内部控制合同范本

内部控制合同范本甲方（委托方）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（受托方）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方希望建立健全内部控制体系，以规范公司运营、防范风险，提高管理效率和经济效益，特委托乙方提供内部控制相关服务；乙方具备专业的内部控制服务能力和经验，愿意接受甲方委托，为甲方提供相关服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，达成如下协议：一、服务内容及要求（一）内部控制体系设计1.根据甲方的业务特点、组织架构、管理模式等，设计一套符合甲方实际情况的内部控制体系框架，包括但不限于内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素。2.明确各要素的具体内容、流程、方法和措施，确保内部控制体系的完整性、合理性和有效性。（二）内部控制制度制定1.依据内部控制体系框架，制定各项具体的内部控制制度，如财务管理制度、采购管理制度、销售管理制度、人力资源管理制度等。2.制度应涵盖业务流程中的关键环节和风险点，明确各岗位的职责权限、工作流程和审批程序，确保各项业务活动在受控状态下运行。（三）内部控制流程优化1.对甲方现有的业务流程进行全面梳理，识别其中存在的问题和风险。2.提出针对性的优化建议和改进措施，简化流程、提高效率、降低成本，同时加强风险防控。（四）内部控制培训1.为甲方管理层及相关员工提供内部控制培训，使其了解内部控制的重要性、基本原理和方法。2.培训内容包括内部控制体系的整体框架、各项制度的具体要求、流程操作规范以及如何在实际工作中执行内部控制等。（五）内部控制执行监督与评价1.在内部控制体系运行过程中，定期对甲方内部控制的执行情况进行监督检查，及时发现并纠正存在的问题。2.定期对内部控制体系的有效性进行评价，出具评价报告，提出改进建议和措施，确保内部控制体系持续优化和有效运行。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本合同约定提供内部控制相关服务，并对服务质量进行监督和检查。有权获取乙方提供的内部控制体系设计方案、制度文本、培训资料、监督评价报告等相关文件和资料。有权对乙方提出的内部控制建议和措施进行咨询和沟通，要求乙方进行解释和说明。2.义务向乙方提供开展服务所需的相关资料和信息，包括但不限于公司组织架构、业务流程、财务数据、管理制度等，并确保所提供资料的真实性、完整性和准确性。为乙方开展工作提供必要的协助和支持，包括安排相关人员配合乙方工作、提供工作场所等。按照本合同约定及时支付服务费用。对乙方在服务过程中知悉的甲方商业秘密和敏感信息予以保密，不得向任何第三方披露。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本合同约定提供相关资料和信息，并对资料的真实性、完整性和准确性进行核实。有权按照本合同约定收取服务费用。在服务过程中，有权根据实际情况调整服务方案和方法，但应提前通知甲方并取得甲方同意。2.义务按照国家法律法规和行业规范，以及本合同约定的服务内容和要求，为甲方提供专业、优质、高效的内部控制服务。组建专业的服务团队，确保团队成员具备相应的专业知识和技能，并对团队成员的工作进行指导和监督。在服务过程中，严格遵守职业道德和保密义务，对知悉的甲方商业秘密和敏感信息予以保密，不得向任何第三方披露。定期向甲方汇报服务进展情况，及时沟通解决服务过程中出现的问题。在服务结束后，向甲方提交内部控制体系设计方案、制度文本、培训资料、监督评价报告等相关文件和资料，并对甲方相关人员进行必要的培训和指导，确保甲方能够有效执行内部控制体系。三、服务费用及支付方式（一）服务费用双方协商确定本合同服务费用为人民币元（大写元整）。（二）支付方式1.合同签订后个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的%作为预付款，即人民币元（大写元整）。2.乙方完成内部控制体系设计方案并经甲方审核通过后个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的%，即人民币元（大写元整）。3.乙方完成内部控制制度制定并经甲方审核通过后个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的%，即人民币元（大写元整）。4.乙方完成内部控制流程优化并经甲方验收合格后个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的%，即人民币元（大写元整）。5.乙方完成内部控制培训且甲方相关人员经考核合格后个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的%，即人民币元（大写元整）。6.乙方完成内部控制执行监督与评价并出具最终评价报告后个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币元（大写元整）。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、服务期限本合同服务期限自合同签订之日起个月。乙方应在服务期限内按照本合同约定完成各项服务内容。如因甲方原因导致服务期限延长，双方应另行协商并签订补充协议，明确服务费用及其他相关事项。五、保密条款双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。本条款的保密期限为自本合同生效之日起年。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本合同约定提供相关资料和信息，导致乙方无法正常开展服务或延误服务进度，甲方应承担相应责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。2.若甲方未按照本合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的%向乙方支付违约金。逾期超过日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。3.若甲方违反本合同约定的保密义务，应向乙方支付违约金人民币元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。如损失难以计算，违约金数额按照本合同服务费用的%计算。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本合同约定的服务内容和要求提供服务，或提供的服务不符合国家法律法规和行业规范，乙方应负责免费整改直至达到合同要求，并赔偿甲方因此遭受的损失。2.若乙方未按照本合同约定的服务期限完成服务，每逾期一日，应按照服务费用的%向甲方支付违约金。逾期超过日的，甲方有权解除本合同，并要求乙方返还已收取的服务费用，同时乙方应按照服务费用的%向甲方支付违约金。3.若乙方违反本合同约定的保密义务，应向甲方支付违约金人民币元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。如损失难以计算，违约金数额按照本合同服务费用的%计算。七、争议解决本合同履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。本合同一式两份，甲乙双