RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表 (一)

RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：总经理室被稽核人员：稽核人员：稽核日期:

（涉及程序：6管理手册》《禁止使用有毒物辰管理作业程序》）

审核记录

审核内容（实际作业YS标准条款不符合

序号文件条款评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件;公司文件VS报告编号

标准条款）

最高管理者是否有建立RoHS方面环

1L环境管理体系总要求

境管理方针，是否向全厂人员传达？

最应管理者是否任命环境质量管理

21.环境管理体系总要求

者代表,并明确其职资与权限？

有无建立环保管理体系及文件，文件

3L环境管理体系总要求

是否有评审其有效性？

有支建立环保推行委员会，有无组织

41.环境管理体系总要求

架构图？

在推行环境R0SH管制时,有无明确

52.职费与权限

规定各部门的职责?

时本公司的RoHS有告物质管制，有

61.环境管理体系总要求

无制定全废及消减计划？

最亮管理者对RoHS有害物质管制内

7L环境管理体系总要求

部稽核的结果，有无作有效性确认？

公司最近有无发生重大环保事项，若

81.环境管理体系总要求

有，如何裁决，查看相关记录？

RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：文控中心被稽核人员：稽核人员：

稽核日期：

第1页共22页

涉及程序：《文件管制作业程序》、6管理记录管制作业程序》、6禁止使用有毒物及管理作业程序》

审核记录

审核内容（实际作业VS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件;公司文件VS报告编号

标准条款）

文控人员是否理解我司的环境方针，

16.14环境的教育训练

有无参加环境相关教育训练？

《禁止使用有毒物质管理作业程序3

是否均已发行到相关单位,新版文件

21.环境管理体系总要求

发行时，有无同时将旧版回收，杳看

文件发行回收记录？

《禁止使用有毒物痂管理作业程序3

3L环境管理体系总要求在发行前是否已得到相关人员的批

准,审核？

当RJIS法律法规及客户标准有更新

时，以禁止使用有毒物质管理作业程

6.13环境有击物质的变序》有无质新评估其有效性,进行再

4

更管理次修订发行,杳看《禁止使用有毒物

质管理作业程序》最新修订日期是否

为最近日期？

对于外来的RoHS环境文件（如欧盟

6.12环保法律法规收集

5RoHS法规、客户环境标准）如何管制,

及信息传递

有无盖外来文件章以识别？

6.12环保法律法规收集对于外来文件，有无外来文件活雎？

6

及信息传递外来文件有无定时更新？

有无规定环境记录保存期限，有无环

76.16记录保存

境柞关记录一览表？

第2页共22页

文件记录的保存要求是否符合客户

86.16记录保存要求，记录是否清晰、易于识别，有

无乱涂、乱划现象？

RoHS内部审核资料及管理评审资料

96.16记录保存有无保存,抽查2014年RoHS内审资

料,查看记录是否完整？

RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：业务部被稽核人员：稽核人员：

稽核日期：

（涉及程序：£禁止使用有毒物质管埋作、业程序》）

审核记录

审核内容（实际作业VS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件；公司文件VS报告编号

标准条款）

业务部人员是否清楚我司的环境管

11.环境管理体系总要求

理方针，有无向本部门人员传达？

业务部接到客户的环保要求.T无对

26.1业务订单评审

其进行分析评估？

业务部开立£工程制作雎》送相关玳

36.2样品制作及提交会签时，有无注明客户的RoHS环保

要求及含量限制等信息？

6.12环保法律法规收集业务接受的客户外来环境文件是否

4

及信息传递均已转给文控中心受控？

对于客户之较严格的环保要求新品，

6.12环保法律法规收集

5业务是否与客户进行沟通或举行会

及信息传递

议内部付论？

第3页共22页

公司环境相关物质发生变更时，无论

6.13环境有击物质的变是产品、负责人员发生变更，有无向

6

更管理客户提出变更申请,待客户确认后方

可实施？

业务人员有无参加RoHS有害物质管

76.11环境的教育训练

理的年度教育训练？

RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：采购部被稽核人员：稽核人员：

稽核日期：

（涉及程序：《供应商管理作业程序）《禁止使用有毒物质管理作业程序》《采购管理乍业程序》）

审核记录

审核内容（实际作业YS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件；公司文件VS报告编号

标准条款）

资材部有无获取文件中心发行的报

13.1采购管理新版本的《禁止使用有毒物质管理作

业程序》.是否已理解文件内容？

采购部有无将我司的《禁止使用有毒

物质管理作业程序》传达给供应商以

23.1采购管理

了解我司的RoHS有害物历管制标

准？

当RoHS环境法律法规发生变化,采购

有无发最新的环境相关物质含量调

33.1采购管理查表给供应商签回？有无要求供应商

签署最新版的《环保承诺书3?随机

抽样板材和电镀厂商的环保资料.

