SDF新能源有限公司高风险作业许可管理办法

SDF新能源有限公司

高风险作业许可管理办法

第一章总则

第一条目的。为了规范高风险作业许可管理，防止发生各

类事故，根据国家法律、法规、标准和上级部门的要求，制定本

办法。

第二条适用范围。本办法适用于SDF新能源有限公司及一

体化管理单位。

第三条各场站应根据高风险作业现场许可规定，严格分级

许可管理，实行“唯审核、谁许可、谁签字、谁负责”责任机制,

并按照有关规定对高风险作业的过程环节实施严格管理。

第二章职责

第四条安环部

（一）负责制定高风险作业许可管理办法，对高风险作业

许可管理进行监督、检查与考核。

（二）对各场站上报的《高风险作业目录》进行审核、备

案。

第五条生产技术部

（一）组织各场站参加年度“作业危害辨识与风险评估”

工作，对各场站上报的《高风险作业目录》进行审核、备案。

（二）组织或参与单位编制“高风险作业许可”模板并审

核批准。

（三）组织各场站开展作业危害辨识与风险评估工作。

（四）负责高风险作业许可管理。

（五）对高风险作业许可管理进行监督、检查与考核。

（六）组织落实各项措施。

第六条各场站

（一）按照《集团公司作业过程危害辨识与风险评估技术

标准》开展“作业危害辨识与风险评估”工作，编制《高风险作

业目录》，按年度评估滚动管理。《高风险作业项目许可清单》

应向生产技术部及安环部报备。

（二）负责高风险作业许可具体管理，按照许可程序，严

格高风险作业管理，对执行情况进行检查、评价与考核。

（三）负责在0A上提交“高风险作业许可审批表“，批准

后监督落实。

第三章内容与要求

第七条高风险作业项目

（一）各场站按照《集团公司作业过程危害辨识与风险评

估技术标准》开展危害辨识与评估工作，依据作业活动风险等级,

2

确定高风险作业项目，应包括下列项目：

1.固有风险值N50的重大风险项目。

2.25W固有风险值V50的较大风险项目。

3.残余风险值三400的重大风险项目。

4.200〈残余风险值V400的较大风险项目。

（二）下列项目必须列入高风险作业项目（不考虑风险

值）：

1.高处作业（脚手架、移动平台、临空作业面、设备构架等

具体坠落基准面大于15米的存在坠落、坍塌、倾覆风险的作业）。

2.大中型吊装作业（使用各类吊装设备存在倾覆碰撞、撞击

风险的作业）。

3.临时用电作业（在母线、线路临时接引电源存在触电风险

的作业）。

4.输变电线路作业。

5.受限空间作业。

6,联合作业（多专业、多工种联合实施存在多种风险的作

业）。

（三）高风险作业安全控制措施：

L设置独立的安全绳，装设合格的安全防护围栏，工作地点

区域设置临时围栏等。

2.制定施工方案，明确组织措施、技术措施和安全措施，安

3

排专人进行现场旁站监督，超风速天气下禁止起重作业，起重区

域设置警示围栏等。

3.履行临时用电审批手续，现场专人监护，设置临时安全警

示围栏等。

4.履行审批手续，设置专人监护，做好停电、验电、安全防

护各项措施等。

5,受限空间作业履行“先通风、再检测、后作业”的原则，

应检测氧浓度、易燃易爆气体浓度、有毒有害气体浓度。检测时,

应记录检测时间、地点、气体种类、浓度等信息，检测人员签字

确认；采取相应的通风换气措施，配备正压式呼吸器等。

6.履行审批手续，各作业相互配合，保证沟通良好，现场设

置安全防护围栏，做好各项安全及技术措施等。

第八条高风险作业项目许可范围

各场站应依据SDF新能源公司高风险作业项目许可清单，结

