股票佣金调整协议书范本

佣金调整协议书范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街15号XX大厦18层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资管理有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XX金融中心25层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方作为证券市场的参与者，在交易过程中需要通过乙方提供佣金服务，并根据市场变化及行业政策调整佣金标准；鉴于乙方作为专业的证券服务提供商，具备提供佣金调整服务的资质和能力，并愿意根据市场情况与甲方协商调整佣金费率。双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就佣金调整事宜达成如下协议，以兹共同遵守。本协议的签订及履行是双方建立长期合作关系的基础，双方均有责任确保协议条款得到有效执行，任何一方不得擅自变更或解除协议内容，除非双方另行协商一致。协议的背景是基于当前证券市场佣金政策的变化，以及双方对佣金调整机制的共识，旨在通过协商确定新的佣金标准，以适应市场发展需求，保障双方的合法权益。双方同意，本协议的签订不影响双方在证券交易中的其他权利义务关系，且佣金调整后的标准将适用于双方未来发生的所有交易。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是双方就交易佣金调整事宜达成一致，明确新的佣金费率标准及其适用规则，以规范双方在证券交易中的合作关系。本协议的具体范围包括：1.佣金调整的计算方法及费率标准；2.佣金调整的生效时间及适用范围；3.佣金调整的变更程序及条件；4.双方在佣金调整过程中的权利与义务；5.与佣金调整相关的争议解决机制。双方同意，本协议所确定的佣金调整方案将适用于双方未来发生的所有交易，并作为双方合作的重要依据。通过本协议的签订，双方旨在建立更加稳定、透明的合作关系，促进证券交易的顺利进行。

第二条定义

本协议中使用的关键术语定义如下：1.“交易”指甲方通过乙方平台进行的买卖等证券交易活动；“佣金”指甲方因交易行为向乙方支付的服务费用；“调整”指双方根据市场情况及政策变化对佣金费率进行的修改；“适用范围”指本协议所确定的佣金调整方案所覆盖的交易类型及规模；“生效时间”指新的佣金费率标准开始执行的日期；“变更程序”指调整佣金费率所需履行的协商及确认流程。以上定义是双方理解及履行本协议的基础，任何一方均应按照定义内容执行协议条款。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

