资本运作申购协议书

资本运作申购协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区光华路1号XX大厦18层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资本管理有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XX金融中心25层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为从事资本运作业务并寻求投资机会的主体，具备相应的资金实力及投资管理需求；

鉴于乙方作为专业的资本运作服务提供方，拥有丰富的行业经验、专业的投资团队及完善的风险控制体系；

基于双方在资本运作领域的合作意向及共同利益，经友好协商，甲方拟通过乙方提供资本运作服务，并就相关事宜达成如下协议。本协议的签订及履行，旨在明确双方在资本运作申购过程中的权利与义务，保障交易安全、合规及高效进行，促进双方在资本市场的长期合作与发展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方通过乙方进行资本运作申购的具体事宜，确保双方在资本运作交易过程中的权利与义务得到充分保障，促进交易公平、合规、高效完成。本协议涉及的具体内容包括但不限于：资本运作项目的选择与推荐、申购信息的提供与确认、申购资金的划转与管理、投资风险提示与告知、申购流程的执行与监督、相关费用的承担与结算、以及双方在申购过程中应履行的其他义务。通过本协议的签订与履行，甲方得以借助乙方的专业服务完成资本运作申购，乙方则依据约定提供相应服务并获取合理报酬，双方共同维护资本运作市场的秩序与健康发展。

第二条定义

1.资本运作：指在资本市场范围内，通过投资、并购、重组、IPO等方式进行资本配置与价值提升的经济活动。

2.申购：指甲方依据本协议约定，通过乙方向特定资本运作项目进行投资或购买相关份额的行为。

3.申购资金：指甲方为完成申购行为而准备并实际划转的资金。

4.服务费：指乙方为提供本协议约定的资本运作服务而向甲方收取的费用。

5.风险提示：指乙方依据监管要求及项目实际情况向甲方提供的投资风险说明。

6.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如战争、自然灾害等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方提供符合市场惯例及监管要求的资本运作项目信息，包括项目基本情况、投资回报预期、风险等级等。甲方有权在充分了解项目信息后，自主决定是否进行申购。

（2）甲方有权要求乙方保证所提供项目信息的真实性、准确性及完整性，并监督乙方在申购过程中遵守相关法律法规及本协议约定。

（3）甲方应按照本协议约定按时足额支付申购资金及服务费，逾期支付的需承担违约责任。甲方应确保申购资金来源合法，并配合乙方完成资金监管或信息披露要求。

（4）甲方应配合乙方完成申购流程所需的身份验证、资料提交等手续，并对提供的资料真实性负责。如因甲方提供虚假资料导致乙方或第三方受损，甲方应承担赔偿责任。

（5）甲方有权要求乙方在申购完成后提供相应的交易确认文件，并有权对乙方提供的服务进行评价与反馈。如乙方服务存在重大瑕疵，甲方有权要求部分或全部退还服务费。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权要求甲方提供真实有效的身份证明及资金来源说明，确保甲方具备相应的投资资格及履约能力。如甲方资质不符或资金来源存在疑义，乙方有权拒绝提供服务。

（2）乙方有权按照本协议约定收取服务费，并有权根据市场情况调整收费标准，但调整幅度不得违反监管规定及行业惯例，调整前需提前30日书面通知甲方。

（3）乙方应向甲方提供至少3个符合甲方风险偏好及投资需求的资本运作项目选项，并客观陈述各项目的投资逻辑、预期收益及潜在风险。乙方应定期更新项目库，并确保推荐项目不存在利益冲突。

（4）乙方应建立完善的风险评估体系，对推荐项目进行尽职，并在申购前向甲方提供详细的风险揭示书，明确告知项目可能存在的政策风险、市场风险、操作风险等。乙方应保留风险提示的书面记录。

（5）乙方有权监督甲方申购行为的合规性，如发现甲方存在违规操作，乙方有权暂停或终止服务并要求甲方承担相应责任。乙方应妥善保管甲方资料及交易信息，未经甲方同意不得泄露给第三方。

（6）乙方应确保申购流程符合监管要求及行业规范，包括但不限于资金划转、份额登记、信息披露等环节。如因乙方操作失误导致甲方利益受损，乙方应承担赔偿责任并协助甲方维权。

