企业股票承销协议书模板

企业承销协议书模板1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券有限责任公司

乙方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX金融中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方拟通过乙方提供的企业承销服务，完成对目标公司XX股份有限公司（以下简称“目标公司”）的发行与承销事宜，乙方具备相应的证券承销业务资质及专业能力，能够按照相关法律法规及本协议约定提供承销服务。双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就企业承销合作事宜达成如下协议，以兹共同遵守。本协议的签订及履行旨在明确双方在承销过程中的权利与义务，确保承销工作的顺利开展，维护各方合法权益。双方确认，本协议的签订以目标公司发行计划获得中国证监会等相关监管机构的批准为前提条件，且双方均已充分了解并愿意遵守《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及中国证监会颁布的相关业务规则和监管要求。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方就目标公司的发行与承销事宜提供专业服务的内容、标准及双方权利义务，确保承销工作符合相关法律法规及监管要求，顺利完成。协议范围包括但不限于：乙方根据甲方委托，为目标公司发行提供承销、推介宣传、定价咨询、发行操作、资金清算等服务；乙方按照约定向甲方收取承销费用；双方就承销过程中的相关事宜进行沟通与协作。具体工作内容以本协议附件或双方另行签署的补充协议为准。

第二条定义

1.承销：指乙方依照本协议约定，为目标公司发行提供承销服务的行为，包括代销或包销方式。

2.目标公司：指XX股份有限公司，其发行事宜由甲方委托乙方处理。

3.承销费用：指乙方为目标公司承销提供专业服务应收取的费用，包括承销费、尽职费等。

4.发行价：指目标公司的发行价格，由双方根据市场情况协商确定。

5.证券监管机构：指中国证监会及其他依法对证券发行与承销活动进行监管的机构。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供服务，并对乙方的服务质量进行监督。

（2）甲方有权获取乙方提供的承销相关文件、报告及信息。

（3）甲方应向乙方提供目标公司真实、准确、完整的发行申请材料及发行相关信息。

（4）甲方应按照本协议约定及时向乙方支付承销费用及其他应付款项。

（5）甲方应配合乙方完成发行所需的各项准备工作，包括但不限于公司内部决策、信息披露等。

（6）甲方应确保目标公司发行计划获得证券监管机构的批准。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权按照本协议约定向甲方收取承销费用及其他应付款项。

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的发行申请材料及发行相关信息。

（3）乙方应按照本协议约定及证券监管机构的要求，为目标公司发行提供专业承销服务，包括但不限于：

a.尽职：对目标公司进行全面尽职，确保发行材料真实、准确、完整。

b.发行定价：根据市场情况及尽职结果，为目标公司制定合理的发行价格。

c.承销：承销团（如需），开展推介宣传工作，确保发行顺利进行。

d.发行操作：执行发行程序，完成资金清算及股份登记等事宜。

（4）乙方应确保其提供的承销服务符合《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》及中国证监会颁布的相关业务规则和监管要求。

（5）乙方应向甲方提供承销相关文件、报告及信息，包括但不限于尽职报告、发行方案、承销协议等。

（6）乙方应保护甲方的商业秘密及confidentialinformation，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

（7）乙方应妥善保管甲方提供的资料及信息，防止泄露或遗失。

（8）乙方应在承销过程中，及时向甲方报告工作进展及市场情况，并根据甲方的合理要求提供专业意见。

（9）乙方应配合甲方完成发行所需的各项准备工作，包括但不限于与证券监管机构的沟通、信息披露等。

（10）乙方应承担因自身过错导致的目标公司发行失败或造成甲方损失的责任。

第四条价格与支付条件

双方经协商一致，约定乙方提供本协议项下承销服务的费用总额为人民币XXXX万元（大写：XXXX元整）。该费用具体构成及支付方式如下：

（1）承销费：根据目标公司发行规模及发行方式，按发行总金额的X%计算，具体费率以双方在尽职阶段协商确定为准。承销费采用分期支付方式，即在发行成功后XX日内支付承销费总额的XX%，剩余XX%在发行成功后XX日内支付。

（2）其他费用：包括尽职费、发行定价费、推介宣传费等，总计人民币XXXX万元（大写：XXXX元整），于本协议签订后XX日内支付。

甲方应通过银行转账方式向乙方支付上述费用。甲方应在收到乙方开具的合法有效发票后XX日内完成支付。任何一方逾期支付，应按每日XX%向对方支付逾期支付金额的违约金。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自本协议生效之日起至目标公司发行工作全部完成之日止。

双方确认，以下时间为本协议履行过程中的关键时间节点：

（1）尽职阶段：自本协议生效之日起至尽职报告提交之日止，预计时间为XX个月。

（2）发行申报阶段：自尽职报告提交之日起至目标公司发行申请获得证券监管机构批准之日止，预计时间为XX个月。

（3）发行准备阶段：自发行申请获得批准之日起至发行日前止，预计时间为XX个月。

（4）发行承销阶段：发行日为XX年XX月XX日。

双方应严格按照上述时间节点推进工作，如有延误，应及时协商解决。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按时向乙方支付本协议项下任何款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之X向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权暂停提供本协议项下的承销服务，并要求甲方一次性支付全部未付款项及违约金。若因甲方原因导致乙方无法按时完成承销工作，甲方应承担由此给乙方造成的一切损失。

