互联网证券买卖协议书

互联网证券买卖协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：北京盛世财富投资管理有限公司，

地址：北京市朝阳区东三环中路甲6号富华大厦A座18层1801-1803室，

法定代表人/负责人：张伟，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：上海恒通证券经纪有限公司，

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒通金融大厦25层2501-2505室，

法定代表人/负责人：李明，

联系方式

协议简介：

鉴于甲方为合法注册并有效存续的证券投资管理企业，具备独立民事行为能力和完全民事责任能力，现依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，拟通过互联网证券交易系统，购买乙方提供的证券产品及增值服务。乙方作为具有证券经营业务资质的金融机构，依法合规开展证券经纪业务，并承诺向甲方提供安全、高效、透明的证券交易服务。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，就互联网证券买卖事宜达成如下协议，以兹共同遵守。本协议的签订及履行，基于双方对证券市场风险的有效认知和承受能力，且甲方已充分了解并同意遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及证券交易所发布的相关监管规定。甲方通过互联网证券交易系统下达的交易指令，将视为其真实意思表示，并受本协议及中国证监会相关法律法规的约束。乙方承诺按照协议约定及市场规则执行交易指令，确保交易行为的合法合规性。双方确认，本协议的签订不构成任何形式的融资、担保或利益输送，所有交易均基于市场公开价格和交易机制进行，双方不存在任何关联关系或利益冲突。本协议的履行以双方均具备合法的证券交易资格为前提，且双方将严格按照协议约定履行各自的权利与义务，共同维护证券市场的正常秩序和交易安全。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方购买、乙方销售证券产品（包括但不限于、债券、基金、衍生品等）的权利与义务，通过互联网证券交易系统实现证券的买卖。协议范围涵盖证券交易指令的下达、确认、执行、结算、信息披露以及相关的客户服务等环节。具体内容涉及证券品种的选择、交易价格的确定、交易时机的把握、交易费用的计算与支付、交易风险的承担以及争议的解决方式等。双方同意在本协议框架内，严格遵守相关法律法规及证券交易所规则，完成证券买卖的全程交易流程，确保交易行为的合法合规与高效完成。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

（一）“证券”：指在中国境内依法发行的、债券、基金份额、衍生品及其他依法可交易的证券品种。

（二）“互联网证券交易系统”：指乙方提供，供甲方通过互联网终端进行证券交易下单、查询、确认及管理的电子系统平台。

（三）“交易指令”：指甲方通过互联网证券交易系统向乙方发出的买入或卖出证券的指令，包括但不限于证券代码、交易方向、数量、价格等要素。

（四）“证券账户”：指甲方在乙方开立的用于记载其持有的证券及资金余额的账户。

（五）“交易费用”：指因证券交易行为而产生的各项费用，包括但不限于佣金、过户费、印花税等。

（六）“结算”：指证券买卖完成后的资金与证券的交收过程。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权利与义务：

