RoHS指令管制各部门内部审核检查记录表1

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：总经理室感稽核人员；稽核人员：稽核H期：

（触及程序：£管理手册卜6禁止运用将正物质管理作业程序?）

审核记录

审核内容（实践作业VS标准条款或不符合报告编

庠号文件条款评审结果:Y/N

，标准条款或公司外部文件要求）公司文件;公司文件VS标准号

条款）

最高管理者能否有城立RoHS方面环境管

11.环境管理体系总要求

理方牡，能否向全厂人员传达？

最高管理者镀否任命环境质量管理者代

2L环境管理体系总要求

表,并明白其职责与权限？

有无建立环保管理体系及文件，文件能否

31.环境管理体系总要求

有评审其有效性？

有无建立环保推行委员会，有无组织架构

41.环境管理体系总要求

图？

在推行环境R0SH管制时，有无明白规定

52.职责与权限

各部门的职责?

对本公司的RoHS有害物班管制，有无制

6L环境管理体系总要求

定金废及消减计划？

最高管理拧对RoHS有害物质管制内部稽

71.环境管理体系总要求

核的结果,有无作有效性确认？

公司及近有无发生严屯环保事项，若有，

81.环境管理体系总要求

如何投决，荏看相关记录？

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：文控中心被稽核人员:稽核人员:

稽核日期：

笫I页共22页

触及程序：d文件管制造业程序3、£管理记录管制造业程序》、£禁止运用有毒物质管理作业程序¥

审核记录

审核内容（实践作业VS标准条款或不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

，标准条款或公司外部文件要求）公司文件;公司文件VS标准号

条款）

文控人员能否理解我司的环境方针，有无

16.14环境的教育训练

参加环境相关教育训练？

£禁止运用有毒物质管理作业程序为能

否均已发行到相关单位,新版文件发行

21.环境管理体系总要求

时.有无同时将旧版回收，查看文件发行

回收记录?

£禁止运用有毒物成管理作业程序》在

3L环境管理体系总要求发行前能否己祖到相关人员的批准，审

校？

当RoHS法律法规及客户标准有更新时，

《禁止运用有樨物质管理作业程序》有无

6.13环境有害物质的变更管柬新评价其有效性,进行再次修订发行，

4

理查看£禁止运用有声物垢管理作业程序》

最新修订日期能否为最近日期？

对于外来的RoHS环境文件（如欧盟

6.12环保法律法规搜集及信

5RoHS法规、客户环境标准）如何管制，

息传递

有无益外来文件章以辨认？

6.12环保法律法规搜集及信对于外来文件，有无外来文件清电？外来

6

息传递文件有无定时更新？

有无规定环境记录保存期限,有无环境相

76.16记录保存

关记录一览表？

笫2页共“页

文件记录的保存要求能否符合客户要求，

86.16记录保存记录作有明晰、易于辨认，有无乱涂、乱

划景象？

RoHS外部审核材料及管理评审材料有无

96.16记录保存保存，抽杳2014年RoHS内审资料，杳看

记录佬否残缺？

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：业务部被稽核人员:稽核人员:

稽核H期：

（触及程序：£禁止运用有毒物质管理作业程序》）

审核记录

审核内容（实践作业VS标准条款或不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

'标准条款或公司外部文件要求》公司文件：公司文件VS标准弓

条款）

业务部人员能否清楚我司的环境管理方

11.环境管理体系总要求

针，有无向本部门人员传达?

业务部接到客户的环保要求，有无对其进

26.1业务订单评审

行分析评价？

业务部开立《工程制造单》送相关单会签

36.2样品制造及提交时，有无注明客户的RoHS环保要求及含

量限制等信息？

6.12环保法律法规搜集及信业务接受的客户外来环境文件能否均己转

4

息传递给文控中心受控？

对于客户之较严厉的环保要求新品，业务

6.12环保法律法规搜集及信

5能否与客户进行沟通或举行会议外部付

总传电

论？

笫3页共22页

公司环境相关物质发生变更时，无论是产

6.13环境有害物质的变更管品、担任人员发生变更.有无向客户提出

6

理变更忌求，待客户确认后方可实施？

业务人员有无参加RoHS有害物质管理的

76.14环境的教育训练

年度教育训练？

RoHS指令管制各部门外部审核验杳记录表

被稽核部门：采购部被稽核人员:稽核人员:

梢核日期：

（触及程序：《供应商管理作业程序3《禁止运用有得物质管理作业程序》£采购苛理作业程户》）

审核记录

审核内容（实践伟业VS标准条款或不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

「标准条款或公司外部文件要求）公司文件;公司文件VS标准号

条款）

资材部有无获取文件中心发行的破新版

13.1采购管理本的攵禁止运用有毒物质管理作业程

序》，能否已理解文件内容？

采购部有无将我司的g禁止运用有毒物

侦管理作业程序*传达给供应商以理解

23.1采购管理

我司的RoHS有害物质管制标准？

当RoHS环境法律法规发生变化，粟购有

无发歧新的环境和美物质含城调杳衣给

33.1采购管理供应液号回？有无要求供应而期署必新版

的£环保承诺1骁？随机抽样板材和电

镀厂商的环保材料.

笫4页共“页

在选择新供应商时.采购有无要求供应

43.1采购管理商提供《环保承诺书》，能否为最新

版？

每年有无对供应而进行年度评审.年度

评审中有无包括RoHS有古物质管制？查

53.1采购管理

看2022年的年度评审计划及评审记录？

对于供应商的来料，有无要求提供出货

63.1米明管理检验报告，出货检验报告能否包括

R＜，HS仃害物侦的检测？

来明托下订单时,对于没有图纸的环保

73.1.3对供货商的管理材料，能否在订单上注明环保要求，由

供应商确认后回传？

RoHS指令管制各部门外部审核险查记录表

被稽核部门：管理部被稽核人员：稽核人员:

稻核日期:

（触及程序：《禁止运用有毒物质管理作业程序》打己录控制造业程序P）

审核记录

审核内容（实践作业vs标准条款或不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

1标准条款或公司外部文件要求）公司文件:公司文件VS标准号

条款）

管理部人员能否清楚我司的环境管理方

11.总要求

针,有无向本部门人员传达？

管理部有无接收到我司©禁止运用有毒

21.总要求物桢管理作业程序》文伶，能舌/解我可

产M相害物质管制规定？

第5页共22页

针对每年的RoHS环境教育训练.管理部

6.14环境相关有害忧破的教

3人员能否有参加？有无保留培训记录？

育训练

RoHS指令管制各部门外部审核险查记录表

被稽核部门：人事部被稽核人员：稽核人员:

稽核日期：

（触及程序：《禁止运用有毒物质管理作业程序》©记录控制造业程序9）

审核记录

审核内容（实践作业VS标准条款或不符合报告编

用号参考标准及条款号评审结果:Y/N

।标准条款或公司外部文件要求）公司文件;公司文件VS标准号

条款）

6.14环境相关有害物质的教人事部能否对于每位新进员进行宣他

1

育训练达我司之环境管理方针？

6.14环境相关有害物旗的教有看人事部2022年教育训练计划，有无

2

6训练包括RoHS埠境的教育训练？

计时每年的RoHS环境教育训练，是否按

6.14环境相关有害物质的教

3期举行，对于延后举行的有无原因阐明？

育训练

RoHS环境教育训练能否包括全厂人员，

6.14环境相关有害物桢的教

4盯无依考试，抽杳冲压部人员的教育训练

育训练

记录2

6.14环境相关有害物质的教对于新进人员的教育训练，人事部是否按

5

H训练排其教有培训？

6.14环境相关有害物质的教对于RoHS环境教育不合格人员，如何处

6

怦训练理，打无扑培训至考瓜公格.？

RoHS指令管制各部门外部审核险查记录表

第6页共22页

被稽核部门：生管部被稽核人员：______________________________________________稽核人员：

稽核日期：

（触及程序：f消踪计划管制造业程m【禁止运用有毒物痂管理作业程序》）

审核记录

审核内容（实践作业VS标准条款或不符合报告编

参考标准及条款号评审结果:Y/N

，标准条款或公司外部文件要求）公司文件;公司文件VS标准号

条款）

生管部人员能否清楚我司的环境管理方

।1.总要求

针，有无向本部门人员传达？

生首部有无按遭到业务及程图面信息，

2L总要求开具符合RoHS要求的《质材料申购

单》?

