法律风险防控排查表

法律风险防控排查表（人事劳资）

排查风险类别：人事劳资状况

排查时间：年月日责任部门：人力资源部

排查目的与方法：检查公司执行《劳幻合同法》、劳动用工方面的状况，劳动合同签署、履行、劳务外包合同的签署、履行、

劳务派遣合同的签署、职业危害防护、工伤保险与其它社保状况，避开劳动争议与其赔偿等风险。

是

备案资

排查内容/排查目的排杳状况说明责任人

料

否

一、劳动用工风险排查

聘请卑视主要性别卑祖、地域

1.聘请广告是否带有卑视性？

卑视、健康卑视，影响聘请的公

允性，如上升到诉讼层面，将严

峻损害公司形象。

以欺诈、胁迫的手段或者乘人之

2.在聘请过程中是否履行告知义危,使对方在违反真实意思的状

务？况下订立或者变更劳动合同的，

劳动合同无效或者部分无效。

3.是否审直应聘者与原单位签订以避开应聘者无法按时按约到

解除或终止劳动合同？岗

4.是否依《劳动合同法》，在确法律强制性规定，否则将从第2

定录用员工后，1个月内与新员个月起先，每个月都要支付2

工签订劳动合同？倍工资，直到补签合同为止

5.是否在劳动合同法中正确约定劳动合同法规定，合同期满1

试用期？年不满3年的，试用期最多2

个月：试用期最长不得超过六个

月。”