（一）甲方有权在符合本协议约定及市场规则的条件下，通过互联网证券交易系统下达证券交易指令，并要求乙方及时、准确地执行。

（二）甲方有权查询其证券账户信息、交易记录、持仓情况及资金余额等。

（三）甲方有权要求乙方按照证券交易规则和市场价格执行交易指令，并对交易执行的合法性、合规性提出异议。

（四）甲方应确保其交易指令的真实性、准确性和完整性，并对指令内容负责。

（五）甲方应遵守中国证监会及证券交易所发布的监管规定，不得利用互联网证券交易系统从事内幕交易、操纵市场等非法活动。

（六）甲方应按照本协议约定，及时足额向乙方支付交易费用及其他应付款项。

（七）甲方应妥善保管其账户密码及交易系统登录信息，并对因密码泄露或信息泄露导致的损失承担相应责任。

（八）甲方应配合乙方进行交易风险提示、投资者适当性管理等相关工作，并提供必要的身份证明和资料。

（九）甲方对自身证券交易行为承担全部责任，并自行承担交易风险。

（十）甲方有权在符合法律规定的前提下，单方面解除本协议，但应提前三十日书面通知乙方。

二、乙方的权利与义务：

（一）乙方有权要求甲方提供必要的身份证明和资料，以完成开户、交易及风险控制等手续。

（二）乙方有权根据中国证监会及证券交易所的监管要求，对甲方进行投资者适当性管理，并拒绝为不符合条件的甲方提供证券交易服务。

（三）乙方有权按照本协议约定及市场规则，接受并执行甲方的证券交易指令，并对交易指令的合法性、合规性进行审查。

（四）乙方应确保其互联网证券交易系统安全、稳定、高效运行，并采取必要的技术措施，保障甲方交易信息的安全性和保密性。

（五）乙方应按照协议约定的时间、方式和内容，向甲方提供证券交易信息、市场资讯、风险提示等服务。

（六）乙方应按照证券交易所公布的收费标准，向甲方收取交易费用，并开具相应的收款凭证。

（七）乙方应按照证券交易规则和协议约定，及时、准确地执行甲方的交易指令，并对交易执行的错误或延迟承担相应责任。

（八）乙方应妥善保管甲方的交易信息和个人信息，并对因信息系统故障、黑客攻击等原因导致的损失承担赔偿责任。

（九）乙方应配合中国证监会及证券交易所的监管工作，并按照要求提供相关信息和资料。

（十）乙方有权在甲方违反本协议约定或存在违法违规行为时，暂停或终止为其提供证券交易服务，并保留追究其法律责任的权利。

（十一）乙方应建立完善的交易风险管理制度，对甲方进行持续的风险监控，并采取必要措施防范交易风险。

（十二）乙方应确保其具备开展证券经纪业务的资质，并严格遵守相关法律法规及监管规定，维护市场秩序和交易安全。

第四条价格与支付条件

证券交易价格以证券交易所挂牌价格为基准。甲方通过互联网证券交易系统发出的交易指令所对应的成交价格，以乙方系统记录的最终成交价格为准。交易费用按照证券交易所规定的标准及双方约定计算，包括但不限于佣金、过户费、印花税等。甲方应在交易完成后的规定时间内，通过银行转账、网上银行或其他乙方认可的方式，向乙方支付交易费用。具体支付时间以证券交易所及乙方公布的结算规则为准。甲方应确保其用于支付交易费用的账户资金充足，并承担因支付延迟或不足导致的一切后果。乙方有权在甲方未按时支付交易费用时，暂停其部分或全部交易权限，直至费用结清。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自生效之日起至甲方证券买卖交易完成之日止。协议有效期内，双方应严格履行各自的权利与义务。具体交易指令的履行期限，以证券交易规则和证券交易所的交易时间为准，通常自交易指令发出至交易确认完成。乙方应确保在证券交易所规定的交易时间内，及时执行甲方的有效交易指令。甲方应在其证券账户有效期内，持续进行证券交易活动，并按时履行支付义务。任何一方提前终止本协议，应提前三十日书面通知对方，并按约定处理未完成的交易及结算事宜。

第六条违约责任

一、甲方违约责任：

（一）甲方未按约定支付交易费用或其他应付款项的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金，直至款项付清为止。逾期超过三十日，乙方有权暂停甲方交易权限，并要求甲方提供担保或提前结清款项。若甲方仍拒不履行，乙方有权解除本协议，并追究甲方违约责任。

（二）甲方提供虚假信息或伪造交易指令，情节轻微的，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方赔偿由此造成的直接经济损失；情节严重的，甲方应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于行政处罚、声誉损失等。

（三）甲方利用互联网证券交易系统从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，乙方有权立即停止为其提供服务，并配合有关部门进行处理。甲方应承担由此产生的全部法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失，包括但不限于罚款、诉讼费、律师费等。

二、乙方违约责任：

（一）乙方未按约定执行甲方的有效交易指令，或因系统故障、操作失误等原因导致交易错误或延迟的，应承担相应的赔偿责任。赔偿金额以实际损失为限，包括但不限于价格损失、交易费用等。乙方应在确认错误后及时纠正，并退还多收的款项或补足少付的款项。

（二）乙方泄露甲方交易信息或个人信息，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。赔偿金额以实际损失为限，包括但不限于经济损失、精神损害抚慰金等。乙方应采取必要措施防止信息泄露，并配合甲方进行损失和赔偿。

