华泰证券协议书号

华泰证券协议书号1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：华泰证券股份有限公司（以下简称“甲方”），注册地址位于中国上海市浦东新区世纪大道88号华泰证券大厦，法定代表人为李明，联系电话甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合性证券公司，主要从事证券经纪、投资银行、资产管理、自营投资等业务，拥有全国性的证券业务网络和丰富的市场经验。作为本次协议的买方/出租方/委托方，甲方基于自身业务发展需要，与乙方达成合作意向，旨在通过本次合作实现特定的交易、租赁或委托服务目标。甲方在证券市场中具有显著的竞争优势，其业务范围涵盖、债券、基金、期货等多个领域，具备较强的资金实力和风险控制能力。此外，甲方在市场信息收集、客户服务以及交易执行等方面拥有成熟的管理体系和专业团队，能够为本次合作提供有力保障。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：华鑫证券有限责任公司（以下简称“乙方”），注册地址位于中国上海市静安区南京西路1266号恒隆广场，法定代表人为王强，联系电话乙方是一家经中国证券监督管理委员会核准设立的证券公司，主营业务包括证券经纪、投资咨询、资产管理等，具备较强的市场影响力和客户基础。作为本次协议的卖方/承租方/服务提供方，乙方基于自身业务优势和市场资源，与甲方达成合作意向，旨在通过本次合作实现双方互利共赢。乙方在证券市场研究、投资顾问以及客户资产管理等方面具有丰富的经验，其专业团队由多位资深证券分析师、投资经理和风险控制专家组成，能够为甲方提供高质量的服务。此外，乙方在合规经营、风险管理和客户保护方面具有严格的标准和完善的制度，能够确保合作的稳定性和安全性。

协议简介：

本次协议的签订基于双方在证券市场中的长期合作基础和共同发展需求。甲方作为国内领先的证券公司，在业务拓展和市场创新方面具有明确的目标和规划，而乙方凭借其在证券市场研究、投资咨询以及客户服务等方面的专业优势，能够为甲方提供关键支持。双方基于互信互利原则，决定通过本次协议实现以下合作目标：一是甲方委托乙方提供特定的证券交易服务，包括但不限于买卖、融资融券、期权交易等；二是甲方租赁乙方的部分办公场所，用于开展业务培训和客户交流活动；三是甲方委托乙方提供专业的投资顾问服务，包括市场分析、投资策略制定以及资产配置建议等。这些合作内容既符合双方的业务发展方向，又能有效提升市场竞争力，实现资源共享和优势互补。协议的签订将进一步巩固双方的合作关系，为共同推动证券市场健康发展奠定基础。双方均认同，通过本次合作，能够充分发挥各自在市场资源、专业能力和风险管理等方面的优势，实现互利共赢，并为证券市场的稳定发展贡献力量。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在证券交易服务、办公场所租赁以及投资顾问服务等方面的合作事宜，确保双方合作顺利进行，实现互利共赢。具体内容涵盖以下几个方面：首先，甲方委托乙方提供专业的证券交易服务，包括但不限于买卖、融资融券、期权交易等，乙方应根据甲方的要求和市场情况，提供高效、安全的交易执行服务。其次，甲方租赁乙方的部分办公场所，用于开展业务培训和客户交流活动，乙方应提供符合甲方需求的办公空间，并确保场所的设施完备和安全。最后，甲方委托乙方提供专业的投资顾问服务，包括市场分析、投资策略制定以及资产配置建议等，乙方应根据甲方的投资需求和风险偏好，提供个性化的投资建议和服务。通过本次合作，双方旨在提升市场竞争力，实现资源共享和优势互补，为证券市场的稳定发展贡献力量。

