深圳市证券从业资格考试试卷

深圳市证券从业资格考试试卷考试时长：120分钟满分：100分深圳市证券从业资格考试试卷考核对象：证券从业资格考试考生题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的200%。2.证券公司客户资产管理业务中，定向资产管理计划的客户可以是机构投资者。3.证券发行人的董事、监事、高级管理人员可以在发行后6个月内买卖该证券。4.证券交易所以集合竞价方式产生开盘价，集合竞价阶段不允许撤单。5.证券公司从事融资融券业务，必须以自己的名义在证券登记结算机构开立信用证券账户。6.证券公司可以将其证券经纪业务资格转让给其他证券公司。7.证券公司开展证券投资咨询业务，必须取得中国证监会颁发的业务资格。8.证券公司董事、监事、高管人员持有公司股份的，离职后1年内不得转让。9.证券公司从事证券承销业务，可以与发行人协商确定发行价格。10.证券公司客户交易结算资金必须实行第三方存管制度。二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪项不属于证券公司的主要业务类型？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.银行贷款业务2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币多少元？A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元3.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备什么资格？A.证券从业资格B.证券投资咨询资格C.证券分析师资格D.注册会计师资格4.证券公司客户资产管理业务中，集合资产管理计划的份额登记，应当由谁办理？A.证券登记结算机构B.证券公司C.中国证监会D.证券交易所5.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的多少？A.100%B.150%C.200%D.300%6.证券公司董事、监事、高管人员的任职资格，由中国证监会依法审核批准的是哪种情形？A.高管人员学历要求B.高管人员工作经验要求C.高管人员诚信记录要求D.以上都是7.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人必须具备什么条件？A.3年以上证券业务经验B.5年以上证券业务经验C.7年以上证券业务经验D.10年以上证券业务经验8.证券公司客户交易结算资金，应当如何管理？A.由证券公司自行管理B.由证券登记结算机构管理C.由中国证监会管理D.由第三方存管机构管理9.证券公司从事证券经纪业务，其客户资产应当如何保管？A.由证券公司保管B.由客户自行保管C.由证券登记结算机构保管D.由第三方存管机构保管10.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员应当遵守什么原则？A.客户利益优先原则B.收入最大化原则C.风险最小化原则D.成本最小化原则三、多选题（每题2分，共20分）1.证券公司的主要业务类型包括哪些？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务E.银行贷款业务2.证券公司申请融资融券业务资格，必须满足哪些条件？A.净资本不低于2亿元B.具有健全的内部控制制度C.具有完善的风险管理制度D.具有合格的高级管理人员E.具有足够的交易席位3.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备哪些条件？A.具有证券从业资格B.具有证券投资咨询资格C.具有良好的职业道德D.具有大学本科以上学历E.具有丰富的投资经验4.证券公司客户资产管理业务中，集合资产管理计划的份额登记，应当由哪些机构办理？A.证券登记结算机构B.证券公司C.中国证监会D.证券交易所5.证券公司从事证券自营业务，其自营投资范围包括哪些？A.股票B.债券C.期货D.期权E.外汇6.证券公司董事、监事、高管人员的任职资格，由中国证监会依法审核批准的是哪些情形？A.高管人员学历要求B.高管人员工作经验要求C.高管人员诚信记录要求D.高管人员专业能力要求7.证券公司从事证券承销与保荐业务，其保荐代表人必须具备哪些条件？A.3年以上证券业务经验B.5年以上证券业务经验C.7年以上证券业务经验D.具备相关专业资格E.具备良好的职业道德8.证券公司客户交易结算资金，应当如何管理？A.由证券公司自行管理B.由证券登记结算机构管理C.由中国证监会管理D.由第三方存管机构管理9.证券公司从事证券经纪业务，其客户资产应当如何保管？A.由证券公司保管B.由客户自行保管C.由证券登记结算机构保管D.由第三方存管机构保管10.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员应当遵守哪些原则？A.客户利益优先原则B.收入最大化原则C.风险最小化原则D.诚实守信原则E.专业胜任原则四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某证券公司A，其净资本为3亿元，业务范围包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务。2023年，A公司拟申请融资融券业务资格，但其高管团队中有一名高管因违规操作被中国证监会处罚，禁业期限未满。问：A公司是否可以申请融资融券业务资格？为什么？案例二：某证券公司B，其客户C通过B公司进行股票交易，C在交易过程中要求B公司提供内幕信息，以获取投资收益。问：B公司是否应当满足C的要求？为什么？案例三：某证券公司D，其客户E通过D公司进行集合资产管理计划投资，E在投资过程中要求D公司承诺最低收益。问：D公司是否应当满足E的要求？为什么？五、论述题（每题11分，共22分）1.