（三）乙方未按约定收取交易费用，或多收、错收款项的，应立即退还多收的款项，并承担由此给甲方造成的inconvenience。乙方应在收到甲方退款请求后十个工作日内完成退款手续。

（四）乙方未按约定提供交易信息、市场资讯或风险提示服务的，甲方有权要求乙方限期改正，并要求乙方承担相应的违约责任。若乙方逾期未改正，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的损失。

三、违约金的计算与支付：

（一）本协议约定的违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应赔偿由此给守约方造成的其他损失，包括但不限于直接损失、间接损失、预期利益损失等。

（二）违约方应在收到守约方书面违约通知后十个工作日内支付违约金，并采取措施防止违约行为再次发生。若违约方拒不支付违约金，守约方有权采取法律手段追究其违约责任。

四、不可抗力导致的违约：

（一）因不可抗力（如战争、自然灾害、政府行为等）导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。

（二）不可抗力影响消除后，双方应继续履行本协议，并协商处理因不可抗力造成的遗留问题。

第七条不可抗力

本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、政策的调整等）、流行病疫情、网络攻击、系统故障、电力中断以及其他类似事件。

若发生不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议的部分或全部义务，该方不承担违约责任。但该方应在不可抗力事件发生后立即通知对方，并提供相关证明文件，说明不可抗力事件的影响范围、持续时间及预计恢复时间。

双方应在不可抗力事件发生后，根据事件的影响程度，协商决定是否暂停履行、部分履行或终止履行本协议。若不可抗力事件持续超过三十日，双方仍无法达成一致意见的，本协议自动终止，双方应就未履行部分的后果进行协商处理。因不可抗力事件导致的损失，由双方各自承担，但双方应互相协助，减少不可抗力事件造成的损失。

不可抗力事件消除后，受影响方应尽快恢复履行本协议，并应对方的要求提供必要的协助。若不可抗力事件导致本协议无法继续履行的，双方应按照法律规定和本协议约定，协商处理后续事宜，包括但不限于解除协议、赔偿损失等。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。

在诉讼过程中，双方应遵守法院的审判程序，并履行法院作出的判决或裁定。若一方不服法院判决或裁定，可依法提起上诉。

诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款，不应因争议的解决而影响其他条款的履行。双方应积极配合法院查明事实、分清责任，并承担因诉讼产生的相关费用，包括但不限于诉讼费、保全费、律师费等。

若双方在本协议履行过程中，就争议解决方式达成书面协议的，应按照书面协议约定的方式解决争议。但书面协议约定争议解决方式违反法律强制性规定的，该约定无效，争议应按照本协议约定或法律规定的方式解决。

在争议解决期间，双方应本着诚实信用原则，妥善处理争议，避免采取任何可能加剧争议或损害对方利益的行动，并应尽力维护证券市场的稳定和交易秩序。

第九条其他条款

（一）通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或本协议约定的其他方式送达。通知在以下时间视为送达：（1）专人递送，在交付时；（2）挂号信，在寄出后第五日；（3）传真或电子邮件，在成功发送后。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知对方，否则按原方式送达的通知视为有效送达。

（二）协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未以书面形式作出的变更或补充均无效。

（三）协议转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将本协议的权利或义务部分或全部转让给第三方。但甲方经乙方书面同意，可将证券账户下的部分证券转让给第三方。

（四）独立缔约：本协议各方均为独立缔约方，本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均独立于各方与其他任何第三方订立的任何协议或关系，任何一方均不应将其他协议或关系作为本协议的解释或履行依据。

（五）可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款，以代替原无效条款。

（六）法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守所有适用的法律法规，并确保本协议的履行不违反任何法律法规的强制性规定。

（七）完整协议：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

（八）非排他性：本协议的订立不影响任何一方与其他金融机构建立业务联系或开展其他交易的自由，除非本协议另有明确约定。

第九条其他条款（续）

（九）保密义务：双方应对在本协议履行过程中获知的对方商业秘密、技术信息、客户信息等保密信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或用于本协议目的之外的其他用途。保密义务在本协议