合自身实际建立《高风险作业项目许可清单》，明确高风险作业

项目许可范围，并定期更新。

第九条高风险作业项目许可权限

（一）下列高风险作业项目方案应由SDF新能源公司领导

进行许可：

L高处作业（脚手架、移动平台、临空作业面、设备构架等

具体坠落基准面大于15米的存在坠落、坍塌、倾覆风险的作业）。

4

2.吊装作业（起吊重量20吨以上或起吊高度大于30米）。

3.多专业、多工种联合交叉作业。

4.输变电线路作业。

5.受限空间作业。

包括但不限于以上5项作业方案许可人（最终许可权限）包

括：总经理、生产副总经理。

（二）《高风险作业项目许可清单》中，除由SDF新能源

公司领导进行许可的项目外，其余许可权限由各场站依据实际自

行规定。

第十条高风险作业许可审批

（一）包括但不限于《高风险作业项目许可清单》中属于

第九条第（一）款规定的高风险作业，应执行高风险作业许可审

批。

（二）单位自行评估的《高风险作业项目许可清单》中所

列项目，应执行高风险作业许可审批。

（三）高风险作业许可审批表不替代工作票、操作票以及

作业文件。

第十一条高风险作业现场许可程序

（一）高风险作业现场许可申请。由工作负责人提出“高

风险作业现场许可证”申请，同时按照审核程序提交作业文件（包

括高风险作业许可审批表、工作票、操作票、施工方案等有关文

5

件）。

（二）“高风险作业现场许可证"许可审核。对工作负责

人提出的“高风险作业现场许可证”申请，单位按照作业审核层

级逐级进行审核，确认作业文件正确，安全措施完备。

（三）高风险作业条件确认。由单位具有高风险作业现场

许可权限的人员进行确认（由SDF新能源公司主要负责人采用授

权方式进行确认），在现场确认高风险作业条件、安全措施完备,

符合开工要求。

（四）“高风险作业现场许可证”许可批准。确认符合开

工要求后，由具有高风险作业许可权限的人员（场长）签字批准

开工。

（五）当高风险作业条件以及安全措施发生变化时，应立

即停工并报告，重新履行许可程序。

笫十二条高风险作业管理

（一）高风险作业中，应严格执行作业文件，风险控制具

体按照《集团公司安环管理工具实用手册》中“高风险作上控制

模型”执行。

（二）涉及高风险作业现场许可的审核、批准人员，除进

行首次高风险作业条件确认外，应每天对作业情况进行监督、检

查，及时发现并纠正存在的问题。特殊情况，应不间断监护或旁

站，严格执行领导上岗到位规定。一旦作业条件不符合要求，应

6

立即停工、整改，直至合格。

第十三条特殊高风险项目要求。对可能造成重特大事故的

高风险作业项目进行定期梳理与排查，制定风险管控清单，落实

风险管控措施，通过实施“安全禁令”的办法予以控制，在集中

空间不得安排9人及以上作业，以规避重特大事故。

第十四条检查与回顾

（一）当SDF新能源公司高风险作业管理内容发生变化时，

安环部在1月内完成本办法的修订工作。

（二）安环部每年10月份组织各部门、各场站对本办法的

执行开展情况进行回顾，对发现的问题和不足进行改进。

第四章附则

第十五条本办法由SDF新能源公司安环部负责解释。

第十六条本办法适用于SDF新能源公司一体化管理单位。

第十七条本办法自发布之日起执行。

附件

1.SDF新能源有限公司高风险作业项目审批许可清单；

2.高风险作业现场许可证；

3.高风险作业现场许可证核查表；

4.风机吊装高风险作业模型先决条件检查表（基建工程）；

7

5.风机吊装高风险作业模型先决条件检查表（生产运行）

6,风机吊装工作风险分析表（JHA）模板;