（7）乙方应建立客户服务机制，及时响应甲方咨询，并在申购完成后提供项目进展跟踪及退出机制说明。如甲方对项目运作有合理关切，乙方应予以积极回应。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：甲方参与本协议项下的资本运作申购，需向乙方支付相应服务费。服务费标准根据具体申购项目及甲方承担的风险程度确定，具体金额由双方在项目申购前另行协商确定，并以书面形式确认。服务费包含乙方为甲方提供项目信息、尽职协助、申购流程执行、投资风险提示等服务的全部费用，但不包括申购项目本身的交易对价。

2.支付方式：甲方应通过银行转账、支票或其他双方认可的方式，将服务费支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX资本管理有限公司

账号：XXXXXX

3.支付时间：甲方应在收到乙方发出的服务费缴纳通知后15个工作日内完成首次支付，金额为总服务费的50%；剩余50%的服务费应在甲方完成申购流程并签署相关投资协议后10个工作日内支付。如甲方仅参与项目筛选或咨询等前期服务，则服务费按实际提供的服务阶段比例支付。甲方逾期支付的，每逾期一日，应按应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过30日，乙方有权解除协议并要求甲方支付全部服务费及已产生的投资损失。乙方应在收到服务费后向甲方开具等额合规发票。

第五条履行期限

1.本协议有效期为自双方签署之日起至乙方完成对甲方最后一次申购服务的次日起一年，自协议生效日起，双方均有权根据市场情况及合作需求协商续约或终止。

2.申购流程期限：自甲方确认申购意向之日起至甲方资金到账完成申购确认，乙方应在该期间内积极协助甲方完成所有必要手续，具体时间根据项目情况及监管要求确定，但乙方应在收到甲方申购指令后5个工作日内完成项目最终确认及风险复核。

3.关键时间节点：

（1）项目信息披露：乙方应在确定合作项目后3个工作日内向甲方提供详细的项目说明书及尽职摘要。

（2）申购决策期：甲方应在收到完整项目信息后10个工作日内作出申购决定，逾期未决定的视为放弃。

（3）资金到账要求：甲方应在申购决定作出后24小时内完成资金划转，逾期到账的视为无效申购。

（4）协议解除：如遇监管政策重大调整或项目终止等不可抗力因素，双方应在事件发生后7个工作日内协商是否解除协议或调整合作方案。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）资金违约：甲方未按本协议第四条约定按时足额支付服务费的，每逾期一日，应按应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金；逾期超过30日，乙方有权解除协议，甲方除支付全部应付服务费及违约金外，还应承担乙方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于项目差价损失、第三方服务费用等。甲方虚假申报资金来源或投资能力，导致乙方被监管机构处罚的，甲方应承担全部赔偿责任。

（2）决策违约：甲方在约定决策期内未作出申购决定或擅自撤回申购申请，已支付的服务费不予退还；如因甲方决策延误导致申购份额被他人抢购，甲方应承担因此产生的直接经济损失。

（3）资料违约：甲方提供的身份、财产等资料不实，给乙方造成第三方索赔或监管处罚的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、赔偿金、律师费等。

2.乙方违约责任：

（1）信息违约：乙方提供的项目信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致甲方投资损失达服务费20%以上的，乙方应在服务费基础上向甲方支付2倍赔偿责任；损失不足20%的，按实际损失金额赔偿。乙方未按约定提供风险提示或隐瞒重大风险，导致甲方无法及时止损的，乙方还应承担补充赔偿责任。

（2）操作违约：乙方因系统故障、操作失误或未尽到审慎义务导致申购失败、份额错误或资金损失，应按实际损失金额赔偿甲方，但赔偿上限不超过服务费总额。乙方泄露甲方商业秘密或项目敏感信息给第三方造成损失的，应承担连带赔偿责任。

（3）服务违约：乙方未在约定时间内完成项目筛选、尽职或申购协助，每逾期一日，应按未完成服务金额的千分之一向甲方支付违约金；逾期超过15日，甲方有权解除协议并要求退还已支付服务费的50%。

