上海 预售资金监管协议书

上海预售资金监管协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：上海XX房地产开发有限公司，住所地：上海市浦东新区世纪大道888号。法定代表人：张三，职务：董事长，联系方式甲方系依法设立并有效存续的有限责任公司，具备完全民事行为能力，是本次预售资金监管合作关系的主体之一，依法享有权利并承担义务。

甲方作为预售商品房的购买方或租赁物承租方，为保障预售资金的安全管理，维护自身合法权益，依据《中华人民共和国民法典》《建设工程质量管理条例》及相关法律法规，与乙方签订本协议。甲方在签订本协议前已充分了解预售资金监管的性质、范围及操作流程，并确认其行为符合法律规定及本协议约定。甲方保证其提供的所有信息均真实、合法、有效，且已获得必要的内部授权，有权签署并履行本协议。

甲方在本协议项下的主要目的是通过乙方的专业服务，确保预售资金专项用于约定的项目建设，防止资金被挪用、侵占或用于非建设用途，从而保障项目顺利竣工及自身投资安全。甲方承诺遵守国家及地方关于预售资金监管的各项政策要求，积极配合乙方完成资金监管账户的开立、资金划拨及使用审核等事宜，并按照本协议约定承担相应责任。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：上海XX金融服务有限公司，住所地：上海市黄浦区南京西路66号。法定代表人：李四，职务：总经理，联系方式乙方系依法设立并有效存续的金融服务机构，具备专业资质及服务能力，是本次预售资金监管合作关系的主体之一，依法享有权利并承担义务。

乙方作为预售资金监管服务的提供方，依据国家金融监管政策及行业规范，为甲方提供资金监管账户的开立、资金保管、使用审核及信息披露等服务。乙方承诺以专业、安全、高效的原则履行本协议项下的义务，确保预售资金按照约定用途使用，并及时向甲方反馈资金监管情况。乙方在提供服务前已充分了解预售资金监管的法律意义及风险控制要求，并具备相应的风险防范能力。

乙方在本协议项下的主要职责是依据本协议约定及监管银行的指令，对预售资金进行专项管理，包括但不限于：监督甲方将预售资金及时足额存入监管账户；审核甲方提出的资金使用申请，确保其符合项目建设进度及合同约定；配合监管银行完成资金划拨及清算工作；定期向甲方提供资金监管报告，并接受甲方的监督。乙方承诺遵守国家及地方关于预售资金监管的各项政策要求，并承担相应的法律责任。

双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成合作意向，同意在本协议框架内共同推进预售资金监管工作。本协议的签订及履行，是双方实现合作的基础，也是保障预售资金安全、促进项目顺利实施的重要前提。双方均确认已完全理解本协议项下的权利义务，并承诺严格履行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是通过建立预售资金监管账户及执行严格的资金使用审核程序，确保甲方的预售资金专项用于约定项目的工程建设，防止资金被挪用、侵占或用于非建设用途，从而保障项目建设进度、维护甲方合法权益及社会公共利益。本协议涉及的监管范围包括但不限于：甲方向监管账户划拨的全部预售资金；对预售资金使用申请的审核与批准；对资金划拨指令的执行；监管报告的提供；以及因预售资金监管产生的其他相关事宜。具体操作将依据本协议约定、国家及地方相关法律法规、监管银行规定以及项目预售合同的具体条款进行。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确解释，下列词语具有以下含义：

“预售资金”系指甲方就本项目（项目名称：上海XX房地产开发有限公司开发的XX小区）向购房者收取的、用于该项目建设销售的款项；

“监管账户”系指由乙方负责管理、为专项存放预售资金的银行账户；

“项目建设”系指甲方与购房者签订的预售合同中约定的房屋建设工程；

“资金使用申请”系指甲方依据项目建设进度及合同约定，向乙方提交的申请划拨预售资金用于特定用途的书面文件；

“监管银行”系指根据本协议约定为甲方开立及管理监管账户的金融机构；

“书面通知”系指通过专人递送、快递、电子邮件或本协议约定的其他书面形式发出的具有法律效力的通知；

“不可抗力”系指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、战争、政府行为等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）权力：甲方有权要求乙方按照本协议约定提供预售资金监管服务，并有权对乙方的服务过程及结果进行监督。甲方有权在符合本协议及监管银行要求的前提下，申请划拨预售资金用于项目建设。甲方有权获得乙方提供的定期或不定期的资金监管报告，并有权查询监管账户的资金余额及流水信息。甲方对预售资金的最终用途拥有知情权，并有权要求乙方配合监管银行的审计及检查工作。

（2）义务：甲方必须保证其作为本协议主体的资格合法有效，并有权签署及履行本协议。甲方应按照本协议附件或相关预售合同约定的金额及时间节点，将全部预售资金及时、足额存入监管账户。甲方提交的资金使用申请必须真实、准确、完整，并附有符合要求的证明文件，包括但不限于项目建设进度证明、供应商发票、工程合同等。甲方应积极配合乙方完成监管账户的开立、信息登记等手续，并确保提供的资料真实有效。甲方应按照乙方审核通过的划拨方案及指令，配合监管银行完成资金划拨。甲方应遵守国家及地方关于预售资金监管的各项法律法规及政策要求，不得擅自绕过监管账户或挪用预售资金。甲方应承担因自身提供虚假信息、资料不齐全或不及时导致的一切后果，包括但不限于资金划拨延迟、乙方服务费用增加等。甲方应指定专门联系人，负责与乙方就预售资金监管事宜进行沟通协调。

