2024年证券公司年度工作总结 (一)

2024年证券公司年度工作总结

证券公司年度工作总结1

证券公司区域经理述职报告

一、20xx年的工作业绩和做法

1、招聘工作。现在招聘的客户经理有6人，开户6户，有效户5户，网上营业厅xx5个,

银河99基金销售10万。

2、开发银行网点。首先，我打印了一个建行所有网点地址的表，然后去找那些没驻点的银

行的大堂经理。通过她们找到网点经理，谈合作的事情。然后和网点主任谈我们的业务刚发展到

这个地方，再说说能带给他们带来的效益等。截止12月，我开发的银行网点共个。

3、新人培训I。通过培训，提高了他们的沟通能力、协调能力、团队合作精神和学习能力以

及专业的证券知识和客户销售经验及市场开拓意识。

4、对客户经理的日常考核。制定了客户经理日常工作考核评价表，对他们的常规工作进行

考核，促进他们对公司新产品、新业务的推广，宣传活动和组织新客户"投资报告会”和组织各

种客户联谊活动，参与营业部各种客户回访活动，参加公司、营业部及驻点银行组织的各种培训

等方面的工作。

5、管理团队。自加入公司后，让我知道一个人能力相对于团队力量的有限性，对于我们的

工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。

加强以严格考勤、定制管理为重点的工作秩序治理工作。严格落实考勤和三会制度，让员工保持

良好的工作状态，杜绝思想出现松懈。坚持每周召开总结讲评会，对主要工作进行点评，对存在

问题的员工及时进行谈话督促。组织员工结合本岗位工作职责查找在业务操作流程方面、执行制

度方面存在的问题和不足，及时进行整改。注重与员工交流沟通，及时将重点工作贯彻落实到每

一名员工。要求员工通过积极寻找客户奥源，调动自身的综合潜力，努力提高自身执行力水平，

力所能及地完成自己份内的工作任务，促进员工在思想和行动上与该行保持一致，加强团队的凝

聚力。利用各种机会和条件同业务员直接见面和交流。以姐妹般的身份和亲情对待业务员，向他

们传承公司的文化、观念和发展前景。

二、20xx年的工作计划

（-）及时做好各项重点工作

20xx年即将到来，在新的一年中，我仍将全力以赴，不断发展壮大，不断自我超越，继续

发扬吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的发展贡

献自己的力量。继续解放思想、转变观念，从实际出发，创新思维，针对工作的急、难问题，制

定针对性强、可操作性强的措施，切实解决工作中的实际问题。及时做好信息统计工作，为领导、

同事提供全面准确无误的经营信息。紧密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好招

聘、开发银行网点、新人培训、对客户经理的日常考核、管理团队等工作。

（二）20xx年工作虽取得了一些效果，但还存在很多不足

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。

（三）整改措施

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训.

3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面

的.交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各们的沟通,

明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏

实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。新起点、新希望。

站在20xx年的起点，让我（门满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤

奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！我相信，在总公司的领导下，通过全体

员工的共同努力，20xx年的工作一定会取得良好的效果，为银河证券总体的发展，做出我们应

有的贡献。

以上述职述廉报告，请领导和同志们评议，欢迎对我的工作提出宝贵意见，借此机会，向工

作中极力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示诚挚的谢意。

证券公司年度工作总结2

20xx年已经过去，回首过去，xx是坚持的一年，所有的一切都已经过去，唯有坚持的心不

曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经搬到XX路营业部了，唯

有我们团队还在青春坊奋斗，经过一寒冷的冬天，那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借

口，我们都在一起努力，打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有方案的做到

我们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很炽热，新人进来也是和我们一样电话营销，确实在

艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3

月份我们搬进庆春路8楼，不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我

从此有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合，虽

然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了

一定的锻炼。

自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位那时对我来说也是充满模糊，

通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情：银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等