第4页共22页

在选择新供应商时,采购有无要求供

43.1采购管理应我提供《环保承诺书》,是否为最

新版？

每年有无对供应商进行年度评审，年

度评审中有无包括RoHS有害物质管

53.1采购管理

制？查看2022年的年度评审计划及

评审记录？

对于供应商的来料，有无要求提供出

63.1采购管理货检脸报告，出货检验报告是否包括

RoHS有吉物质的检测？

采购在下订单时,对于没看图纸的环

73.1.3对供货商的管理保材料，是否在订单上注明环保要

求,由供应商确认后回传?

Ro：IS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：管理部被稽核人员：稽核人员:

稽核日期：

（涉及程序：《禁止使用有毒物质管理作业程序》4记录控制作业程序》）

审核记录

审核内容（实际作业YS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件；公司文件VS报告编号

标准条款）

管理部人员是否清楚我司的环境管

11.总要求

理方针，有无向本部门人员传达？

管理部有无接收到我司夕禁止使用有

2L总要求毒物顺管理作业程序》文件,是否了

解我司产品有害物质管制规定？

第S页共22页

针对每年的RoHS环境教育训练,管

6.14环境相关有害物质

3理制人员是否有参加?有无保留培训

的教育训练

记录？

RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：人事部祓稽核人员：稽核人员:

稽核日期：

（涉及程序：*禁也使用有毒物质管理作业程序）*记录控制作业程序》）

审核记录

审核内容（实际作业VS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件;公司文件VS报告编号

标准条款）

6.14环境相关仃害物班人事部是否对于每位新进员进行宣

1

的教育训练导，传达我司之环境管理方针？

6.14环境相关有击物质杳看人事部2022年教育训练计划,有

2

的教行训练无包括RoliS环境的教育训练？

针对每年的RoHS环境教育训练，是

6.14环境相关仃害物质

3有按期举行,对于延后举行的仃无原

的教育训练

因说明？

RoHS环境教育训练是否包括全厂人

6.14环境相关有害物质

4员，芍无做考试,抽查冲压部人员的

的教育训练

教育训练记录?

6.14环境相关有害物质对于新进人员的教育训练，人事部是

5

的教育训练否按排其教育培训？

6.11环境相关有古物质对于RoHS环境教育不合格人员，如何

6

的教育训练处理,有无补培训至考试合格？

RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

第6页共22页

被稽核部门：生管部被稽核人员：____________________—稽核人员：一—

稽核日期：________________________

（涉及程序：《生产计划管制作业程序》f禁止使用有毒物质管理作业程序》）

审核记录

审核内容（实际作业VS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件;公司文件VS报告编号

标准条款）

生管部人员是否清楚我司的环境管

1L总要求

理方针，有无向本部门人员传达？

生管部有无接受到业务及程图面信

21.总要求息,开具符合RoHS要求的《原材料申

购单》？

生管在按排生产计划排程时，有无向

生产部门明确传达不同产品之环保

36.6生产控制

要求,有做相关标示说明以利生产区

分？查看相关单据？

产线有无发生Rons异常,若有,是否

46.6生产控制追踪其处理结果直至结案，出示相关

记录？

生曾对于突发性环保设备故障停机

（如:生产无卤产品的无卤专用机

56.6生产控制台），是如何确保生产的正常进行，彳j

无制定应急准备措施,是否设有备用

机台？

当环保专用机台处于停用状况时,有

无用来支援生产非环保产品，以满足

GG.G生产控制

其生产交期,若有,如何界定其切换

措施？

第7页共22页

6.14环境相关有击物质生管部人员有无参加RoHS有吉物质

7

的教育训练管理的年度教育训练？

RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：仓库被稽核人员：稽核人员：

稽核日期：__________________________________

（涉及程序：《生产计划管制程序）《禁11二使用有毒物质管理作业程序》）

审核记录

审核内容（实际作业VS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件;公司文件VS报告编号

标准条款）

仓库在收货时是否核对供应商所提

16.5原材料仓储管理

供的环保资料，确认0K后再收优？

仓桥原材料储存区是否有区域划分，

26.5原材料仓储管理如:环保物料合格区,无卤产品，有卤

产昆环境不合格区，报废区等？

成品仓物料储存区区域划分是否明

36.8成品入库管理确，如：环保物料合格区，无卤产品,

有卤产:品,环境不合格区,报废区等？

Ro：IS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：加工工程/生产部被稽核人员：稽核人员:

稽核日期：

（涉及程序：网程管制作业程序》《禁止吏用有毒物质管理作业程序》）

审核记录

审核内容（实际作业YS标准条款不符合

参考标池及条款号评审结果;Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件；公司文件VS报告编号

标准条款）

第8页共22页

对于新供应商承认时的环保物料的

16.3.1供应商的选定数据资料，是否妥善保存，是否可清

楚明了的确认该物料的环保状况

工程部人员有无接受RoHS环境管制

6.14环境相关有害物质

2物质的教育训练,询问我司的环境管

的教育训练

理方针内容？

供应商送样承认时，工程部有无确认

36.3.1供应商选定其RoHS符合性及RoHS证明资料,有

无做记录？

工程部发行的图纸有无标注环保要

求？行无或环保产品印章？是否已

46.6生产控制全都发行到需求单位？图纸1“版是

否已全部回收.查看图纸发行回收记

录？

生产部人员有无接受RoHS环境管制

6.14环境相关有害物质

5物质的教行训练，是否清楚RoHS管

的教育训练

制的六项有害物质？

产线作业人员对于产品颜色标识是

否满矮，如:环保合格品如何标示,不

66.6生产控制

公格品如何，有无做教育训练,是否

保存记录？

产线所有良品、不良品、回收料、包

材、废料、再生料等是否分区域放置

76.6生产控制

并在包装袋、箱上注明环境物质区分

如“RoHS、REACIk无卤”等字样.

RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：CNC工程/生产部被稽核人员：稽核人员:

第9页共22页

稽核日期:

（涉及程序：不即程管制作业程序》《禁止使用有毒物质管理作业程序》）

审核记录

审核内容（实际作业VS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件;公司文件VS报告编号

标准条款）

时于新供应商承认时的环保物料的

16.3.1供应商的选定数提资料，是否妥善保存，是否可清

楚明了的确认核物料的环保状况

工程部人员有无接受RolIS环堆管制

6.14环境相关有告物质

2物质的教育训练，询向我司的环境管

的教育训练

理方针内容？

供应商送样承认时，工程部仃无确认

36.3.1供应商选定其RoHS符合性及RolIS证明资料，有

无做记录？

工程部发行的图纸有无标注环保要

求？有无盖环保产品印章？是否已

46.6生产控制全部发行到需求唯位？图纸旧版是

否已全部回收，查看图纸发行回收记

录？

生产部人员有无接受KoHS环境管制

6.14环境相关有害物侦

5物质的教育训练，是否清楚RoHS管

的教育训练

制伏六项有害物痂？

产线作业人员对于产品颜色标识是

否消楚,如:环保合格品如何标示,不

66.6生产控制

合格品如何，有无做教育训练,是否

保存记录？

第10页共22页

产线所有良品、不良品、回收料、包

材、废料、再生料等是否分区域放置

76.6生产控制

并在包装袋、箱上注明环境物质区分

如“RoHS、REACH、无卤”等字样.

RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：注塑•部工程/生产部被稽核人员:稽核人员:

稽核日期：

（涉及程序：《制程管制作业程序》《禁止使用有饰物质管理作业程序》）

审核记录

审核内容（实际作业VS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件;公司文件VS报告编号

标准条款）

对于新供应商承认时的环保物料的

16.3.1供应商的选定数抻资料，是否妥善保存，是否可清

地明了的确认该物料的环保状况

工程部人员有无接受RoHS环境管制

6.14环境相关有害物质

2物质的教育训练,询问我司的环境管

的教育训练

理方针内容？

供血商送样承认时，工程部有无确认

36.3.1供应商选定其RoHS符合性及RoHS证明资料，仃

无做记录？

工程部发行的图纸有无标注环保要

求？有无盖环保产品印章？是否已

46.6牛.产控制全都发行到需求单位？图纸旧版是

否已全部回收，直看图纸发行回收记

录？

第11页共22页

生产部人员有无接受RollS环境管制

6.14环境相关有害物质

5物质的教育训练，是否清楚RoHS管

的教育训练

制伏六项有在物质？

产线作业人员对于产品颜色标识是

否洁楚,如:环保合格品如何标示,不

66.6生产控制

合格品如何,有无做教育训练,是否

保存记录？

产线所有良品、不良品、回收料、包

材、废料、再生料等是否分区域放置

76.6生产控制

并在包装袋、箱上注明环境物质区分

如“RoHS、REACH,无卤”等字样.

各生产单位的机台对环境管理物质

是否进行标示区分？如“RoHS专用机

86.6生产控制

台、REACH专用机台、无卤专用机

台”等.

对水口料的使用，产线是否清楚其环

96.6生产控制

保要求,是否做相关标识及记录？

RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表

被稽核部门：注塑二部工程/生产部被稽核人员：稽核人员:

稽核口期：

缱及程忆制程登电隹业程序》使用力.毒物弧省理例维厅1）

审核记录

审核内容（实际作业VS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司内部文件要求）或公司文件;公司文件VS报告编号

标准条款）

第12页共22页

对于新供应商承认时的环保物料的

16.3.1供应商的选定数据资料，是否妥善保存，是否可清

楚明了的确认该物料的环保状况

工程部人员有无接受RoHS环境管制

6.14环境相关有害物质

2物质的教育训练,询问我司的环境管

的教育训练

理方针内容？

供应商送样承认时，工程部有无确认

36.3.1供应商选定其RoHS符合性及RoHS证明资料,有

无做记录？

工程部发行的图纸有无标注环保要

求？行无或环保产品印章？是否已

46.6生产控制全都发行到需求单位？图纸1“版是

否已全部回收.查看图纸发行回收记

录？

生产部人员有无接受RoHS环境管制

6.14环境相关有害物质

5物质的教行训练，是否清楚RoHS管

的教育训练

制的六项有害物质？

产线作业人员对于产品颜色标识是