2.乙方的权力和义务：

（1）权力：乙方有权要求甲方按照本协议约定提供必要的信息及文件，并有权对甲方提交的资金使用申请进行审核。乙方有权拒绝审核不符合本协议、监管银行规定或项目建设实际需求的资金使用申请。乙方有权根据本协议约定向甲方收取服务费用。乙方有权要求甲方配合解决在预售资金监管过程中出现的问题。乙方有权根据监管银行的指令及本协议约定，监督预售资金的划拨使用情况。

（2）义务：乙方必须保证其作为本协议主体的资格合法有效，并具备提供预售资金监管服务所需的资质及能力。乙方应根据本协议约定，为甲方开立独立的监管账户，并确保账户安全、独立、规范运作。乙方应按照本协议约定及监管银行要求，对甲方提交的资金使用申请进行审核，审核内容应包括但不限于申请金额、用途合理性、项目建设进度匹配性等。乙方应在收到甲方完整的资金使用申请后，按照约定的时限（例如：收到完整申请之日起2个工作日内）完成审核，并书面通知甲方审核结果。乙方审核通过后，应立即按照审核通过的方案及甲方指令，配合监管银行完成资金划拨指令的传递及执行，确保资金及时划拨至指定用途。乙方应定期（例如：每月）向甲方提供资金监管报告，报告内容应包括但不限于账户资金余额、当期资金流入流出明细、资金使用审核情况等。乙方应妥善保管与预售资金监管相关的所有资料，并按照要求向监管银行及有关部门提供查询或审计。乙方应确保其工作人员严格遵守本协议约定及监管规定，不得泄露甲方的商业秘密或利用职务便利谋取不正当利益。乙方应积极配合甲方及监管银行处理预售资金监管过程中出现的争议或纠纷。乙方应承担因自身过错导致的服务失误或延误而产生的相应责任，并应根据本协议约定承担违约责任。乙方应确保其提供的服务符合国家及地方关于预售资金监管的各项政策要求及行业规范。

第四条价格与支付条件

乙方为甲方提供本协议项下的预售资金监管服务，应向甲方收取服务费用。服务费用的计算标准为：甲方当期存入监管账户预售资金金额的[具体百分比，例如：千分之五]，最低收费为人民币[具体金额，例如：500]元，最高收费为人民币[具体金额，例如：5000]元。服务费用仅限于乙方为甲方提供本协议约定的预售资金监管服务所产生的直接成本及合理的利润。

支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到服务费用后，向甲方开具合法有效的发票。支付时间：甲方应在每个自然月结束后[具体天数，例如：10]个工作日内，根据当月实际发生的、经乙方确认的服务费用，向乙方支付当月的服务费用。若当月服务费用未达到最低收费标准，甲方仍应按最低标准支付。甲方逾期支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的[具体百分比，例如：万分之五]向乙方支付违约金，直至付清为止。甲方有权要求乙方提供费用明细及计算依据。

第五条履行期限

本协议的履行期限自双方签署之日起生效，至本项目预售资金监管工作结束且所有相关款项结算完毕之日终止。在本协议有效期内，乙方应持续为甲方提供预售资金监管服务。具体时间节点包括：监管账户自开立之日起，直至监管账户最终清空之日止。甲方应按照项目预售合同约定的时间节点及金额，将预售资金足额存入监管账户。乙方应在收到甲方完整的资金使用申请后，应在[具体天数，例如：2]个工作日内完成审核并书面通知甲方。资金划拨指令自乙方审核通过后，应在[具体天数，例如：3]个工作日内完成划拨。甲方应在项目竣工验收合格并取得相关证明文件后，向乙方提出解除监管账户的申请，并配合完成相关清算手续。乙方应在收到甲方解除监管申请及完整清算资料后，应在[具体天数，例如：5]个工作日内完成资金清算，并将剩余资金退还至甲方指定账户。双方均有义务在本协议履行期间及结束后，按照法律法规及监管要求，妥善保管与预售资金监管相关的所有文件资料，保存期限不少于[具体年限，例如：5]年。

第六条违约责任

6.1甲方的违约责任：

(1)若甲方未按本协议第四条约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的[具体百分比，例如：万分之五]向乙方支付违约金。逾期超过[具体天数，例如：30]日，乙方有权暂停提供服务，直至甲方付清全部款项及违约金。若因甲方逾期支付导致乙方产生额外成本（如催收费用），由甲方承担。

(2)若甲方擅自将预售资金从监管账户中划拨，或提供虚假信息、伪造文件以骗取资金划拨，乙方有权立即停止服务，并要求甲方退还所有已划拨资金。甲方除承担恢复资金原状的责任外，还应向乙方支付相当于违规划拨金额[具体百分比，例如：20%]的违约金。若该违约行为给乙方造成实际损失（包括但不限于声誉损失、费用等），甲方应予以赔偿。