7.风机吊装高风险作业安环人员监督检查表（基建工程）；

8.风机吊装高风险作业安环人员监督检查表（生产运行）

8

附件1

SDF新能源有限公司高风险作业项目审批许可

清单

序号类另U项目单位/班组授权审核人授权许可人

1电气一次检修作业变压器安装及大修

2电气一次检修作业断路器安装及大修

3电气一次检修作业隔离开关安装及大修

4电气一次检修作业互感器安装

5电气一次检修作业高压开关柜安装

6电气一次检修作业主变压器高压侧套管更换

7电气一次检修作业有载调压开关吊检

8电气二次检修作业处理监控系统故障

9输电线路检修作业铁塔拆除更换

10输电线路检修作业水泥杆塔更换

11其他全场停送电操作，吊篮作业

220kV、110kV电气设备预防性试

12其他

验

13风机半、全年检以场站定检维护指导手册为准

更换叶片、轮毂、导流罩、主轴、

风机部件检修更换

14齿轮箱、发电机、塔筒、整体更

吊装作业

换变频器

多专业、多工种联合实施存在多

15联合作业

种风险的作业

16受限空间作业电缆沟检修作业

9

附件2

高风险作业现场许可证

工作票编号：班组：发布人：监督人：日期：年月日

作业前准备安全出口:

1,获取作业许可员工授权停工：在此本人已经过授权，立即

2.填制作业安全分析逃生路线:停止所有危需到公众、作业人员和本人的作

3.审核：业活动，上报安全监督人员。

集合点:

4.签署:

工作任务潜在危险推荐消除或减轻危险的行为及程序

作业人员签字：

监管人/审核人签字：建议：

执行是否上报了所有事件/伤宙/未

情况遂事件/件工？

20xx年月日时分

10

附件3

高风险作业现场许可证核查表

工作票编号：班空»发布人：监督人：日期：年月日

许可焊接环境危险电气对人体的危险应急设备个人的防护设备

□闪光灼伤□安全帕

口电击口坠落危隐

口易燃物口全部停电口灭火器口工作服

□吊装□光线不足□风暴口落物伤害

□防护□部分停电/有效隔肉口急救药箱□绝绿酰

□受限空间口雨雪冰冻口行车安全

口接地□临时电源漏保、线缆合规口通讯器材口绝缘鞋

口负挖口•暴雨/泥石流□火灾伤害

口灭火器□验电/接地口应急撤离□绝缘手套

口其他口而温中暑口低温口机械伤击

口消防监护员□其他路线口线手套

□道路塌陷□其他口触电伤击

口电焊线架空□全身型安全带

□防坠器（滑块）

进入高空作业工具区域中其他作业起重用索

口连体式工作服

口吊装作业方案

口防护眼镜

□有其他人员交叉作业□关键起重口人力提举

口梯子（牢固）口安全隔离围栏口工器具检查合格□雨衣

□试验、传动与一次检修交叉□正确司索

口高空工作面（已检查）口孔洞盖板□工㈱具数量充足□防滑鞋

口旁边有其他人员作业□导链、滑轮

□吊篮/‘吊僮（已验收）口安全标识□高空工具袋□通风

□因他人作业需夭取的个人防□起电机口叉车

口脚手架（已验收）口安全带□工具系绳传递口电焊面罩

护设备□司机、指挥证件

□操作人员培训□栏杆/崎边防护口其他口双询安全带（绳〉

□其他□吊篮/吊筐口吊带

□其他

口钢丝绳

11

附件4

风机吊装高风险作业模型先决条件检查表

（基建工程）

序号检查项目内容是否合格备注

1方案己发布《XXXX作业方案》。□是□否□不涉及

2组织成立XXXX作业小组，设置作业监护人员。□是口否口不涉及

具有企业安全生产许可证。□是口否口不涉及

资质具有承担该种作业的施工资质。□是□否口不涉及

3

（能力）起重机械的安装和拆除需要有特种设备

□是□否□不涉及

安装、维护资质。

所涉及的特种作业人员。□是□否□不涉及

取得工作负责人、工作票签发人、工作许

4持证上岗□是□否口不涉及

可人资质。

通过培训及考试上岗。口是口否口不涉及

作业人员身体健康，工作状态良好，患有

精神病、癫痫症、高血压、心脏病等不宜

5作业人员口是口否口不涉及

从事相关作业病症的人员，不准参加作

业。

作业人员三级安全教育。□是口否口不涉及

6培训

作业人员接受安全技术交底。□是口否口不涉及

安全管理与业主单位签订安全管理协议。口是口否口不涉及

7

协议签订交叉作业管理协议。□是口否口不涉及

严格执行两票制度，办理工作许可手续；

确保工作三种人资格满足要求；工作票、

工作票、

8作业票、作业票签发人确认工作内容与工口是口否口不涉及

证

作票、作业票内容相符；安全措施填写满

足要求。

吊车、手动、电动工滞具、通风装置、消

防器材、施工机具、气体检测设备、照明

9设备设施□是口否口不涉及

设备及通讯设备通过入场检验，且在检验

有效期内。

基本PPE：均在有限期内并自检合格，如

护目镜、防尘口罩、安全帽、防烫工作服、

10PPE□是口否口不涉及

反光背心、防砸鞋、防毒面具、空气呼吸

器等。

12

特种作业PPE:均在有限期内并自检合

格，如安全带、吊篮、绳索、自锁器、缓□是□否□不涉及

冲器、吊索具等工具。

作业对象与运行设备安全隔离措施到位。口是口否口不涉及

场地围封合格，安全通道满足出入控制要

口是口否口不涉及

求

安全警戒、设备状态标识齐全。口是口否口不涉及

电力供应设施充分、可靠。口是口否口不涉及

作业照明设备完成。□是口否口不涉及

吊车风速：/s。

现场安全塔筒底段：/s。

11□是□否□不涉及

条件机舱：/So

轮毂：/S。

文明施工情况良好、材料摆放整齐、指定

□是口否口不涉及

区域。

动火作业技术措施落实到位。口是口否口不涉及

有限空间作业安全措施落实到位。口是口否口不涉及

起重作业安全措施落实到位。口是口否口不涉及

其他：口是口否口不涉及

已经发布XXX应急救援预案

应急培训、演练完成。

应急与急

12应急、急救器材布置完成。口是口否口不涉及

救

紧急集合点设置完成。

紧急联系人姓名、联系电话现场公布。

承包单位工作负责人：作业班组负责人：

设备厂家负责人：项目监理负责人：

建设单位项目负责人：安环部负责人：

检查日期：年月日时分

13

附件5

风机吊装高风险作业模型先决条件检查表

（生产运行）

序号检查项目内容是否合格备注

1方案己发布《XXXX作业方案》。□是□否□不涉及

2组织成立XXXX作业小组，设置作业监护人员。□是口否口不涉及