周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队所有成员的情况，并且了解自己在

团队中扮演的角色，周例会结束后会安排一个人分享自己的经验，对新人的启发较大，对演讲者

更是一种学习提升的时机。

因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七点钟，因为事先沟通过,

周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周

一要开会，甚至有时候我们开会到5点,看到大家都还在等，这种状态真的很好”余了周例会

以外每个月也会安排一次月度例会对团队表现卓越的进行奖励虽然这种奖励并没有多少钱，

但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种认可，种种规矩定下来后，自己也不会太累，乃至到今

年8月份我们团队一下扩展到二十多人，都能够控制。

通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟悉起来，感情也逐步变深，

这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的.集体活动，这一点要感谢罗总教给

了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的

工作确实给我们很大的压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的

成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常偷快的经历，虽然花了不少

银子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，美好的东西总是让人思念，以后每年也需要这样

一两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人参加培训，最终签约的

有5个，留存率还是比拟高的，当时团队签约的有十多个，实习的有四五个，一起将近20人,

从4月以后，团队根本上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，彳亍情一直

低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但是作为把大家带进来的，没

有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多人数到达22人，在八九月份，那是考验最大的时候,

那时根本上停掉了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招聘长期的

生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20xx年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的开展来说，xx年更多的偏向了团队管理，个人的业绩并不好，曾经记得xx年初

给自己定下了5000万的客户资产，最终在xx年初到达了，在xx年12月31日，看客户的资

产损失将近1/3,到下半年根本上暂停了个人的开发,我也不知道是不是给自己找理由，但是每

个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证券从业人员，谁都知道没

用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放松了很多，同时客户效劳也缺乏持续性，只是对局

部关系较好的客户联络较多，大量的客户已经根本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么用心，

因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该坚持的，这也许是今年最大的缺

乏。

如果说XX年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们，辛

辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚

信我们的付出会有回报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的20XX,不要像去年这样狼狈，一

定要实现我们的财务自由。

证券公司年度工作总结3

20xx年工作即将开始，在新的一年里我将倍加珍惜，努力学习，坚持勤恳做事、诚恳做人

的原则，坚持做事不贪大、得失不计小，认真履行自己的本职工作，为公司和团队的发展尽一份

责任.

