基金从业考试基金法律法规试卷

基金从业考试基金法律法规试卷考试时长：120分钟满分：100分试卷名称：基金从业考试基金法律法规试卷考核对象：基金从业资格考试应试人员题型分值分布：-判断题（总共10题，每题2分）总分20分-单选题（总共10题，每题2分）总分20分-多选题（总共10题，每题2分）总分20分-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分-论述题（总共2题，每题11分）总分22分总分：100分---一、判断题（每题2分，共20分）1.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备基金从业资格。2.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金合同生效前不得动用。3.基金份额持有人有权查阅基金份额净值，但无权查阅基金财产的运用情况。4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行。5.基金信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露基金信息。6.基金销售机构从事基金销售活动，不得对基金份额持有人进行误导性宣传。7.基金管理人应当建立健全风险管理制度，但无需对基金份额持有人承担赔偿责任。8.基金财产不得用于向基金管理人或者基金托管人提供担保。9.基金合同是规范基金运作的基础法律文件，其内容不得违反法律、行政法规的规定。10.基金信息披露中，非公开披露的信息不得泄露给任何机构或个人。二、单选题（每题2分，共20分）1.下列哪项不属于基金财产的独立原则要求？（）A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产B.基金财产不得用于向基金管理人或者基金托管人提供担保C.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消D.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产2.基金信息披露中，以下哪项属于临时信息披露？（）A.基金合同B.基金招募说明书C.基金季度报告D.基金份额持有人大会决议3.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间出现哪些情形时，应当回避？（）A.与基金份额持有人存在利害关系B.在基金管理人或者基金托管人从事其他业务C.未通过基金从业资格考试D.以上都是4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当如何处理？（）A.执行该投资指令B.拒绝执行并报告中国证监会C.与基金管理人协商后执行D.无需采取任何措施5.基金销售机构从事基金销售活动，以下哪项行为是禁止的？（）A.向基金份额持有人提供基金投资建议B.对基金业绩进行虚假或误导性宣传C.建立健全基金销售业务流程D.对基金产品进行合规的风险揭示6.基金合同生效后，基金财产的运用应当遵循的原则是？（）A.风险最小化原则B.收益最大化原则C.投资风险和收益相匹配原则D.保守投资原则7.基金信息披露中，以下哪项属于年度信息披露？（）A.基金份额持有人大会决议B.基金季度报告C.基金年度报告D.基金净值公告8.基金管理人、基金托管人及其董事、监事和高级管理人员违反基金法律制度，可能面临的法律责任不包括？（）A.行政处罚B.民事赔偿C.刑事处罚D.职业资格禁入9.基金募集期间，基金管理人应当保证基金份额的认购和赎回符合哪些要求？（）A.公平、公正、公开B.高效、便捷、安全C.合理、合规、透明D.以上都是10.基金份额持有人大会的表决机制是？（）A.按基金份额持有人人数计算票数B.按基金份额持有人出资比例计算票数C.按基金份额持有人实际持有份额计算票数D.以上都不对三、多选题（每题2分，共20分）1.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？（）A.风险管理B.信息披露C.投资决策D.财务管理2.基金信息披露的禁止行为包括哪些？（）A.虚假记载B.误导性陈述C.遗漏重要信息D.不及时披露3.基金份额持有人大会的议事规则应当包括哪些内容？（）A.大会召集、主持和表决方式B.事项的表决程序C.通知基金份额持有人的时间、方式D.修改基金合同的内容4.基金财产的独立原则要求包括哪些方面？（）A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产B.基金财产不得用于向基金管理人或者基金托管人提供担保C.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消D.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产5.