（2）若甲方提供的目标公司发行申请材料及发行相关信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方在承销过程中受到损失或声誉受损，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于经济损失、诉讼费、律师费等。

（3）若甲方未配合乙方完成发行所需的各项准备工作，导致乙方无法按时完成承销工作，甲方应承担由此给乙方造成的一切损失。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未按时向甲方支付任何应付款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之X向甲方支付违约金。逾期超过XX日的，甲方有权暂停接受乙方提供的承销服务，并要求乙方一次性支付全部未付款项及违约金。若因乙方原因导致甲方无法按时完成发行工作，乙方应承担由此给甲方造成的一切损失。

（2）若乙方在承销过程中违反相关法律法规或本协议约定，导致目标公司发行失败或造成甲方损失，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于经济损失、诉讼费、律师费等。

（3）若乙方泄露甲方的商业秘密或confidentialinformation，应向甲方支付违约金人民币XXXX万元（大写：XXXX元整），并承担由此给甲方造成的一切损失。

（4）若乙方未按照本协议约定提供承销服务，或服务质量不符合甲方要求，甲方有权要求乙方采取补救措施，并要求乙方支付违约金人民币XXXX万元（大写：XXXX元整）。若乙方在收到甲方要求后XX日内仍未采取有效补救措施，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金人民币XXXX万元（大写：XXXX元整），并承担由此给甲方造成的一切损失。

（5）乙方应在承销过程中，及时向甲方报告工作进展及市场情况，如有重大事项，应立即报告。若因乙方未及时报告或报告内容不实，导致甲方遭受损失，乙方应承担全部赔偿责任。

3.不可抗力：若因不可抗力导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力消除后，双方应继续履行本协议。

4.赔偿责任：任何一方违约给对方造成损失的，应赔偿对方由此遭受的直接经济损失，包括但不限于实际损失、预期利益损失、诉讼费、律师费等。

5.法律适用：本协议的违约责任适用中华人民共和国相关法律法规。

6.争议解决：因本协议项下的违约行为发生的争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向目标公司所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、税收政策的调整等）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障、以及双方不能控制的类似事件。

2.通知：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务时，应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。通知内容应包括不可抗力的具体情况、预计持续时间以及对协议履行的影响。

3.责任免除：因不可抗力导致协议无法履行或延迟履行的，受影响一方不承担违约责任。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力影响持续超过XX日，双方均有权解除协议，并互不承担违约责任。

4.减少损失：尽管有前款规定，双方仍应采取合理措施，尽力减少不可抗力带来的损失。若一方未采取合理措施导致损失扩大，仍需承担相应的赔偿责任。

5.不可抗力消除：不可抗力消除后，受影响一方应立即恢复履行协议义务。若协议履行已不可能，双方应协商解决协议的后续处理事宜。

第八条争议解决

1.协商：双方在履行本协议过程中发生任何争议，应首先通过友好协商的方式解决。协商应本着公平、合理的原则，力求达成一致意见。

2.调解：若协商不成，双方可共同选择第三方进行调解。调解应遵循自愿、平等、公正的原则。调解达成协议的，双方应签订调解协议书，并依约履行。

3.仲裁：若协商和调解均无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，若双方均有责任，则按责任比例分担。

4.诉讼：除前款约定外，任何一方亦有权在协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。若一方选择诉讼，则应向协议签订地人民法院提起诉讼，并放弃其他争议解决方式。

5.法律适用：本协议争议解决条款的适用法律为中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面约定的其他方式发送。通知应在营业日送达，若通过电子邮件或传真发送，则视为在发送时送达；若通过专人递送或挂号信发送，则视为在寄出后第三日送达。若一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式的修改均无效。

3.协议终止：本协议在履行完毕所有义务后自动终止。若发生本协议约定的违约行为，守约方有权书面通知违约方解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。协议终止后，双方应根据本协议约定返还财产、结算款项，并承担相应的保密义务。

4.保密条款：双方应对在本协议履行过程中获知的对方商业秘密、技术信息以及其他未公开信息承担保密义务。未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密义务在本协议终止后持续有效。

5.不可分割性：本协议的各条款应被视为一个整体。若任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。

6.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应按照本协议第八条约定解决。

7.专属权：除非本协议另有约定，乙方在提供本协议项下的服务过程中产生的所有知识产权（包括但不限于软件、报告、分析等）归乙方所有。甲方仅为履行本协议之目的使用这些知识产权，不得用于任何其他目的。

第十条附则

1.附件：本协议的附件是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。附件包括但不限于