年初，汉唐证券提出了集中交易的需求，在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责

这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易，更谈不上经验了。当时只能一边实施，一边摸

索经验。往返于三家营业部之间，搭建测试环境，仔细的测试，在测试中发现问题，解决问题。

历时一个多月的时间，系统终于顺利上线。在此次工程中淳到了不少东西，也积累了不少经验，

为做以后的集中交易奠定了基础。之后，负责中关村证券b股集中交易，因为以前做过好几个

类似工程，所以做起来匕愧得心应手。用了两周时间，十几家营业部全部上线，系统运行正常。

从前年开始，公司意识到我们柜台软件版本不统一，给升级和维护造成很大的麻烦。总公司

决定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部，中信白家庄营业部，金信北京营业部

的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的、板本的统一。

由于券商的需要，公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份，我负

责汉唐证券的区域集中。庄于软件刚刚推出，还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比

较大的。四月底，我公司签的单比较多，总部缺少工程人员。我被派到总部，做区域集中项目。

我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部，汉唐蚌埠营业部，汉唐湛江

营业部（两家营业部，四家服务部），汉唐茂名营业部，汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比

较仔细，使得系统上线都比较顺利，没有什么问题，也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回

北京负责日常维护工作，安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也开始做区域集中。先给银

河天津石家庄营业部升级到kb32、然后实施北京三家营业部（银河北京月坛营业部，银河北京

天坛营业部，银河北京西直门营业部）的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后，公司派我

到天津实施天津地区三家营业部（银河天津云景营业部，银河天津大连道营业部，银河黑龙江路

营业部）的区域集中。到十二月下旬，顺利完成全部工程。

在过去的一年中在各方面都有了一定的进步。通过平时做工程和售后服务工作，增加了很多

经验，证券行业的实时性很强，需及时、准确找到问题的所在.在所做的工程和维护中基本上及

时解决了客户的问题。在所做的工程和售后维护过程中保持着很强的责任心、认真谨慎的工作态

度和良好的心态。在人员少，工程量大的情况下，能够按时完成公司交给的任务。按照公司的要

求保持24小时不关手机,不管是在工作时间内或是在休息的时候都能够对客户进行电话维护或

是上门维护服务，和客户的关系相处的很融洽，得到了客户的认可。有着很强的团队精神，协助

其他同事完成一些工程项目。在工作当中还存在一些不足之处需提高分析解决突发事件的能力，

和程序方面的水平。今后还要不断的加强学习，提高技术和业务水平，更好的服务于客户，争取

更大的进步，为公司做出更大的贡献。回忆过去,看今朝，展望未来，相信通过我们所有金证人

不懈的努力，金证的明天会更好。

证券公司年度工作总结4

20xx年上半年工作总结在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依然以开户，

档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：

1.柜台业务方面，20xx年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔，客户档

案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，

其他业务操作若干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真对比，仔细

审核，按照总部提出的流程要求来完成,均未出现差错。

2.股票机发放方面，20xx年上半年,由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票机供应

商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，

约75%的客户资产在9万-20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户

资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。

3.在系统测试方面，20xx年上半年，参与并配合总部柜台系统测试13次，其中深交所及电

话委托程序升级测试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，

单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周.在这些次测试当中，每

次都很好的完成了总部交绐的测试任务按时上传测试报告保障了系统的有效运行和正常运转。

4.四月份为了完善客户经理CRM系统客户增加情况，配合综合部规范客户资料，自查并整

理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件，保证了客户经理名下

客户资料的完整性。

5.个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想，共开户9户，客户资产约15.6万元。

从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来的下

半年工作计划中，将要做好以下工作安排：

第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好"民富其实"产品签约录入工作，做

到客户签约及时录入，客户信息及时反馈，客户试用结束后，佣金及时调整的.工作计划，认真

做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质服务。

第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段，估计下半年通

过几次测试后,会有上线的可能。做好新三板上线前的准售工作，认真学习和熟悉新三板上线后

的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。

第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，多通过朋友介绍，客户转介绍

的方式，开发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。总结到此结束，谢谢大家~

证券公司年度工作总结5

一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和

服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值

得认真昆总结。

一、转变观念。

干部员工岗位竞聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。

今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，

本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中进行了干部和一般员工竞聘上岗工作。

确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理

顺与总公司的劳资管理工作本着尊重历史又昆着眼将来的态度在办公室起草，领导班子研究，

并征得广大职工昆意见的基础上制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革，

极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竞聘带来的压力，也看到了工作的

目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人

昆员也起到了鞭策作用。通过竞聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进

一步地实行现代企业制度奠定了基础。

二、减员增效，合理设置岗位和人员。

从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效,合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领

导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工

作得到顺利完昆成。公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、

栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；顾问

4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的

昆职工:高润、**。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及

时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：［匕地交易部13人

次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆

刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌

春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次、业务部12人次

（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志

红1次），财务部7人次昆，办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、

黄宝军1次、李阳1次）.通过减员增效,合理设置谢位和昆人员，保证了公司各项任务的完

成，并为年度利润计划的‘实现起到昆了添砖加瓦作用。

三、建章立制，强化内部管理。

根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位

责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司

文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有

限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制

度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆

制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点

主要放在落实考勤制度上,全年共进行昆了76次定期和不定期的检查,发现违反规定**人次，

罚款****元。昆按章奖励**人次，****元,考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良

好的条件。

在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部

和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交

易部统一规范昆了帐务和报表。

四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。

在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与

总公司、证监会和两个交易所沟通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报

送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证

了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打

字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提

昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得

力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用.

证券公司年度工作总结6

随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证

券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的

马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙

的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有

新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常

维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此,在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己

要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的

要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，XX年我个人没有发生一次责任事故。在我做好

自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样

的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向

其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计

的把自己不会的学会，不懂的弄懂。

下面我对XX这一年来所做的工作作一个简单的总结：

1、反洗钱系统建设

根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的

实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万,

有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4

万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。

从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗

钱中心正式报送时间为XX年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当

的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了

赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新

的测试包,我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了

一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都

是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且合同传真都传过去了，后来刘工马上给恒生

公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是

充分的考虑到公司成本和需求的问题。

2、三方存管系统建设

"券商托管证券，银行监管资金"这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资

金更安全，投资者更放心。

从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联

系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在

公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，

中国银行在生产测试已完成,现正进行到实盘测试阶段,很快就可正式上线。

3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入

由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实

现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利，

,目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于X年1月初

升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。

4、配合公司数据集中工程

5、配合公司ups更换工程

6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜

主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题"已完成，其它功能正在优化中.