第二条定义

为明确协议内容，避免歧义，本协议中下列词语具有特定含义：

（1）证券交易服务：指乙方为甲方提供的买卖、融资融券、期权交易等服务，包括交易执行、市场信息提供以及相关咨询等。

（2）办公场所租赁：指甲方租赁乙方的部分办公场所，用于开展业务培训和客户交流活动，包括场所的提供、维护和管理等。

（3）投资顾问服务：指乙方为甲方提供的市场分析、投资策略制定以及资产配置建议等服务，包括投资研究报告、投资建议以及风险提示等。

（4）交易执行：指乙方根据甲方的交易指令，在证券市场上进行、债券、基金等金融产品的买卖操作。

（5）市场分析：指乙方对证券市场的宏观经济环境、行业动态以及个股表现等进行的研究和分析，为甲方提供决策参考。

（6）资产配置建议：指乙方根据甲方的投资需求和风险偏好，提供个性化的资产配置方案，包括、债券、基金等金融产品的配置比例和投资策略。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方的权力：甲方有权要求乙方按照协议约定提供证券交易服务、办公场所租赁以及投资顾问服务，并有权对乙方的服务质量和效率进行监督和评价。甲方有权根据市场变化和自身需求，调整交易指令、租赁需求和投资策略，并要求乙方及时响应。

（2）甲方的义务：甲方应按照协议约定支付相关费用，包括交易佣金、租赁费用以及投资顾问服务费等。甲方应提供真实、完整的交易信息和投资需求，并配合乙方进行风险评估和合规审查。甲方应遵守证券市场的相关法律法规，不得从事违法交易或违规操作，并对自身行为承担全部责任。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方的权力：乙方有权要求甲方按照协议约定支付相关费用，并有权对甲方的支付情况进行监督和催收。乙方有权根据市场情况和自身业务规则，对甲方的交易指令、租赁需求和投资策略进行审核和调整，并要求甲方提供必要的补充信息。乙方有权对甲方的交易行为和投资需求进行风险评估和合规审查，并对不符合规定的交易或操作进行拒绝或限制。

（2）乙方的义务：乙方应根据协议约定，提供专业、高效的证券交易服务、办公场所租赁以及投资顾问服务，并确保服务质量和效率符合甲方的要求。乙方应提供准确、及时的市场信息和投资建议，并配合甲方进行投资决策和交易执行。乙方应遵守证券市场的相关法律法规，不得从事违法交易或违规操作，并对自身行为承担全部责任。乙方应建立完善的风险管理体系，对甲方的交易行为和投资需求进行风险评估和监控，并采取必要的措施防范和控制风险。乙方应保护甲方的商业秘密和隐私信息，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。乙方应积极配合甲方进行业务培训和客户交流活动，并提供必要的支持和协助。乙方应定期向甲方提供服务报告和业绩评估，并接受甲方的监督和评价。乙方应建立畅通的沟通渠道，及时回应甲方的需求和反馈，并解决合作过程中出现的问题。乙方应遵守本协议的约定，履行双方合作的责任和义务，并对合作结果承担相应的责任。

（注：以上内容仅供参考，具体协议内容应根据实际情况进行调整和完善。）

第四条价格与支付条件

双方根据本协议约定的服务内容，确定如下价格与支付条件：

（1）证券交易服务费：甲方委托乙方提供证券交易服务，交易佣金按照中国证券业协会规定的标准以及双方协商一致的方式计算，具体费率表作为本协议附件一。甲方应于每次交易完成后，根据乙方提供的交易结算单，在约定的期限内（具体期限由双方另行约定，但不得超过交易完成后的30日）支付相应的交易佣金。支付方式为银行转账至乙方指定账户。

（2）办公场所租赁费：甲方租赁乙方的办公场所，租赁单价为人民币XX元/平方米/月，总租赁面积XX平方米，月度租赁费为人民币XX元（大写：XX元整）。甲方应于每月X日前向乙方支付当月租赁费，支付方式为银行转账至乙方指定账户。首期租赁费于本协议生效之日支付，后续租赁费于每期开始前支付。

（3）投资顾问服务费：甲方委托乙方提供投资顾问服务，服务费标准为人民币XX元/年（大写：XX元整），或按照资产规模的一定比例收取管理费（具体比例和计算方式由双方协商确定，但不得低于/高于XX%）。甲方应于每年X月X日前向乙方支付年度服务费/管理费，或按照交易流水的一定比例在每次交易完成后支付绩效费，支付方式为银行转账至乙方指定账户。

上述费用均不含税费，如需甲方承担相关税费，应由双方另行约定。任何一方变更支付方式或支付期限，应提前书面通知对方，并经对方同意后方可变更。

第五条履行期限

（1）本协议有效期为自双方签署之日起XX年，即自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。协议期满前XX个月，如双方均未提出书面异议，本协议自动续展XX年，续展次数不限/最多续展X次。