(1)甲方有权根据本协议约定，享受调整后的交易佣金费率，并有权要求乙方按照约定标准提供佣金结算服务。

(2)甲方有义务按照本协议确定的佣金费率标准，按时足额向乙方支付交易佣金，并确保支付方式符合乙方要求。

(3)甲方有义务向乙方提供准确的交易信息，包括交易类型、金额、数量等，以便乙方正确计算佣金费用。

(4)甲方有权要求乙方对佣金计算及结算过程进行解释说明，乙方应在合理时间内提供必要的协助。

(5)甲方有义务遵守证券市场相关法律法规，不得利用佣金调整进行不正当竞争或损害乙方利益。

(6)甲方在签订本协议前，有权对乙方的服务资质及佣金调整方案进行审查，并在确认无误后签署协议。

(7)甲方有义务配合乙方进行佣金调整方案的推广及实施，包括向客户进行必要的解释说明。

(8)甲方在协议履行过程中如需变更佣金费率标准，应提前与乙方协商，并按照约定程序办理变更手续。

2.乙方的权力和义务：

(1)乙方有权根据本协议约定，制定并实施交易佣金调整方案，并对调整后的佣金费率标准拥有解释权。

(2)乙方有义务按照本协议确定的佣金费率标准，准确计算甲方交易的佣金费用，并按时提供佣金结算清单。

(3)乙方有义务向甲方提供佣金调整方案的详细说明，包括调整原因、计算方法、适用规则等，并确保信息真实、完整。

(4)乙方有权要求甲方提供必要的交易信息及凭证，以便进行佣金费用的核对及结算，甲方应积极配合。

(5)乙方有义务保障甲方佣金结算的及时性及准确性，并建立完善的佣金结算制度，确保双方权益不受损害。

(6)乙方在实施佣金调整方案时，应提前通知甲方，并确保调整过程符合证券市场相关法律法规的要求。

(7)乙方有权对甲方的交易行为进行监督，如发现甲方存在违规操作或损害乙方利益的行为，有权暂停佣金结算并要求甲方整改。

(8)乙方有义务建立佣金调整方案的应急预案，以应对市场突发情况或政策变化，并及时与甲方沟通调整方案。

(9)乙方在协议履行过程中如需变更佣金费率标准，应提前与甲方协商，并按照约定程序办理变更手续，确保变更方案的合理性与合法性。

(10)乙方有义务配合甲方进行佣金调整方案的推广及实施，包括向客户进行必要的解释说明，确保方案顺利落地。

(11)乙方在协议履行过程中应严格遵守保密义务，对甲方的交易信息及佣金调整方案进行严格保密，不得泄露给任何第三方。

(12)乙方有义务建立完善的客户服务体系，及时响应甲方的咨询及投诉，并按照协议约定解决相关争议。

(13)乙方在协议履行过程中应积极维护市场秩序，不得利用佣金调整进行不正当竞争或损害其他市场参与者的利益。

(14)乙方有权根据市场情况及政策变化，对佣金调整方案进行动态调整，但调整方案应符合协议约定及证券市场相关法律法规的要求。

(15)乙方在协议履行过程中应积极配合监管机构的监督检查，并提供必要的资料及说明，确保协议履行符合监管要求。

第四条价格与支付条件

双方同意，根据本协议第一条约定的佣金调整方案，甲方应按照调整后的佣金费率标准向乙方支付交易佣金。佣金费率的计算方式为：每笔交易的成交金额乘以对应的佣金率。具体佣金率标准详见本协议附件一（佣金率表），该附件作为本协议不可分割的一部分。甲方应在每个交易周期结束后[具体天数，例如：5]个工作日内，根据乙方提供的佣金结算清单，通过银行转账、证券交易系统电子支付等方式，将应付佣金款项支付至乙方指定的银行账户或证券交易系统账户。乙方指定的银行账户信息如下：开户名称：XX投资管理有限公司，开户银行：XX银行XX支行，账号：[具体账号]。若甲方未按约定时间支付佣金，每逾期一日，应按逾期金额的[具体比例，例如：万分之五]向乙方支付违约金，逾期超过[具体天数，例如：30]日，乙方有权暂停为甲方提供交易佣金结算服务，直至甲方付清全部欠款及违约金。甲方支付佣金应以人民币结算，乙方在收到甲方支付的本币佣金后，应按照双方约定或市场实时汇率（以交易发生日为准）进行外币兑换（如涉及外币交易），并承担兑换产生的汇率风险及可能产生的银行手续费。甲方有权要求乙方提供佣金结算的详细明细，乙方应在收到甲方请求后[具体天数，例如：10]个工作日内提供。甲方支付的佣金是其使用乙方交易服务的对价，该款项已包含乙方提供本协议约定佣金调整服务的一切费用。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限，例如：三年]。协议期满前[具体天数，例如：三个月]，如双方均未提出书面异议，本协议自动续期[具体年限，例如：一年]，续期次数不限。若协议期满后任何一方提出书面异议，应在协议期满前[具体天数，例如：六个月]内与对方协商，就协议续期或终止事宜达成一致。如协商不成，本协议在第一个有效期届满时终止。本协议的履行期限不受任何一方主体变更（如合并、分立、名称变更等）的影响，变更后的主体应继续履行本协议条款。协议关键时间节点包括：佣金调整方案的生效时间，即本协议附件一约定的佣金率表生效之日；每个佣金结算周期的时间范围及佣金支付截止日期；任何一方提出变更协议或解除协议的书面通知送达日期；违约责任触发的时间点（如逾期支付的具体天数计算起始日）等。双方均应严格遵守协议约定的时间节点，任何一方迟延履行均可能构成违约。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)若甲方未按照本协议第四条约定按时足额支付佣金，构成逾期付款。逾期付款期间，甲方应按每日万分之五的标准向乙方支付逾期佣金金额的违约金。逾期天数自应付佣金截止日期之次日起计算至实际付清之日止。若甲方逾期付款超过[具体天数，例如：30]日，乙方有权暂停为甲方提供交易服务，包括但不限于冻结甲方交易权限、限制交易额度等。甲方逾期付款的，乙方有权自逾期之日起，在计算佣金时适用比原约定佣金率更高的费率标准，直至甲方付清全部欠款及违约金。若因甲方原因（如账户信息错误、资金不足等）导致乙方无法及时收到佣金款项，由此产生的银行手续费、重复扣款处理费等一切损失，由甲方承担。