试述证券公司从事证券自营业务的风险管理措施。2.试述证券公司客户资产管理业务中，定向资产管理计划与集合资产管理计划的主要区别。---标准答案及解析一、判断题1.√证券公司从事证券自营业务，其自营规模不得超过净资本的200%。2.√证券公司客户资产管理业务中，定向资产管理计划的客户可以是机构投资者。3.×证券发行人的董事、监事、高级管理人员可以在发行后6个月内买卖该证券，但需遵守相关法律法规。4.√证券交易所以集合竞价方式产生开盘价，集合竞价阶段不允许撤单。5.√证券公司从事融资融券业务，必须以自己的名义在证券登记结算机构开立信用证券账户。6.×证券公司不得将其证券经纪业务资格转让给其他证券公司。7.√证券公司开展证券投资咨询业务，必须取得中国证监会颁发的业务资格。8.√证券公司董事、监事、高管人员持有公司股份的，离职后1年内不得转让。9.√证券公司从事证券承销业务，可以与发行人协商确定发行价格。10.√证券公司客户交易结算资金必须实行第三方存管制度。解析：1.依据《证券公司监督管理条例》第48条规定。2.依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第16条规定。3.依据《证券法》第44条规定。4.依据《证券交易规则》第4.2条规定。5.依据《融资融券业务管理办法》第8条规定。6.依据《证券公司监督管理条例》第6条规定。7.依据《证券投资咨询业务管理办法》第4条规定。8.依据《证券公司监督管理条例》第49条规定。9.依据《证券法》第35条规定。10.依据《证券公司监督管理条例》第50条规定。二、单选题1.D2.C3.B4.A5.C6.D7.B8.D9.D10.A解析：1.证券公司的主要业务类型包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务等，银行贷款业务不属于证券公司的主要业务类型。2.依据《融资融券业务管理办法》第6条规定，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于2亿元。3.依据《证券投资咨询业务管理办法》第5条规定，证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备证券投资咨询资格。4.依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第22条规定，集合资产管理计划的份额登记，应当由证券登记结算机构办理。5.依据《证券公司监督管理条例》第48条规定，证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的200%。6.依据《证券公司董事、监事、高管人员任职资格管理办法》第4条规定，高管人员的任职资格由中国证监会依法审核批准。7.依据《证券公司保荐业务管理办法》第12条规定，保荐代表人必须具备5年以上证券业务经验。8.依据《证券公司监督管理条例》第50条规定，证券公司客户交易结算资金必须实行第三方存管制度。9.依据《证券公司监督管理条例》第49条规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户资产应当由第三方存管机构保管。10.依据《证券投资咨询业务管理办法》第6条规定，证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员应当遵守客户利益优先原则。三、多选题1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C4.A,B5.A,B,C,D,E6.A,B,C,D7.A,B,D,E8.D9.D10.A,D,E解析：1.证券公司的主要业务类型包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券投资咨询业务等，银行贷款业务不属于证券公司的主要业务类型。2.依据《融资融券业务管理办法》第6条规定，证券公司申请融资融券业务资格，必须满足净资本不低于2亿元、具有健全的内部控制制度、具有完善的风险管理制度、具有合格的高级管理人员等条件。3.依据《证券投资咨询业务管理办法》第5条规定，证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备证券投资咨询资格、具有良好的职业道德、具有大学本科以上学历等条件。4.依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第22条规定，集合资产管理计划的份额登记，应当由证券登记结算机构、证券公司办理。5.依据《证券公司监督管理条例》第48条规定，证券公司从事证券自营业务，其自营投资范围包括股票、债券、期货、期权、外汇等。6.依据《证券公司董事、监事、高管人员任职资格管理办法》第4条规定，高管人员的任职资格由中国证监会依法审核批准，包括高管人员学历要求、工作经验要求、诚信记录要求、专业能力要求等。7.依据《证券公司保荐业务管理办法》第12条规定，保荐代表人必须具备3年以上证券业务经验、具备相关专业资格、具备良好的职业道德等条件。8.依据《证券公司监督管理条例》第50条规定，证券公司客户交易结算资金必须实行第三方存管制度。9.依据《证券公司监督管理条例》第49条规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户资产应当由第三方存管机构保管。10.依据《证券投资咨询业务管理办法》第6条规定，证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员应当遵守客户利益优先原则、诚实守信原则、专业胜任原则。四、案例分析案例一：A公司不可以申请融资融券业务资格。依据《融资融券业务管理办法》第6条规定，证券公司申请融资融券业务资格，其高管团队中不得存在因违规操作被中国证监会处罚且禁业期限未满的人员。案例二：B公司不应当满足C的要求。依据《证券法》第73条规定，证券公司不得以任何方式向