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循哪些原则？（）A.公平、公正、公开B.合理、合规、透明C.高效、便捷、安全D.以投资者利益为先6.基金合同的主要内容应当包括哪些？（）A.基金运作方式B.基金投资范围C.基金资产净值的计算方法D.基金份额的认购、赎回和转换7.基金信息披露的禁止行为包括哪些？（）A.虚假记载B.误导性陈述C.遗漏重要信息D.不及时披露8.基金管理人、基金托管人及其董事、监事和高级管理人员违反基金法律制度，可能面临的法律责任包括哪些？（）A.行政处罚B.民事赔偿C.刑事处罚D.职业资格禁入9.基金募集期间，基金管理人应当保证基金份额的认购和赎回符合哪些要求？（）A.公平、公正、公开B.高效、便捷、安全C.合理、合规、透明D.以上都是10.基金份额持有人大会的表决机制是？（）A.按基金份额持有人人数计算票数B.按基金份额持有人出资比例计算票数C.按基金份额持有人实际持有份额计算票数D.以上都不对四、案例分析（每题6分，共18分）案例一：某基金管理人在基金募集期间，通过电视广告宣传其新发行的基金产品，广告中宣称该基金“过去三年收益率高达30%，风险极低，适合所有投资者”。然而，该基金实际投资于高风险股票，且在募集期间未披露相关风险信息。基金募集结束后，部分投资者投诉该基金管理人的宣传行为存在误导。问题：1.该基金管理人的宣传行为是否合规？为什么？2.投资者可以采取哪些法律措施维护自身权益？案例二：某基金托管人在发现基金管理人的投资指令违反《证券法》相关规定时，未拒绝执行，而是直接按照指令进行投资。事后，基金份额持有人发现该投资行为导致基金财产损失，遂向法院提起诉讼。问题：1.该基金托管人是否应当承担法律责任？为什么？2.基金托管人在履行职责时应当遵循哪些原则？案例三：某基金份额持有人大会拟修改基金合同，增加基金投资范围，并将表决权按照基金份额持有人实际持有份额计算。部分基金份额持有人认为该表决机制不公平，因为持有较少份额的投资者无法对重大事项发表意见。问题：1.该基金份额持有人大会的表决机制是否合规？为什么？2.基金份额持有人大会的议事规则应当遵循哪些原则？五、论述题（每题11分，共22分）1.试述基金管理人内部控制制度的主要内容及其重要性。2.结合实际案例，分析基金信息披露的法律责任及其防范措施。---标准答案及解析一、判断题1.√2.√3.×4.√5.√6.√7.×8.√9.√10.√解析：3.基金份额持有人有权查阅基金财产的运用情况。7.基金信息披露中，非公开披露的信息不得泄露给任何机构或个人，但法律另有规定的除外。二、单选题1.D2.D3.D4.B5.B6.C7.C8.D9.D10.C解析：1.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，属于基金份额持有人所有。5.基金销售机构不得对基金业绩进行虚假或误导性宣传。10.基金份额持有人大会的表决机制是按基金份额持有人实际持有份额计算票数。三、多选题1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C,D4.A,B,C,D5.A,B,C,D6.A,B,C,D7.A,B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.C解析：10.基金份额持有人大会的表决机制是按基金份额持有人实际持有份额计算票数。四、案例分析案例一：1.不合规。该基金管理人的宣传行为违反了《基金法》关于信息披露的规定，存在虚假记载和误导性陈述。2.投资者可以采取以下法律措施：-向中国证监会投诉；-向法院提起诉讼，要求基金管理人承担赔偿责任；-申请仲裁。解析：基金管理人在宣传中不得虚假记载或误导性陈述，应当真实、准确、完整地披露基金信息。案例二：1.应当承担法律责任。基金托管人未拒绝执行违法投资指令，导致基金财产损失，应当承担相应的法律责任。2.基金托管人在履行职责时应当遵循以下原则：-独立性原则；-诚实信用原则；-风险控制原则。解析：基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行审核，发现违法指令应当拒绝执行。案例三：1.不合规。基金份额持有人大会的表决机制应当按照基金份额持有人人数计算票数，而不是实际持有份额。2.基金份额持有人大会的议事规则应当遵循以下原则：-公平、公正、公开；-尊重基金份额持有人的权利；-重大事项应当经基金份额持有人大会表决通过。解析：基金份额持有人大会的表决机制应当确保所有投资者的权利得到平等保护。五、论述题1.试述基金管理人内部控制制度的主要内容及其重要性。基金管理人内部控制制度的主要内容包括：-组织结构控制；-会计系统控制；-投资决策控制；-风险管理控制；-信息披露控制；-内部审计控制。重要性：-保障基金财产安全；-规范基金运作；-提高基金运作效