7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造

财务系统实行新的会I-准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台）式和

渠道，努力帮助投资者树立正确的投资理念、增强风险防范意识，进一步维护证券市场的稳定发

展，取得了一定成绩。现将公司今年一季度的投资者教育二作汇报如下：

一、加强组织领导，完善制度，狠抓落实，积极推进投资者教育工作

20xx年初，公司就将投资者教育工作作为今年的重要工作来抓，要求各营业部从本部的实

际出发，认真扎实地做好投资者教育工作。一季度，公司各营业部普遍将投资者教育工作列为本

营业部的工作重点，纷纷加强了组织领导，营业部负责人亲自负责，各部门负责人积极参与，按

照20xx年的工作计划和客户特点，进一步完善工作制度，狠抓落实，推动全公司的投资者教育

工作取得了较大进展。上海新华路、张家港步行街、无锡五爱北路等多家营业部均成立了以营业

部负责人为组长，各分部门负责人为成员的投资者教育小组，并指定专人作为投资者教育工作的

联系人，随时与协会以及公司保持信息畅通，及时报告营业部投资者教育工作进展情况，努力做

好相关工作。

二、将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，扎实做好日常工作

投资者教育工作不是表面文章，必须将这项工作贯穿到与客户接触的每个环节当中，从各个

方面做好相关工作。今年以来，公司坚持以"专业服务，创造价值”为理念，在客户开销户、日

常交易、资金存取、客户营销和服务等各个业务环节中，积极了解客户，服务客户，切实将投资

者教育工作做实、做细。特别是经常通过问卷调查、电话回访以及客户关系管理系统了解和分析

客户的风险承受能力和投资偏好情况，针对不同类型客户进行有针对性的投资者教育，取得了良

好的效果。北京惠新西街、杭州庆春东路、重庆较场口等营业部将投资者教育工作进行分解，在

日常业务工作中明确了营业部各岗位员工的相关工作职责切实将投资者教育融入到客户服务的

每个环节.

三、采用多种形式，认真做好投资者教育工作

开展投资者教育工作不能死板，一定要根据证券市场的不同发展阶段以及各地的具体情况,

积极调整投资者教育宣传形式，采用多种形式,认真做好投资者教育工作。

今年以来，各营业部纷纷利用投资者园地这一常规基地，加强投资风险揭示和证券知识、法

律法规的宣传，根据市场实际情况和工作需要及时更新内容，不断完善投资者教育园地。同时公

司充分利用公司网站适用范围广的特点，将法律法规、证券知识等内容发布在公司网站上，供投

资者浏览下载。公司很多营业部还纷纷利用报刊、电视、报告会等多种形式积极开展投资者教育

工作，介绍理财知识和技巧，提示投资风险，得到广大投资者的一致好评。

今年一季度，南京大钟亭、连云港通灌南路、银JII文化东街等15家营业部通过与电台、电

视台、报刊及网站等媒体合作，不断深化投资者教育工作。深圳管理总部于3月份联合清华大

学研究院培训中心举办了《聚焦20xx年全国"X"——谈当前宏观经济政策与民生问题》，并

邀请全国政协委员贺强、华尔街资深投资银行策略家李宗贤等为众多知名人士从多个层面剖析国

内证券投资市场的投资机会，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，取得了良好的效果。广州先烈中