(2)若甲方提供的交易信息不真实、不准确或完整性不足，导致乙方误算佣金或产生额外成本，甲方应承担由此给乙方造成的直接经济损失，包括但不限于差价损失、核实费用等，并按[具体比例，例如：20%]向乙方支付违约金。若该行为违反相关法律法规，甲方还应承担相应的法律责任。

(3)若甲方利用佣金调整进行欺诈、操纵市场等非法活动，乙方有权单方面解除本协议，并立即停止为甲方提供服务。甲方除应支付所有应付佣金及违约金外，还应向乙方支付[具体金额或比例，例如：人民币50万元]的违约金，且该违约金不足以弥补乙方损失的，甲方应补足差额。甲方的不良行为记录将通报相关监管机构及行业协会。

(4)若甲方单方面解除本协议，除应结清所有应付佣金及违约金外，还应向乙方支付相当于[具体年限，例如：一年]佣金总额[具体比例，例如：10%]的违约金，作为对乙方前期投入及预期损失的补偿。若该违约金不足以弥补乙方损失的，甲方应予以赔偿。

2.乙方违约责任：

(1)若乙方未按照本协议第四条约定准确计算并向甲方提供佣金结算清单，导致甲方无法及时了解并核对佣金费用，乙方应在收到甲方通知后[具体天数，例如：3]个工作日内纠正错误并提供准确清单。若因乙方错误计算导致甲方多支付佣金，乙方应全额退还多付部分，并按每日万分之五的标准向甲方支付多付金额的违约金，违约金上限不超过多付金额的[具体比例，例如：10%]。若因乙方错误计算导致甲方少支付佣金，乙方应在[具体天数，例如：10]个工作日内补足差额，并按每日万分之五的标准向甲方支付少付金额的违约金，违约金上限不超过少付金额的[具体比例，例如：10%]。

(2)若乙方未按照本协议约定的时间标准提供佣金结算清单，每逾期一日，应向甲方支付应付未付佣金总额的[具体比例，例如：万分之五]的违约金，违约金累计上限不超过[具体金额]元。逾期超过[具体天数，例如：15]日，甲方有权要求乙方暂停支付佣金，直至乙方恢复正常结算服务。

(3)若乙方擅自提高佣金费率或更改佣金计算方式，未事先与甲方协商一致，且该变更对甲方不利，甲方有权要求乙方恢复原佣金标准，并按该不利变更给甲方造成的直接经济损失进行赔偿。乙方应退还多收的佣金，并按每日万分之五的标准向甲方支付该多收金额的违约金。若乙方拒绝恢复或赔偿，甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方支付相当于[具体金额或比例]的违约金。

(4)若乙方泄露甲方的交易信息或佣金数据，给甲方造成经济损失或声誉损害，乙方应承担全部赔偿责任，赔偿金额包括但不限于直接经济损失、费用、律师费等。乙方还应向甲方支付[具体金额或比例]的违约金。若该行为违反法律法规，乙方还应承担相应的行政、刑事责任。若乙方因系统故障、操作失误等原因导致甲方无法正常交易或佣金结算中断，乙方应在[具体天数，例如：2]小时内恢复服务，并在此期间暂停计算佣金。若中断超过[具体天数，例如：4]小时，乙方应按每日[具体比例，例如：1%]的标准向甲方支付交易金额的违约金，直至服务完全恢复。若因乙方原因导致甲方无法交易，且甲方因此遭受第三方索赔，乙方应在合理范围内先行赔付，并向甲方追偿。

(5)若乙方单方面解除本协议，除应退还甲方已支付但未发生交易的佣金外，还应向甲方支付相当于[具体年限，例如：一年]佣金总额[具体比例，例如：15%]的违约金，作为对甲方预期利益损失的补偿。若该违约金不足以弥补甲方损失的，乙方应予以赔偿。乙方的解除行为若违反法律法规或本协议约定，应承担相应的法律责任。

3.关于违约金的特别约定：本协议约定的各项违约金标准是双方根据实际情况事先协商确定的，具有补偿性，不足以弥补守约方全部损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失。双方均应采取合理措施防止损失扩大，若因违约方未采取合理措施导致损失扩大的，扩大的损失由违约方承担。违约金的支付不影响守约方其他权利的行使，包括要求继续履行、采取补救措施等。任何一方违约时，守约方有权要求违约方在合理期限内纠正违约行为，若违约方未能在合理期限内纠正，守约方有权根据本协议约定或法律规定采取进一步措施。双方应就违约责任承担问题积极协商，通过友好方式解决争议，避免诉讼或仲裁带来的额外成本。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、雷击、火灾、战争、恐怖袭击、流行病疫情、政府行为（如法律、法规、规章的修订或废止、行政命令等）、网络攻击或系统故障、社会动荡、罢工、骚乱以及其他类似事件。不可抗力事件应自其发生之日起，对双方履行本协议产生实质性影响。