(3)若甲方未按约定提供真实、完整的资金使用申请资料，导致审核延迟或资金划拨延误，由此给甲方或第三方造成的损失，乙方不承担责任，但甲方应承担因自身原因导致的一切不利后果。若乙方因此产生额外工作成本，甲方应予以补偿。

(4)若甲方违反本协议其他约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

6.2乙方的违约责任：

(1)若乙方未按本协议第五条约定或监管银行要求，在合理期限内（例如：收到完整申请后2个工作日内）完成资金使用申请的审核，并书面通知甲方，每延迟一日，应向甲方支付相当于当次申请金额[具体百分比，例如：千分之一]的违约金，但累计违约金不超过该笔申请金额的[具体百分比，例如：5%]。因乙方审核失误或延迟导致甲方资金使用延误，并直接造成甲方损失的，乙方应承担直接赔偿责任，赔偿金额不超过因延误造成的实际损失。

(2)若乙方在审核通过后，未按约定或监管银行指令及时完成资金划拨，导致甲方资金使用延误，每延迟一日，应向甲方支付相当于当次划拨金额[具体百分比，例如：千分之一]的违约金，但累计违约金不超过该笔划拨金额的[具体百分比，例如：5%]。因乙方划拨失误或延迟给甲方造成的其他直接损失，乙方应予以赔偿。

(3)若乙方泄露甲方的商业秘密或因自身管理不善导致监管账户资金安全受到威胁或损失，应承担全部赔偿责任，并可能面临监管部门的处罚。甲方有权解除本协议，并要求乙方支付本协议未履行部分的费用及相当于服务费用[具体倍数，例如：2]倍的违约金。

(4)若乙方违反本协议其他约定，给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

6.3通用违约责任条款：

(1)任何一方违约，导致本协议无法继续履行的，守约方有权解除本协议，并要求违约方赔偿因其违约行为造成的直接经济损失。赔偿范围包括但不限于实际损失、预期利益损失、为解决违约问题支付的合理费用等。

(2)若违约方支付违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失。

(3)本协议约定的违约金、赔偿金属于补偿性质，不影响守约方行使其他权利。

第七条不可抗力

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规变更、政策调整、征收征用等）、疫情及其防控措施、网络系统故障、电力或通讯中断等。任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务的，不承担违约责任。

遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后[具体天数，例如：7]日内书面通知另一方，说明不可抗力的具体情况、影响范围以及预计持续期限。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。若不可抗力影响持续超过[具体天数，例如：30]日，双方均有权解除本协议，双方互不承担违约责任，但已产生的费用应按实际发生额结算。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担，互不转嫁。不可抗力消除后，双方应立即恢复履行本协议义务，已解除的协议可协商恢复履行或根据实际情况协商处理。

若一方在不可抗力影响期间仍能履行部分义务，则仅就未能履行部分免除责任，已履行部分仍按约定有效。双方应积极配合，采取合理措施减少不可抗力造成的损失。任何一方不履行通知义务或明知发生不可抗力仍不采取减损措施，导致损失扩大的，仍需承担相应责任。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。若协商未能在[具体天数，例如：30]日内达成一致，任何一方均有权选择以下第[选择一项或两项，例如：一]种方式解决：

（一）向[指定仲裁委员会名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会]申请仲裁。仲裁应按照该会现行有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为上海。仲裁语言为中文。

（二）向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。受理法院应依据中华人民共和国相关法律进行审理和判决。

仲裁或诉讼过程中，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款。争议解决期间，不影响任何一方根据本协议约定行使权利或采取保全措施。若一方在争议解决期间单方面停止履行本协议主要义务，应视为违约。双方选择仲裁的，应共同选定仲裁员；共同选定不成的，或经一方同意，由独任仲裁员仲裁；独任仲裁员由仲裁委员会主任指定。仲裁费用（包括仲裁员费用、仲裁机构收取的仲裁费等）由败诉方承担；双方均有责任承担自己提交的证据费用及其他在仲裁过程中产生的合理费用。选择诉讼的，诉讼费用（包括案件受理费、律师费等）由败诉方承担，但本协议另有约定的除外。双方应确保其指定的联系人及地址准确有效，以便接收仲裁通知或法院传票。

第九条其他条款

9.1通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、快递服务、传真或电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，签收日或邮寄日（以邮戳为准）视为送达；以传真方式发送的，发送成功时视为送达。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数，例如：5]日书面通知另一方。若通知发送至原地址或联系方式，而该方未变更且未实际收到，视为已有效送达。

9.2协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改本协议。口头约定或未正式签署的修改无效。

9.3法律适用与争议解决的唯一性：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。本协议争议解决条款（第八条）为双方关于争议解决的最终约定，任何试通过本协议以外的其他方式解决争议的行为均无效。

9.4完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。除非本协议另有明确约定，任何一方均不得基于本协议以外的理由提出任何要求或抗辩。

9.5可分割性：若本协议任何条款被认定为无效、非法或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换该无效条款，以最接近原条款意的有效条款替代。