路、上海西藏南路、深圳南海大道和银川民族北街等20多家营业部通过股市沙龙、投资策略报

告会等形式不断提高投资者教育活动的质量，针对不同的投资群体，开展了丰富多样的投资者教

育活动。今年3月份，南京新华路营业部由于多年热忱专业的服务，还被南京市消费者枕'会和

大众证券报社评选为南京地区投资者满意十佳证券营业部。

四、抓住重点，着重做好新入市投资者的风险教育工作

新入市投资者的风险教育工作是投资者教育工作的重点，必须倾注大量的心血和精力。今年

以来，针对新入市的投资者，公司各营业部根据该类型投姿者的风险承受能力和投资偏好，从开

户、回访和培训等多个环节加强对新股民、新基民的风险教育工作，努力提升他们的投资水平和

风险意识.公司集中印制了一批操作手册，并借助公司网站介绍各种投资品种特点及有关操作规

则，准确披露市场新品种、新变化、新政策，及时传达国家和证监部门的政策信息，帮助新入市

的.投资者尽快成长起来。南京长乐路和南京常府街等营业部通过股民学校，加强与新入市投资

者的互动，倡导理性投资，取得了良好的效果。

五、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶

充分利用各种技术手段，通过多个渠道更有针对性地开展投资者教育工作有利于扩大范围，

提升工作效果。

公司于20xx年初上线了客户关系管理系统（以下简称"erm系统”），加强了对投资者的分

析和研究，能够针对不同类型的投资者提出家常菜谱大全不同的服务方案，不断提高服务质量，

同时也推动投资者教育工作迈上了新台阶。南京龙蟠路

和南京新华路等营业部依托erm系统，将营业部所有客户细分到员工名下,员工通过erm

系统细致研究自己所服务客户的操作习惯和风险承受能力按照服务规范有针对性地为客户进行

风险提示和服务，极大地提升了投资者教育工作的质量。

同时，公司的全国统一客服热线400-828-5888于20xx年面向全公司推广，正在逐步取代

原来各营业部分散的自助委托电话和人工服务号码。该客服热线可以提供自助委托、人工服务、

账户查询、银证转账、修改资料和自助语音咨询等六大功能，规范了客户服务标准，提高了客户

服务水平，并在日常的服务工作中积极做好投资者教育相关工作，得到投资者的广泛好评。

六、完善投诉处理机制，构建多种投诉渠道，及时妥善解决投资者的投诉

在日常的市场营销和客户服务工作中，投资者对公司的相关工作不满意或者不理解是很正常

的，因此及时妥善解决投资者的投诉是非常重要的。今年一季度以来，公司不断完善投诉处理机

制，规范投诉处理流程，同时构筑多种投诉渠道，保护客户投诉的及时顺畅。公司所有营业部均

在营业部场所显著位置张贴公司和营业部的投诉电话、传真、电子邮箱和其他相关信息，设置了

投诉邮箱并定期检查，同时完善客户投诉处理流程，接受并妥善处理投资者的投诉，做好投诉记

录。通过以上多种方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间便予以妥善解决。

总的来说，今年第一季度公司的投资者教育工作在取得一定成绩的同时，也在深化投资者教

育工作中也遇到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比较突出的问题包括：一是客

户分层分类服务工作亟待加强，公司和各营业部如何进一步细分客户并做好客户服务和投资者教

育工作有待改进;二是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求，投案者教

育的针对性有待加强;三是与其他机构在投资者教育工作的合作方面有待加强。但无论遇到什么

问题，南京证券都将加强领导，认真组织，积极推进，把投资者教育工作作为一项日常的、长期

的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，增强投资者的风险意识，维护投

资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续巩固和完善投资者教育工作所取得的成绩。

证券公司年度工作总结7

20xx年即将过去，一年的工作即将停止，而新的一年，又要开始。作为一名柜台员工，在

20xx年里迎来了公司本年度最紧张的一项工作。当然，这一年中也还有些其他的工作劳绩，现

就将这一年的工作环境做如下总结：

20xx年，响应总公司全能柜员的号召，要求柜台人员做到对开立资金账户、股东账户、销

户、撤?旨转托管、三方存管、资金取款等所有业务的熟悉与控制，实现一名柜员可以解决所有柜

台业务的才能。在这期间，我与郝静波对之前零丁负责的业务做了充分的交流与沟通，将彼此的

业务做了弥补，重点是让我对开立资金开户、撤指转托管、佣金改动等方面的业务做到熟悉和控

制。

20xx年x月总部提出了柜台系统升级的方案於xx系统升级到现今广泛使用的xx系统，

并将该工程列为今年公司成长的重中之重。升级分两个阶段进行，第一阶段实现资金账户与股东

账户一站式开立，弃用原股东账户开户使用的新意系统；第二阶段x月份落后行，实现所有账户

的开户、销户、撤指转托管、创业板开通等业务，做成集所有业务于一体的系统.

系统升级的第一阶段照样对照好实现的，第二阶段因为必要整合所有的数据与功能，总部特

意于X月下旬在XX举办了X次培训会让人人了解这次升级的紧张性以及对业务方面的知识、

系统的使用做了更详细的解说。X月底到X月底进入了最为繁忙的一个月，XX系统正式进入测试

阶段，每天都在继续的测试系统的各项功能，完善系统的升级。

在这个历程中，慢慢的对新系统有了更为深刻的了解对系统的功能加倍的熟悉。X月底,

新系统正式上线，一切都表现的那么稳定，让之前的费力没有费。XX系统较之前的系统加倍的

快捷，将所有业务集于一身，让柜台的工作效率有了明显的晋升。

通过新系统的上线，柜台彻底实现了全能柜员的要求，现在的柜台，可以同时进行雷同的.