具有企业安全生产许可证。□是口否口不涉及

资质具有承担该种作业的施工资质。□是□否口不涉及

3

（能力）起重机械的安装和拆除需要有特种设备

□是□否□不涉及

安装、维护资质。

所涉及的特种作业人员。□是□否□不涉及

取得工作负责人、工作票签发人、工作许

4持证上岗□是□否口不涉及

可人资质。

通过培训及考试上岗。口是口否口不涉及

作业人员身体健康，工作状态良好，患有

精神病、癫痫症、高血压、心脏病等不宜

5作业人员口是口否口不涉及

从事相关作业病症的人员，不准参加作

业。

作业人员三级安全教育。□是口否口不涉及

6培训

作业人员接受安全技术交底。□是口否口不涉及

安全管理与业主单位签订安全管理协议。口是口否口不涉及

7

协议签订交叉作业管理协议。□是口否口不涉及

严格执行两票制度，办理工作许可手续；

确保工作三种人资格满足要求；工作票、

工作票、

8作业票、作业票签发人确认工作内容与工口是口否口不涉及

证

作票、作业票内容相符；安全措施填写满

足要求。

吊车、手动、电动工滞具、通风装置、消

防器材、施工机具、气体检测设备、照明

9设备设施□是口否口不涉及

设备及通讯设备通过入场检验，且在检验

有效期内。

基本PPE：均在有限期内并自检合格，如

护目镜、防尘口罩、安全帽、防烫工作服、

10PPE□是口否口不涉及

反光背心、防砸鞋、防毒面具、空气呼吸

器等。

14

特种作业PPE:均在有限期内并自检合

格，如安全带、吊篮、绳索、自锁器、缓□是□否□不涉及

冲器、吊索具等工具。

作业对象与运行设备安全隔离措施到位。口是口否口不涉及

场地围封合格，安全通道满足出入控制要

口是口否口不涉及

求

安全警戒、设备状态标识齐全。口是口否口不涉及

电力供应设施充分、可靠。口是口否口不涉及

作业照明设备完成。□是口否口不涉及

吊车风速：/s。

现场安全塔筒底段：/s。

11□是□否□不涉及

条件机舱：/So

轮毂：/S。

文明施工情况良好、材料摆放整齐、指定

□是口否口不涉及

区域。

动火作业技术措施落实到位。口是口否口不涉及

有限空间作业安全措施落实到位。口是口否口不涉及

起重作业安全措施落实到位。口是口否口不涉及

其他：口是口否口不涉及

已经发布XXX应急救援预案

应急培训、演练完成。

应急与急

12应急、急救器材布置完成。口是口否口不涉及

救

紧急集合点设置完成。

紧急联系人姓名、联系电话现场公布。

承包单位工作负责人：作业班组负责人：

设备维护负责人：风场负责人：

生技部负责人：安环部负责人：

检查日期：年月日时分

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附件6

风机吊装工作风险分析表(JHA)模板

准符」修改H期：次包商2称；作业地点/内容：

工作许可需求：□YES/是口NO/否许可日期：隔离需求:□YES/是口NO/否

责任人监督人

作业工序工作步既潜在的危险因素控制方法」建议之安全作业程序

员员

杳物风机基础压块好度报

告.风机基础、道路和平1.通过JJ向风凯基础压块强度报告、风机基础、道路和平台的巨填土检

风机地础、道风机蛆础.平台、道路强度不满足要求・可能导

台的回填土检测报告和压测报令和压实或检查报告，确保其满足施工要求：

路.平台验仅致整体或局部土体滑移、失稳或作业面积不足.

实反惶食米吉.惶食迎跖2.迅路和平台必须与&计图纸相符一

和平台与设计是否相符.

1.大型机械、世笈拆袋未制定一专项描族,人员未1.起出机械安乔及然场.需编制专项方案，并经审批；

进行安全技术交底；2.起戊机械安拆，需修行资旭的单位进行，作业人员也需要湎足资舶要

2.大型机械拆装中位无资质或俺质不符合要求.求；专业单位和人员骨质需要经逐级审批：

1.起及机械倒运及安鼓，

可能导致人身和设符国故:3.起重机械女拆必须按照方窠进行，现场做好附离安全措施，并有明显

动栉枚实验完成：

风机、起用机3.大型机械拆奏%业人员无资瓶或资质不符合的警示标识:

2.风机塔前印车；

械等设的饮运要求，可能导致人身利设的事故；4.作业人员穿戴好个人安防用品；

3.风机机能却车;

及装卸1.火型设缶未采取固定指催，可能3致人身和5.起血机械必域有主管部门颁发的检验合格标识，并张贴任机械明显位

1.风机轮毅知车:

设符事故;即；机械组装完成后必须迸行动的我实监3实验合格后,任何人不褥随

5.风机叶片卸车.

5.风机部件摆放位置不当,可能导致设缶，故;意变更或拆除国盛机械各部位的机构和装置；

6.作业人员发生“三违”情况，可能卬致人身伤6.风机部件要求照指定位置存放，井设置可低的固定措施；

在事故.7.现场作业人员要严格执行作业方案和班程，各级人员均有义务及时发

16

现和纠正“三多”情况.