生管在.按排消费计划排程时，有无向消

督临门明白传达不同产R之环保要求，

36.6消费控制

有做相关标示阐明以利消给区分？我看

相关单据？

产线有无发生Rolls异常.若有.能否追

46.6消费控制踪其处理结果直至结案，出示相关记

录？

生管对于突发性环保设备映点停机（如：

消费无卤产品的无卤公用机台），是如

56.6消费控制何确保消费的正常进行，有无制定应急

预备措施，能否设有备用机台？

当环保公用机分处于停用状况时，有无

用来援助消费非环保产品,以湎足其消

66.6消费控制

费交期，若有，如何界定其切换措施？

第7页共22页

6.14环境相关有害物质的教生管部人员有无参加RoHS有害物质管理

7

育训练的年度教育训练？

RoHS指令管制各部门外部审核险查记录表

被稽核部门：仓库被稽核人分：_____________________________________________稽核人员：__________________________

枸核日期:

（触及程序:《消费计划管制程序》£禁11二运月有毒物质管理作业程序P）

审核记录

审核内容（实践作业VS标准条款或不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

（标准条款或公司外部文件要求）公司文件:公司文件VS标准号

条款）

仓库在收货时能否核对供应商所提

16.5原材料仓储管理

供的环保材料，确认0K后再收货？

仓除原材料储存区能否杓区域划分，如：

26.5原材料仓储管理环保物料合格区，无卤产品，有卤产品，

坏毋X合格IX.报废国等？

成品仓物料储存区区域划分能否明确，

36.8成品入库管理如：环保物料合格区，无卤产品,有卤产

品,坏境不合格区，报度区等？

RoHS指令管制各部门外部审核险查记录表

被稽核部门：加」」:程/消协部被稽核人员：_______________稽核人员：

稽核日期:

（触及程序：&制程管制造业程序》£禁止支用有毒物质管理作业程序》）

审核记录

审核内容四作业VS标准条款或不符合报告编

芹号修有标准及条款号评审结果：Y/N

।标准条款或公司外部文件要求）公司文件:公司文件VS标准号

条款）

第8页共22页

对于新供应商承认时的环保物料的数据材

16.3.1供应商的选定料,能否妥善保存,能否可清楚明了的确

认该物料的环保状况

工程而人员有无接受RoHS环境管制物质

6.14环境相关有害物质的教

2的教育训练，讯问我司的环境管理方针内

育训练

容？

供应商送样承认时，工程部有无确认其

36.3.1供应商选定RoHS符合性及RoHS证明材料，有无做

记录？

工程四发行的图纸有无标注环保要求？有

无溢环保产品印章？能否已全部发行到需

46.6消费控制求取位？图纸旧版是否已全部回收，查看

图纸发行回收记录？

消费笥人员有无接受RoHSM；境管制物质

6.14环境相关有害物质的教

5的教育训练,能否消筵RoHS管制的六项

自训练

方由物质？

产线作业人员对于产品颜色标识是否清

楚.如:环保合格品如何标示,不合格品如

66.6消费控制

何，有无做教育训练,能否保存记录？

产线一切良品、不良品、回收料、包材、

废料、再生料等能否分区域放置并在包装

76.6消费控制

袋、箱上注明环境物质区分如广RollS、

REACIk无卤”等字样.

RoHS指令管制各部门外部审核检查记录表

被稽核部门：Gf工程/消费部被稽核人员：稽核人员:

第9页共22页

稽核日期:

（触及程序：£制程管制造业程序》£禁止运用有毒物炊管理作业程序》）

审核记录

审核内容（实戕作业VS标准条款不符合

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

I标准条款或公司外部文件要求）或公司文件；公司文件VS报告编号

标准条款）

对丁•新供应商承认时的环保物料的数据

6.3.I供应商的选定材料,能否妥善保存，能否可清楚明了

的确认该物料的环保状况工程部人员有

无接受RoHS环境管制物质的教育训

6.14坏境相关有害物质

练,讯问我司的环境管理方针内容？

的教育训练

供应商送样承认时，工程部有无确认其

RoH5符合性及RoHS证明材料,有无

6.3.1优应商选定做谈？

工程部发行的图纸有无标注环保要求？

有无益环保产品印章？能否己全部发行

6.6消费控制到需求单位？图纸I日版是全部回

收,查看•图册发行网收记亚_

消协部人员有无接受RoHS环境管制物

垢的教育训练，能否清处RoHS管制的

6.14环境相关有害物质

六项有击物质？

的教育训练

产线作业人员对于产品颜色标识是否消

楚，如:环保合格品如何标示，不合格

品如何,有无做教行训练，能否保存记

6.6消费控制

录？

第10页共”

产线一切良品、不良品、回收料、包材、

废料、再生料等能否分区域放置并在包装

76.6消费控制

袋、箱上注明环境物质区分加“RoHS、

REACH、无卤”等字样.

