做市基金协议书

做市基金协议书甲方：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方在金融投资领域具有丰富经验和专业能力，乙方拥有一定资金并期望通过参与做市基金获取投资收益，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就甲方作为做市基金管理人，乙方作为基金投资人，共同设立并运作做市基金事宜达成如下协议：一、引言1.本协议旨在明确双方在做市基金运作过程中的权利、义务和责任，确保基金的合法合规运作，保护双方的合法权益。2.做市基金是指通过在证券市场等交易场所进行证券买卖等做市操作，以获取价差收益并实现基金资产增值的投资基金。二、合同双方身份1.甲方：作为具有二十年法律行业经验的资深律师，同时在金融投资领域具备专业知识和丰富实践经验，经合法注册成立的专业基金管理机构，具备从事基金管理业务的资质和能力，愿意担任本做市基金的管理人，负责基金的日常运作、投资决策、风险管理等工作。2.乙方：具有完全民事行为能力的自然人或依法设立并有效存续的法人或其他组织，拥有一定数量的自有资金，愿意将该资金投入本做市基金，成为基金的投资人，享有相应的投资权益并承担投资风险。三、标的物或服务具体描述1.基金名称：[具体基金名称]做市基金2.基金规模：本基金的初始募集规模为人民币[X]元整，具体募集金额以实际到账金额为准。基金规模可根据投资运作情况和双方协商进行调整。3.投资范围：主要投资于国内证券市场的股票、债券、权证、期货、期权等金融衍生品，以及其他经法律法规允许的投资品种。可根据市场情况和投资策略，适当参与一级市场新股申购、上市公司定向增发等投资活动。4.投资策略：甲方将采用积极的做市策略，通过对市场行情的深入研究和分析，运用专业的交易技巧和风险管理手段，在证券市场上进行证券买卖操作，以获取价差收益。结合宏观经济形势、行业发展趋势和公司基本面等因素，精选投资标的，构建投资组合，实现基金资产的合理配置和风险控制。5.服务内容：甲方负责基金的设立、募集、投资运作、估值核算、信息披露等各项管理工作。为乙方提供专业的投资咨询服务，定期向乙方汇报基金的运作情况、投资收益情况等信息。根据市场变化和基金运作需要，及时调整投资策略和投资组合，确保基金的稳健运作和资产增值。四、权利义务（一）甲方权利义务1.权利：按照本协议约定，收取基金管理费和业绩报酬等费用。根据基金运作需要，独立进行投资决策，选择投资标的和确定投资组合。对基金资产进行管理、运用和处置，有权采取必要的措施维护基金资产的安全和完整。要求乙方按照本协议约定及时足额缴纳投资款项。法律法规和本协议赋予的其他权利。2.义务：遵守法律法规和本协议的约定，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，以专业、谨慎、勤勉的态度管理和运作基金资产。按照诚实信用原则，向乙方充分披露基金运作过程中的相关信息，不得隐瞒或虚假陈述重要事项。建立健全内部管理制度，规范基金运作流程，防范和控制投资风险，保障基金资产的安全和增值。对基金资产进行独立核算，定期编制基金财务报告，向乙方提供基金运作情况和投资收益情况的报告。按照本协议约定，将基金资产与自有资产及其他基金资产分开管理，不得擅自挪用基金资产。未经乙方书面同意，不得将本协议项下的权利和义务转让给第三方。（二）乙方权利义务1.权利：按照本协议约定，享有基金的投资收益权。有权查阅基金财务报告、投资组合报告等相关资料，了解基金的运作情况。对甲方的基金管理工作进行监督，提出合理的意见和建议。在符合本协议约定的条件下，要求甲方按照约定支付基金收益。法律法规和本协议赋予的其他权利。2.义务：按照本协议约定，及时足额缴纳投资款项。向甲方提供真实、准确、完整的身份信息和投资资金来源证明等相关资料。配合甲方的基金管理工作，按照甲方的要求提供必要的协助和信息。承担基金投资所产生的风险，不得因投资亏损而要求甲方承担额外的赔偿责任。未经甲方书面同意，不得擅自转让其在本基金中的权益。五、收益分配与亏损承担（一）收益分配原则1.本基金的收益分配按照《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，遵循公平、公正、公开的原则进行。2.在基金盈利的情况下，甲方将根据基金的收益情况和本协议约定，确定收益分配方案，及时向乙方进行收益分配。（二）收益分配方式1.收益分配方式为现金分配，甲方将按照乙方的投资比例，将基金可分配收益以现金形式支付给乙方。2.收益分配的频率为[具体分配频率，如每季度、每半年或每年]，具体分配时间由甲方根据基金运作情况确定，但应提前通知乙方。（三）亏损承担1.乙方应自行承担其投资于本基金所产生的亏损，甲方不承担乙方投资亏损的赔偿责任。2.在基金资产不足以支付基金运作费用、管理费、业绩报酬等费用时，甲方有权按照法律法规和本协议约定，对基金资产进行处置，以支付相关费用。六、费用及支付（一）基金费用种类1.基金管理费：甲方按照基金资产净值每年[X]%的比例收取基金管理费，用于支付甲方为管理基金而发生的各项费用，包括但不限于人员薪酬、办公费用、交易费用等。2.业绩报酬：在基金实现盈利且达到本协议约定的业绩目标时，甲方按照基金盈利部分的[X]%收取业绩报酬。业绩目标为基金年化收益率达到[X]%以上。3.其他费用：基金运作过程中发生的交易费用、托管费、审计费、律师费等其他费用，按照法律法规和相关协议的约定由基金资产承担。（二）费用支付方式1.基金管理费按月支付，甲方应在每月结束后的[X]个工作日内，向乙方提供基金管理费的计算明细，并从基金资产中扣除相应费用。2.业绩报酬在基金达到业绩目标并进行收益分配时，从基金可分配收益中扣除并支付给甲方。3.其他费用按照实际发生额，在费用发生后的[X]个工作日内从基金资产中支付。七、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定履行管理职责，导致基金资产损失或乙方权益受损的，甲方应承担相应的赔偿责任。2.甲方违反本协议约定，擅自挪用基金资产或将本协议项下的权利义务转让给第三方的，应立即返还挪用的基金资产，并向乙方支付违约金人民币[X]元整。同时，甲方应承担因此给乙方造成的全部损失。3.若甲方未按照本协议约定及时向乙方披露基金运作信息或提供虚假信息的，应向乙方支付违约金人民币[X]元整，并承担因此给乙方造成的全部损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定及时足额缴纳投资款项的，应按照未缴纳金额每日[X]%的标准向甲方支付违约金，并补足投资款项。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担因此给甲方造成的全部损失。2.乙方违反本协议约定，擅自转让其在本基金中的权益的，转让行为无效，乙方应向甲方支付违约金人民币[X]元整，并承担因此给甲方造成的全部损失。3.若乙方提供虚假信息或故意隐瞒重要事项，导致甲方在基金管理过程中遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任。八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效