1.桧涎仪器失效,可使导致复测数据不准确；1.检测仪器、仪表在入场前需要报监理单位审核,审核通过后才可使用，

2.专业人员技术不佳，可能导致复测数据不准并定期做好保养:

1.基础环水平度复测:

她础安装a；件确；2.鱼货人员要有专业资整，凡法满足复刈需要的相关知识和技能，专业

2.检荏葩础环与混凝土结

检会3.基础环水平度偏差大.可能导致风机伊塔：人M资质需上报监理单位审核：

合部位带封情况.

1.基础环与混凝土结合部位密封不严,可能导致3.基础安装复刻程序要按照检验规他进行：

风机倒塔事故.4.基础环与混屐土结合部位严密性要符合设计要求,满足验收视的.

1.未经安全交底进行施工，可箱导致人身伤害事

弧

1.般工单位饕褊制风机吊装方案，经审批后执行：

2.无安全技术抽施或安全技术措施不完善,可能

2.要科施工方案或作业指导书对全员迸行交底,交代清楚安全、质量注

塔筒底都平1.底部平台安装就位;导致人W和设住事故；

.改事项和预防韦施.全员签字确认；

合.变如外控2.变颇2E控制柜第设公安3.加市小装指挥人员指挥不当.可能导敌人身和

3.特种作业人员赛质、工作经历要符合要求,并报监理审批:

制柜等设名安装就位；设分事故；

1.设备安装紧用妥泄足施工工2和设计翟求,麻工单位和监理单位要及

装3.按地线安装完成.1.控制柜等设得转固不到位,可能导致设的事

时做好监暂检花；

故；

5.小带、小具等吊装工具要经检验合格，外观无破物和油污.

5.吊带绑扎不牢或断裂,造成正物失衡,可能导

致设备事故或吊车忸双。

1.吊带绅扎不军或陆裂，可能造成轮数和叶片投1.旗工单位要痢制风机吊装方案,钱审批埼执行：

坏和人身伤吉事故：2.要将施工方案或作业指导出对全力迸行交底,交代清楚安全、侦室注

1.主吊车和副吊车就位;

2.吊带绑扎不牢或嘶裂，造成近物失衡.可能导选事项和预防不族•全员签字确认：

轮毂、叶片斑2.枪毂、叶片对位安装：

致吊车懂腹或设备损坏事故：3.特种作业人员资侦、工作羟历要符合要求,并报监理审批：

装3.风轮平放在地面位置

3.悚作人员林神不住•或起菰指挥人员配合不协4.设备安奘紧司要满足施工工艺和设计要求•班工单位和监理单位要及

上.

调.可能导致机械损害和人身仿杏呼故.时做好监悌检在：

4.各吊机交叉佐业,可能导致碎搜事故：5.吊带、吊具等吊装工具要羟检的合格，外观无破损和油污：

5.起吊时出现腑1可强风，可能导致机械事故或设6.工作负货人及对班组人员的精神状态进行检杳，发现异常.要停止其工

备事故；作；

6.吊车支护不到位、超鱼荷吊装，可能造成机械7.如有交叉作业，要签订交叉互保办议，并委派专人进行指挥付调；

损坏或吊车颇凝.8.要随时关注天气变化,预判可能发生的风险，并提前做好预防措施；

9.吊装施工要严格执行吊装作业规程和“10不吊”要求；

10.族I：单位要制定应急预案，现场配备必备的急救物资.

1.安笠人员高空未系安全带.可能造成人员高处

1.僚工单位要tfi制风机，吊装方案，经审批后执行；

坠落事故；

2.要将施工方案或作业指导书对全员进行交底,交代消是安全、质量注

2.塔筒附件、女装人员防身工具未用专用工具

1.主吊车和副吊车㈱位1意事项和Ki防韦族.全员签字确认；

包，可能发生.荷宁器物,造成人身伤害和设备小

2.操作人员紧固塔筒的上3.特种作业人员资质,工作经历要符合要求,并报监理审批：

故；

下部,挂好钢坦绳；