2.通知义务：任何一方因不可抗力事件而无法履行或部分无法履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后[具体天数，例如：7]日内，以书面形式通知对方，说明不可抗力事件的情况、影响范围以及预计持续的时间。通知应包含必要的证据支持。若不可抗力事件持续超过[具体天数，例如：30]日，双方应再次协商，根据实际情况决定是否继续履行协议、暂停履行或解除协议。

3.责任免除：因不可抗力事件导致一方或双方无法履行本协议中约定的义务（包括但不限于支付佣金、提供服务等），受影响方不承担违约责任。对于因不可抗力事件造成的损失，双方互不赔偿。双方应各自采取合理措施，减轻不可抗力事件带来的不利影响，包括但不限于保存交易数据、保障资金安全等。若不可抗力事件导致本协议无法继续履行，且双方在合理期限内未能达成协议，本协议可协商解除。因不可抗力解除协议的，双方均不承担赔偿责任，已产生的费用按实际履行情况结算。不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本协议义务，已暂停履行的部分视为原协议继续履行。

第八条争议解决

1.协商：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应在争议发生后[具体天数，例如：30]日内进行，双方可指定授权代表进行谈判。若协商在[具体天数，例如：60]日内达成一致，双方应签署书面协议确认，该书面协议与本协议具有同等法律效力。

2.调解：若协商未能解决争议，双方同意将争议提交给[指定调解机构，例如：中国证券业协会或双方共同认可的第三方调解机构]进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则。调解过程中，调解员可提出建议方案，但无强制约束力。若调解成功，双方应依据调解协议内容签订书面和解协议。调解费用由双方协商承担或按调解机构规定承担。

3.仲裁：若协商和调解均未能解决争议，或双方在争议发生后[具体天数，例如：15]日内明确表示选择仲裁，则该争议应提交至[指定仲裁委员会，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市，例如：北京]。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁庭可由一名或三名仲裁员组成，仲裁员由双方共同选定或共同委托仲裁委员会主任指定。仲裁费用（包括仲裁员费用、仲裁机构收取的费用等）由败诉方承担，或由双方协商确定。仲裁期间，除争议标的物外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的条款。

4.诉讼：除上述仲裁约定外，任何一方均不得就本协议争议向人民法院提起诉讼。若本协议明确约定了仲裁，则任何诉讼主张均视为无效。本协议的签订即表明双方已充分了解并同意通过仲裁解决争议，放弃其他争议解决方式。仲裁裁决的作出与执行，不影响本协议其他条款的继续履行。双方应相互配合，确保争议解决过程的顺利进行，任何一方不得无理拖延或阻碍。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、系统内消息）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前[具体天数，例如：10]日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，成功发送时视为送达；通过邮局邮寄的通知，寄出后[具体天数，例如：3]日视为送达。以挂号信或快递发送的通知，寄出后[具体天数，例如：5]日视为送达。若通知发送后，对方在合理期限内未提出异议，则视为通知已有效送达。

2.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。任何对本协议的补充、修改或变更，均须经双方授权代表书面签署补充协议方能生效。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.可分割性：若本协议任何条款被认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款及附件应继续完全有效。双方应协商替换无效条款，以达到与原条款尽可能一致的目标。

4.转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。任何转让均应遵守本协议所有条款，受让方不得获得优于原协议条款的权利。若甲方转让交易资格，乙方有权审核受让方的资质，并有权决定是否继续为其提供佣金服务及调整费率标准。若乙方转让服务能力，甲方有权选择是否继续与新的服务提供方合作。

5.独立履行：本协议各条款应被视为相互独立、互不依存的。若一方未能完全履行某项条款，并不自动免除其履行本协议其他条款的义务，除非该违约行为实质上影响了协议目的的实现。

6.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，适用第八条约定的争议解决方式。若选择诉讼，双方均同意将争议提交至[具体法院，例如：甲方所在地有管辖权的人民法院]管辖。本协议的任何条款均不得解释为限制任何一方根据中国法律享有的抗辩权。

7.非排他性：本协议的签订及履行，不影响双方与其他第三方