（2）证券交易服务的履行期限为本协议有效期内，甲方有权根据自身需求随时发起交易指令，乙方应持续提供交易执行服务。

（3）办公场所租赁的履行期限为本协议有效期内，甲方应按约定使用租赁场所，并遵守乙方的场内管理规定。

（4）投资顾问服务的履行期限为本协议有效期内，乙方应持续提供市场分析、投资策略制定以及资产配置建议等服务，甲方应按约定接收并参考乙方提供的服务内容。

（5）关键时间节点：甲方支付各项费用的最后期限、乙方提供服务报告的周期、双方沟通协商的重要节点等，具体时间安排由双方根据实际情况协商确定，并可作为本协议附件二。

第六条违约责任

任何一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于继续履行、采取补救措施、赔偿损失、支付违约金等。

（1）甲方违约责任：

①若甲方未按约定支付证券交易服务费、办公场所租赁费或投资顾问服务费，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之X向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过X日的，乙方有权暂停提供服务，直至甲方付清所有欠款及违约金，且甲方应承担因此给乙方造成的一切损失。

②若甲方提供虚假或误导性信息，导致乙方提供服务失误或遭受损失，甲方应赔偿乙方因此遭受的全部直接经济损失，并承担相应的违约责任。

③若甲方违反证券市场相关法律法规，从事违法交易或违规操作，给乙方造成声誉损害或经济损失的，甲方应承担全部赔偿责任，并承担相应的违约责任。

④若甲方提前终止协议，应向乙方支付相当于X个月（或约定金额）的违约金，并承担协议履行期间已产生的所有费用。

（2）乙方违约责任：

①若乙方未按约定提供证券交易服务，或提供的服务不符合协议标准，导致甲方无法正常交易或遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任，并按损失金额的X%支付违约金，但违约金总额不超过XX万元（或约定金额）。若损失无法量化，乙方应赔偿甲方全部直接经济损失。

②若乙方提供的办公场所不符合约定标准，或影响甲方正常使用，乙方应负责维修或采取补救措施，并承担因此给甲方造成的损失。若乙方未能按时提供办公场所，每逾期一日，应按当期租金的X%向甲方支付违约金，且甲方有权解除协议并要求乙方退还已支付未使用的租赁费及违约金。

③若乙方提供虚假或误导性的投资建议，导致甲方投资损失，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额根据损失程度和乙方过错程度确定，但乙方最多承担甲方直接投资损失的全部责任，且赔偿金额不超过XX万元（或约定金额）。乙方应建立完善的风险管理制度，对提供的服务进行合规审查，若因乙方内部控制或操作失误导致甲方损失的，乙方应承担全部赔偿责任。

④若乙方提前终止协议，应向甲方支付相当于X个月（或约定金额）的违约金，并承担协议履行期间已产生的所有费用。

（3）关于违约金的约定：本协议约定的违约金条款是双方真实意思表示，具有法律效力。任何一方违约时，守约方有权要求违约方按照本协议约定支付违约金，并有权要求违约方赔偿因其违约行为造成的全部直接经济损失，包括但不限于利润损失、商誉损失等。若违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方补足差额。

（4）关于不可抗力的约定：若因不可抗力导致本协议无法履行或延迟履行，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。双方应采取措施减少损失，并在不可抗力消除后尽快恢复履行。不可抗力事件发生后，双方应在X日内书面通知对方，并提供相关证明文件。

（5）关于保密的约定：本协议终止后，双方仍应遵守保密条款的约定，不得泄露对方的商业秘密或隐私信息，否则应承担相应的违约责任。

（6）关于争议解决的约定：若双方就本协议内容或履行发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

（注：以上内容仅供参考，具体违约责任条款应根据实际情况进行调整和完善，并建议咨询专业法律人士。）

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为（如法律法规的变更）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等类似事件。不可抗力事件应导致或合理预期将导致本协议部分或全部条款无法履行。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力事件而无法履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后XX日内书面通知对方，详细说明不可抗力事件的情况、影响以及预计持续的时间。通知应包含不可抗力事件发生的时间、地点、性质以及可能对协议履行造成的影响。收到通知的一方应在XX日内进行核实，并书面回复确认。若双方对不可抗力事件的范围或影响存在争议，应友好协商解决；协商不成的，可提交相关证据材料给具有管辖权的仲裁机构或法院进行认定。