3.违约金上限：本协议约定的各项违约金总额不超过服务费总额的3倍；如因违约行为导致甲方投资本金损失的，乙方应在服务费赔偿基础上，按实际损失金额的30%承担补充赔偿责任，但累计赔偿金额不超过项目投资总额的10%。

4.不可抗力免责：因地震、疫情、战争等不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失；不可抗力影响消除后，应继续履行协议剩余条款。

5.争议优先：如因违约行为引发争议，违约方除承担赔偿责任外，应优先通过协商方式解决，协商不成的，应按本协议第十三条约定处理。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸、火山爆发等；

（2）战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱、骚乱等；

（3）政府行为，如法律法规的突然修订、政策调整、禁令、征收等；

（4）疫情或公共卫生事件，如传染病大规模爆发及其防控措施；

（5）网络攻击、系统故障或技术故障，如不可归责于任何一方的主观过错导致的交易系统瘫痪；

（6）其他无法预见、不能避免并不能克服的客观情况。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致无法履行或延迟履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后7个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度协商是否延期履行、部分履行或解除协议。

3.责任免除：因不可抗力导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，已产生的费用经协商可酌情减免；如不可抗力仅导致履行延迟，受影响方应在不可抗力消除后10个工作日内恢复履行，延迟期间双方权利义务保持不变。不可抗力消除后，如协议部分无法履行，双方应就剩余条款进行合理调整或解除。

4.不可抗力证明：本协议所称不可抗力证明包括但不限于：政府公告、法院判决、公证文书、第三方机构报告、新闻报道等可公开获取的证明文件。如争议解决机构要求，一方应在收到通知后15个工作日内补充提交补充证明材料。

第八条争议解决

1.争议协商：双方因本协议产生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商应在协议签署地或争议发生地以书面形式进行，任何一方在协商中提出的解决方案，经对方书面确认后具有约束力。

2.调解优先：如协商未果，双方应共同选择中国国际贸易促进委员会（CIC）或中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）在北京设立的调解中心进行调解；调解应遵循自愿、公平、保密原则，调解达成协议的，应制作调解书并由双方签署生效，调解书具有强制执行力。

3.仲裁选择：如调解未果或双方另有约定，争议应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照届时有效的仲裁规则在北京进行仲裁；仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，但双方另有约定的除外。

4.诉讼管辖：除上述约定外，任何一方均不得就本协议项下争议向协议签署地以外的法院提起诉讼；如任何一方违反仲裁协议选择诉讼，对方有权申请仲裁机构确认仲裁协议无效，并要求法院驳回起诉。

5.证据规则：争议解决过程中，双方应按照证据规则提交书面证据材料，仲裁庭或法院可自行收集证据；如一方隐瞒重要证据导致对方无法维权的，对方有权要求相应赔偿；证据原件由提交方保管，复印件归对方或仲裁庭/法院存档。

6.法律适用：本协议争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律），仲裁裁决需在境外执行的，应按照中华人民共和国相关法律办理认证。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前10个工作日书面通知对方；如未通知，向原地址发送的通知视为有效送达。

2.协议变更：本协议的任何修改或补充，均需经双方授权代表书面签署补充协议方能生效；补充协议与本协议具有同等法律效力，但不得与本协议约定相抵触。任何口头约定均不视为协议变更。

3.保密义务：双方应对本协议内容及合作过程中知悉的对方商业秘密、客户信息、项目数据等承担无限期保密义务，非经对方书面同意，不得向任何第三方披露；但法律法规强制要求或双方另有约定的除外。违反保密义务的，应赔偿对方全部直接及间接损失。

4.完整协议：本协议构成双方就合作事宜的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解及承诺；任何一方均不得援引任何未在本协议中明确记载的规则或原则。

5.可分割性：如本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力；双方应协商替换为内容最接近且合法有效的条款。

6.弃权：任何一方未在协议期限内行使本协议项下的任何权利，不构成对该权利的放弃；但一方明确书面放弃某项权利的，该放弃具有约束力。

7.法律适用与管辖：本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律），任何争议均按第八条约定解决。双方在签订本协议前已就争议解决方式达成一致的，按该约定处理。

8.不可转让性：本协议仅限于签