业务，只必要两边相互复合通过就可以完成。除了以上工作之外，我还负责公司股票机发放及录

入的工作，电子档案的扫描，客户转户挽留，客户电话的咨询等工作。

在下一年的工作中，我的方案如下：首先将现有的工作变的更细节化。细节抉择一切，有时

候因为一点粗心大意，会将问题变的繁杂，要杜绝这样的事情发生，应该多想一点，做细一些,

让事情变的更完善；其次，要让柜台工作加倍标准化，柜台的事项对照具体和庞杂，必要把各方

面的事情分轻主次，必要多与各部门沟通、互助。第三，要实现工作内容的法度模范化，将柜台

紧张的工作内容形成翰墨性的标准化流程在日后的工作中按流程解决使工作加倍法度模范化。

证券公司年度工作总结8

今年年，对于XX可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知所措、前途未卜，有道

是：山河千古在、城郭一时非。相信XX证券在各位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无

限风光。而对于我自己，从知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、

如临深渊、如履薄冰。

自1993年加盟XX证券已历十二年，业内常说："能在证券业中从业超过十年者，非富即

囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，依旧是一个最普通员工的，自己都不知道自己怎么

活成这样。

兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担心、愤慨、迷茫、恐惧——百感交集，

常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴虽百思不得其解却实在不甘心就此认命。

总结今年的工作，心中先是有愧，有道是："败兵之将，岂能言勇"。总感自己的带罪之身，

不敢奢谈工作成绩，所作所为，都是依照接管组领导和部门领导的安排，尽力为之：

1、在接管组领导和部1领导的指示，认真反思对接管的认识，写了数千字的反思报告,深

入刨析对行政接管的理I辑口自身工作的不足，同时根据接管后的业务调整，认真学习第三方存管

业务的所有内容，包括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题，并

不断收集这个领域相关知识，作为公司未来发展的知识储备。

2、根据接管组领导和部门领导的具体安排，参与第三方存管业务的银行方面的培训工作

3、根据接管组领导和部门领导的安排，处理第三方存管中的一些问题，包括许多营业部的

4、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的'指示下，先后多次去........

5、根据接管组领导和部门领导的安排，去其它证券公司学习了解营业部的经营管理情况和

电子商务业务的开展情况，对------

-6根据部门内部的培训安排，参加的所有的内部培训，并主讲有关第三方存管业务的培训

内容。

7、利用所有的可利用时间，进行与工作有关的知识和技能的学习，不断的充实自己，并在

多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财经、电子商务方面的相关内容。

8随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以XX证券的利益为重，无不是心

怀对XX证券的感激与期待。

XX证券股份有限公司

XXXX业务总部

XX

20xx年1月18日

证券公司年度工作总结9

首先，公司为我提供了良好的工作环境，让我对证券有了更加深刻而清晰的认识。其次，我

还要感谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户效劳

质量和营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将一年来的工作总结如下：

一、完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一建设，我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求,