3.责任免除：因不可抗力事件导致本协议任何一方无法履行其在本协议项下的全部或部分义务的，该方不承担违约责任，但应在不可抗力事件妨碍其履行义务期间暂停履行相关义务。不可抗力事件消除后，该方应立即恢复履行本协议项下的义务，并可根据不可抗力事件的影响，要求延期履行、部分履行或解除本协议。

4.协议解除：若不可抗力事件持续超过XX日，双方应协商是否继续履行本协议或解除本协议。若协商不成，任何一方均有权单方面解除本协议，但应及时书面通知对方，并说明解除理由。解除协议后，双方应相互返还已收到的财产，并可根据实际情况互不承担违约责任或只承担有限的违约责任。因不可抗力解除协议的，双方应就协议履行期间的费用结算和损失分担进行协商，达成一致后签署书面文件。

5.不可抗力免责的例外：尽管有前款规定，因不可抗力事件导致的延迟履行，若给守约方造成了其他损失（如机会损失、商誉损失等），违约方仍应在合理范围内承担赔偿责任。双方应积极采取措施减少不可抗力事件带来的损失，并应将因采取这些措施而产生的合理费用由遭受损失的一方承担。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议所称争议包括但不限于因本协议的订立、效力、解释、履行、变更、解除、终止等发生的任何争议，以及双方在本协议履行过程中产生的其他分歧和纠纷。

2.争议解决方式：双方应本着友好协商、互谅互让的原则，通过友好协商的方式解决本协议项下的任何争议。若协商不成的，双方同意将争议提交至XX（具体仲裁机构名称，如中国国际经济贸易仲裁委员会）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为XX（具体城市），仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁裁决可在中华人民共和国境内及境外任何法域上依据相关法律进行承认和执行。

3.仲裁程序：除非双方另有书面约定，仲裁庭由三名仲裁员组成，其中一名为双方共同指定的仲裁员，一名由申请人指定，一名由被申请人指定。若双方在指定仲裁员方面未能达成一致，则由XX（具体仲裁机构名称）主席指定。仲裁庭应按照公平合理的原则进行仲裁，并应在不迟于收到仲裁申请书后XX日内开庭审理。仲裁庭有权自行决定审理程序，包括是否公开审理、是否合并审理等。仲裁庭有权要求当事人提供证据，并进行质证和辩论。仲裁庭应在开庭审理后XX日内作出仲裁裁决。

4.诉讼选择：双方特别约定，凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应提交仲裁解决，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。双方均同意放弃任何其他解决争议的方式，包括向任何法院提起诉讼。本协议中的任何仲裁条款均具有独立性和可分割性，若本协议的任何其他条款被认定为无效或不可执行，不影响仲裁条款的效力。

5.保密：双方同意，仲裁程序中的所有信息，包括仲裁申请书、答辩书、证据材料、仲裁庭的审理记录、仲裁裁决书等，均应予以保密，未经仲裁庭或双方事先书面同意，不得向任何第三方披露。但法律规定的例外情况除外。

6.费用承担：仲裁费用（包括仲裁费、律师费、差旅费等）由败诉方承担。若双方部分胜诉部分败诉，则仲裁费用应按照双方责任比例分担。双方应各自承担其提交给仲裁庭的文件和证据材料的复制费用以及其他合理费用。

7.争议解决地的法律：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面同意的其他方式发送。通知在以下时间视为送达：（a）专人递送，在交付时；（b）挂号信，在寄出后第五日；（c）传真或电子邮件，在成功发送时。发送至本协议载明的地址、传真号码或电子邮件地址的通知，视为已有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。任何口头约定或非书面形式的变更均不生效，除非得到双方书面确认。

3.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。双方不再就本协议标的事项进行任何其他协商或沟通。

4.可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的法院或仲裁机构认定为无效、非法或不可执行，该条款应被视为从本协