6.是否依法与全部员工签订劳动

避开劳动者不愿与公司签订书

合同？如劳动者拒不签订合同劳动合

面劳动合同又事后要求企业支

的，是否有要求签订合同的通知同清单

付双倍工资的风险。

书等证据？

7.是否要求员工供应押金、保证用人单位违反本法规定，以担保

金等？或者

其他名义向劳动者收取财物的，

由劳动行政部门责令限期退还

8.是否扣留员工的身份证等证

劳动者本人，并以每人五百元以

件？

上二千元以卜.的标准处以罚款：

给劳动者造成损害的，应当担当

赔偿责任。

9.是否按时足额发放工资？是否劳动者可以解除劳动合同，并用

存在拖欠工资、随意扣除员工工人单位按应付金额百分之五十

资的状况？是否存在未支付员工以上百分之一百以下的标准向

加班费的现象？劳动者加付赔偿金

由劳动保障行政部门责令其限

10.是否违反当地最低工资的规

期补发所欠劳动者工资，并可贡

定？（最低工资中不包括加班费、

令其按所欠工资的1至5倍支付

特殊津贴、劳动保险福利）

劳动者赔偿金。

1LI：作时间和休息时间是否符劳动者用人单位由于生产经营须要，经

合劳动法的要求?特殊岗位需实确认的与工会和劳动者协商后可以延

行不定时匚作制和综合计算匚时考勤记长工作时间，一般每日不得超过

工作制的，是否经劳动行政部门录一小时：因特殊缘由须要延长工

审批同意？是否存在超时加班的作时间的，在保障劳动者身体健

状况？康的条件下延长工作时恒每H

不得超过三小时，但是每月不得

超过三十六小时。否则将担当经

济赔偿和行政惩罚的后果。

职工可以解除劳动合同，并要求

社保

12.是否全员购买社会保险？是公司支付经济补偿金和补交社

记录清

否按规定足缴纳各种社会保险？保。同时公司还将面临行政惩

单

罚。

13.是否按国家规定对员工实行本人签经职工本人同意，可以担心排职

休息休假制度？字的休工休年休假。对职工应休未休的

假确认年休假天数，单位应当根据该职

单工日工资收入的300%支付年休

假.1：资酬劳。否则将担当经济赔

偿和行政惩罚的后果。

此两类为特殊劳动合同关系，

14.是否存在非全日制用工？

留意

劳务合

是否符合《劳动合同法》的特殊

同清单

15.是否存在劳务派遣用工

规定。

16.如存在劳务派遣用工，劳务派

遣公司是否与派遣员工已依《劳社保缴劳务派遣单位与用工单位担当

动合同法》签单订劳动合同、是纳清单连带赔偿责任

否按规定缴纳社会保险？

17.对于满意条件者，是否敬重劳应订立而未订立无固定期限劳

动者意愿签订无固定期限劳动合动合同的，公司自应当订立无固

同？如劳动者不愿签订无固定期定期限劳动合同之日起向劳动

限劳动合同的，是否保留了劳动者每月支付二倍的工资。

者书面同意的证据？

18.在劳动者认可的企业规章制

在发生争议时对调整劳动者工

度中是否明确约定了对工作岗

作岗位和工资酬劳的合法性和

位、劳动酬劳变更等详细流程和

合理性能担当举证责任。

耍求？

19.在聘请过程中是否明确录用

试用期解除合同应说明理由，过

条件？在试用期中是否做好考核

了试用期将须要支付较高的辞

工作，对不符合要求的劳动者与

退成本。

时解除合同？

20.企业的规章制度中是否对于发生争议时才能有有效的证据

严峻违纪、重大损害等情形作出证明公司的处理合理合法。

了明确量化的规定？是否保存了

职工严峻违纪、造成重大损害的

事实依据？

21、求职时，是否需保留求职登求职登经应聘者签字后，由其对用关信

记表，并且让应聘者签字。记表息担当责任。

聘用协

22、退休人员是否签订聘用协议。退休人员需签订聘用协议。

议

23、对新进人员试用期结束后要

面谈记避开出现违反劳动法关于试用

进行绩效面谈，面谈记录是否经

录表期劳动关系处理的相关规定。

新进人员本人签字。

24、非全口制用工-•般平均每口

否则将为全日制用工性质

【：作时间是否不超过四小时

25、调动须要供应调动申请表,调动申为保证内部岗位调动符合劳动

是否保留调配单。请表、法相关规定。

调配单

26、内部竞聘是否由候选人填写

竞聘申

竞聘申请表，经领导签署看法后

清表

存入个人档案。

书面辞

职中

27、员工离职时是否要求提交书为避开产生劳动关系或财产纠

请、工

面辞职申请和工作移交明细表。纷。

作移交

明细表

奖金发

28、是否有奖金发放确认单，并

放确认本人须签字。

由本人签字。

单

须本人

29、是否保留聘用人员日常考勒、签字的由本人签字H常考勤、加班休假

加班休假记录，并由本人签字。日常考记录方有法律效力。

勤

二、企业投入大额职业培训、进

修的风险排查

培训协

1.是否与受训员工签订培训、进

议、培有效削减人才流失对企业的影

修协议？约定培训、进修后的服

训费用响

务期和违约金？

证据

2.约定的违约金是否高于培训费约定的违约金不得高于培训费

用？用

3.是否保存受训员工进行培训、员工档发生争议时的有效证据

进修的档案资料？案

4.是否保存受训员工进行培训、财务报

进修费用支出的货币支付凭证？销单

培训签

5、是否保留员工培训签到表。

到表

培训考

6、是否保留员工签字后的培训考

试成果

试成果反馈表。

反馈表

入职培

7、是否保留新员工入职培训确认

训确认

书。

书

8、是否保留新员工入职培训记录入职培

表训记录

表

签字后

的专项

9、是否保留专项培训服务协议，

培训服

并经本人签字。

务协

议。

三、违纪处理和劳动合同终止

1.公司规章制度、绩效考核制度有关员

的订立、修改是否有民主程序，工管理否则将不能作为企业用工管理

是否符合劳动法、劳动合同法的制度、的依据，还将面临员工随时要求

规定?涉与劳动者切身利益的规薪酬与解除劳动合同并提出经济补偿

章制度在颁布前是否向员工公示绩效考的风险。

或由其签字确认？核制度

的职代

会文

件、制

度签收

记录、

培训记

录、考

试考卷

2.是否妥当保管好员工违纪处理违纪材企业对•于员工实行各种管理手

的书面材料？料段的证明材料

3.劳动合同的解除和终止是否符还应当依法与时向劳动者支付

合法律规定？经济补偿，否则将面临加付

50%-100%、甚至二倍的经济补偿

金的惩处的风险、

4.员工离职手续是否规范？是否

对于劳动者违反诚恳信用原则，

清理其办公物品？

给公司造成损失的，可以主见劳

5、是否建立完善的员工离职审查

动者赔偿干脆经济损失。

制度？

6、是否在劳动合同中签订保密协劳动者违反劳动合同中约定的

议，约定离职后的详细保密事项保密义务或者竞业限制，给用人

竞业禁

和俣密期限？单位造成损失的，应当担当赔偿

止协

7、对于高级管理人员和关犍岗位