而且对存量客户的效劳质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效标准，目前已实现客户

办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带着至柜台一对一效劳，并且开展了业务电子档案

扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，所以对扫描

质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，这样也使客

户对营业部有了更好的认识和。

二、交易所应急演练和柜面业务系统恒生xx的测试

我们公司参加了x次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在星期x所整理

对于20xx年xx月xx日之前的‘机构客户进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检

情况、询证函和各项业务单据的留存情况，并制作成表，提供应客服人员进行客户沟通。

四、运营条线员工晋级评定

公司每将进行运营条线员工晋级评定工作，我参加了今年的评定，考试内容包括账户业务，

第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，

我们再次表达了团队的力量，在不忘日常业务的根底上，抓紧复习的平时不易接触到的业务知识，

在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级二员工的。在今后的晋级评定中，我会一如既往地认

真稳固各项业务，扎实根本功，并积极自己的才干，争取能再上升至三员工。

在即将过去的20xx年里，面临上一年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇

阻等诸多困难，我们全体员工一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的缺乏，本

人也未能完本钱次xx的营哨任务，希望在中，紧跟公司开展步伐，继续完善日常工作，提升客

户效劳质量，树立良好口碑，让管理和效劳上一个新台阶。

证券公司年度工作总结10

首先，我必须要为我提供了良好的，让我对证券有了更加深刻而清晰的…其次，我还要感

谢各位在中的同事，在今年的工作中，我们不仅仅是理念上有了长足的进步，在客户服务质量和

营业部柜台形象方面，来也有了很大的提升。现将半年来的工作如下：

-,完善营业部柜台整体形象

配合公司的统一形象，统一建设,我们柜台不仅在和着装仪容仪表上做到公司的各项要求，

而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观，办理的流程更加合理有效规范，目前已实现客户

办理业务由大堂经理负责接待，填写完业务单带领至柜台一对一服务，并且开展了

业务电子档案扫描工作，由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司，

所以对扫描质量有了更高的要求，而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息，

这样也使客户对营业部有了更好的认识和。

二,交易所应急演练和柜面业务系统恒生2.0的测试

我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试，这项工作都是在周六进行的，当出现信号

中断时如何在最短内切换至灾备机房服务器，如何进行风控报备，如何进行现场客户的安抚和解

说工作等，都进行了很好的测试和学习，让营业部交易系统正常运作，防范于未然。上半年我们

公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作，主要包括联合开户、板业务、电子凭证扫描

业务的升级改版，现基本可以用2.0系统实现所有业务，D()。在测试期间，我们利用了下班

和加班的形式进行了测试工作，由于系统一个控件联系到多个菜单，所以每次测试都是要每项业

务菜单都测试一遍，包括、机构账户，发现问题及时记录，对于一些新增内容重点学习，比如新

增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率，修改了客户风险等级设定，最终配合总部完成

了每次测试工作。

三，客户资料集中核对整理

这项工作开展的时间很长，为贯彻证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和

中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的，落实”证券公司应

当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的‘投资者账户信息进行全面核对更新，我们了两个

月时间加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作对客户进行标识，

如无反面、缺身份证、身份证过期、缺学历等，并最终完成了所有客户的资料核对，制作成表，

将13000多个人客户提供给人员电话通知前来补充更新资料。对于XX年12月31日之前的机

构客户也进行了集中核对，记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存

情况，并制作成表，提供给客服人员进行客户沟通。

四，运营条线员工星级晋级评定

公司每将进行运营条线员工星级晋级评定工作，我参加了今年的星级评定，考试内容包括账

户业务，第三方存管业务，大宗交易，限售股份业务，协助司法，基金，创业板，ib业务，新

老三板等各项业务，由于涉及面广，备考时间紧，我们再次体现了团队的力量，在不忘日常业务

的基础上，抓紧复习的平时不易接触的业务知识，在考试中取得了好成绩，并通过了本次晋级

二星级员工的.在今后的星级晋级评定中，我会一如既往地认真巩固各项业务，才皮基本功，并

积极自己的才干，争取能再上升至三星级员工。

在即将过去的XX年里,面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金遇阻

等诸多困难，我们全体员工一致，共同努力，取得了一定成绩，但也认识到了自身的不足，本人

也未能完成本次金如意3号的营销任务，希望在中，紧跟公司发展步伐，继续完善日常工作，

提升客户服务质量，树立良好口碑，让管理和服务上一个新台阶。

证券公司年度工作总结11

XX年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

工作主要成绩如下：

1.XX年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比拟紧张、人员比拟紧张的情况

下，沈阳金证的大局部技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品

方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈

阳地区安装比拟早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持,

另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都｝巴他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪

些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不

同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把

效劳做得细致到位，让客户感觉到我们的技术效劳没有打折。

2.顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友

好街系统内别离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

3.完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易二程实施。在时间紧张、问题较多的情

况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比拟顺

利地完成了任务。

4.完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作.

5.完成了北方太原街光大银行银证转帐的'调试、上线工作。

6.成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

7.顺利完成了金〃I江营业吾屿太原街营业部的数据合并工作。

8.顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9.抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程工程经验上都有

了提高，无论从问题的分析解决能力，工程实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通

用版剩余配售有了深入了解；对其它X、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1.在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。

2.银证工程的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比拟详细了解银证转帐及银证

通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。

3.数据集中工程顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

4.正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了

清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在问题与缺乏：

5.技术业务还有待深入全面了解。

6.对网络方面知识和动手能力有待加强。

7.在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少

不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

8.在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更新。

9.平时注重知识技官螃累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长.

1。加强网络方面的学习，有时机多参加相关方面培训。

改良措施：

1.在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的

交流、监督。

2.主动争取新业务工程实施时机，在实践中学习。

3.对公司推出的新产品及时了解。

xx年工作方案：

4.争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

5.个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

6.在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。

部门及