RoHS指令管制各部门外部审核睑查记录表

被稽核部门：注塑•部工程/消涉部被稽核人员：稽核人员:

稽核日期：

（触及程序：£制程管制造业程序3以禁止运用有毒物侦管理作业程序》）

审核记录

审核内容（实践作业VS标准条款或不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

［标准条款或公司外部文件要求）公司文件；公司文件VS标准号

条款）

对于新供应商承认时的环保物料的数据材

16.3.1供应商的选定料，隹否妥善保存,能否可清是明了的确

认该物料的环保状况

工程部人员有无接受RoHS环境管制物侦

6.14环境相关有害物质的教

2的教科训练,讯何我司的环境管理方针内

育训练

容？

供应商送样承认时，工程部有无确认其

36.3.1供应商选定RoHS符合性及RoHS证明材料,有无做

记录7

工程部发行的图纸有无标注环保要求？有

无需环保产M印章？能否己全部发行到需

46.6消费控制求生位？图纸旧版是否己全部回收，杳看

图纸发行回收记录？

第11页共"页

消费部人员有无接受RoHS环境管制物质

6.14环境相关有宙物质的教

5的枚育训炼，能否消奏RoHS管制的六项

日训练

有害物质？

产线作业人员对于产品颜色标识是否消

楚,如:环保合格品如何标示,不合格品

66.6消费控制

如何,有无做教行训练.能否保存记

录？

产筏一切良品、不良品、回收料、包

材、废料、再生料等能否分区域放置并

76.6消费控制

在包裳袋、箱上注明环境物质区分如

•RoHSxREACH,无卤”等字样.

各消费单位的机台对环境管理物质能否

进行标示区分?如“RoHS公用机台、

86.6消费控制

RCACI【公用机台、无卤公用机台”等.

对水口料的运用.产线能否清是其环保

96.6消费控制

要求，能否做相关标识及记录？

RoHS指令管制各部门外部审核险查记录表

被稽核部门：注型二部工程/消钳部被稽核人员：稽核人员:

稽核日期：

（触及程序：《制程管制造业程序》《禁止运用有播物质管理作业程序B）

审核记录

审核内容（实践作业VS标准条款或不符合报告编

序号参考标准及条款号评审结果:Y/N

「标准条款或公司外部文件要求）公司文件;公司文件VS标准号

条款）

第12页共"页

对于新供应商承认时的环保物料的数据材

16.3.1供应商的选定料,能否妥善保存,能否可消楚明了的确

认该物料的环保状况

工程四人员有无接受RoHS环境管制物质

6.14环境相关有害物极的教

2的教育训练，讯问我司的环境管理方针内

育训练

容？

供应商送样承认时，工程部有无确认其

36.3.1供应商选定RoHS符合性及RoHS证明材料，有无做

记录7

工程都发行的图纸有无标注环保要求？有

无盖环保产品印章？能否已全部发行到需

46.6消费控制求单位？图纸旧版是否已全部回收，查看

图纸发行回收记录？

消费部人员有无接受RoHS环境管制物侦

6.14环境相关有古物般的教

5的教育训练,能否清楚RoHS管制的六项

育训练

有*物质？

产线作业人员对于产品颜色标识是否清

思如:环保合格品如何标示，不合格品如

66.6消费控制

何.有无做教育训练，能否保存记录？

产线一切良品、不良品、刈收料、包材、

废料、再生料等能否分区域放置并在包装

76.6消费控制

袋、箱上注明环境物质区分如“RoHS、

REACIk无囱”等字样.

各消出单位的机台对环境管理物质能否进

86.6消费控制行标示区分？如“RoHS公用机台、REACH

公用机台、无卤公用机

第13页共"页

口寺.

对水口料的运用，产线能否清楚其环保

96.6消费控制

要求，能否做相关标识及记录？