投融资法律顾问协议书

投融资法律顾问协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司，

地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技有限公司，

地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX园区XX号楼，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

**协议简介：**

鉴于甲方拟通过投资或融资活动实现其业务发展目标，需要专业的法律咨询与服务以保障其合法权益；

鉴于乙方作为专业的投融资法律顾问，具备丰富的法律经验和专业知识，能够为甲方提供全面、有效的法律支持；

基于甲乙双方在平等、自愿、公平、诚信的原则基础上达成合作意向，甲方委托乙方就其投融资活动提供法律顾问服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，特订立本协议，以资共同遵守。

本协议的签订背景为甲方在投融资过程中面临的法律风险及合规需求，乙方通过提供专业的法律顾问服务，帮助甲方规避法律风险、优化交易结构、确保交易安全，从而实现其投资或融资目标。协议的履行将贯穿甲乙双方合作的始终，乙方将根据甲方的具体需求提供全程法律支持，确保甲方在投融资活动中的合法权益得到充分保障。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是为了确保甲方在投融资活动中的合法权益得到充分的法律保障。乙方将依据本协议约定，为甲方提供全面、专业的法律顾问服务，具体范围包括但不限于：

1.对甲方投融资项目的法律尽职，包括但不限于目标公司、交易对手、交易结构等方面的法律风险识别与评估；

2.为甲方提供投融资相关的法律咨询，包括但不限于合同起草、修改、谈判以及交易流程中的法律问题解答；

3.协助甲方准备和审核投融资相关的法律文件，包括但不限于投资协议、借款协议、股权转让协议、股东协议等；

4.参与甲方与交易对手方的谈判，提供法律支持，确保交易条款符合甲方利益；

5.就甲方投融资活动中的法律风险提出防范措施和建议，协助甲方制定风险应对方案；

6.依据甲方需求，提供其他与投融资相关的法律顾问服务。

本协议的履行范围将根据甲方具体需求进行调整，双方可另行签署补充协议进行细化约定。

第二条定义

1.**“投融资项目”**指甲方拟进行的投资或融资活动，包括但不限于股权投资、债权融资、并购重组等；

2.**“法律尽职”**指乙方为甲方提供的对投融资项目相关主体、资产、负债、法律合规性等方面的、核实和评估工作；

3.**“法律文件”**指与本协议项下的投融资活动相关的各类合同、协议、备忘录、法律意见书等文件；

4.**“交易对手方”**指与甲方进行投融资交易的相关方，包括但不限于目标公司、投资者、债权人等；

5.**“保密信息”**指在履行本协议过程中，一方向另一方披露的未公开的、具有商业价值的信息，包括但不限于财务数据、商业计划、法律文件等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、及时的投融资法律顾问服务，并对服务成果进行监督；

（2）甲方有权根据自身需求调整服务范围或要求，但需提前书面通知乙方，并承担相应费用；

（3）甲方应向乙方提供真实、完整、有效的背景资料和相关信息，配合乙方开展法律尽职工作；

（4）甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用，并确保支付方式合法合规；

（5）甲方应遵守国家及地方相关法律法规，确保其投融资活动符合法律要求；

（6）甲方应对乙方在服务过程中知悉的保密信息承担保密义务，未经乙方同意不得泄露给第三方；

（7）甲方应指定专门联系人负责与乙方对接，及时反馈需求及处理相关事宜。

**2.乙方的权力与义务**

（1）乙方有权按照本协议约定收取服务费用，并要求甲方按时足额支付；

（2）乙方应组建专业的法律团队为甲方提供高质量的投融资法律顾问服务，确保服务内容符合法律法规及行业规范；

（3）乙方应就甲方投融资项目的法律风险进行全面评估，并提供切实可行的风险防范措施；

（4）乙方应在收到甲方需求后，及时响应并制定服务计划，确保服务进度满足甲方要求；

（5）乙方应向甲方提供法律文件草案及法律意见，并配合甲方进行谈判及交易执行；

（6）乙方应对在服务过程中知悉的甲方保密信息严格保密，未经甲方同意不得用于其他用途；

（7）乙方应建立完善的服务档案，并按照甲方要求提供相关证明文件；

（8）乙方应遵守职业道德规范，维护律师行业声誉，确保服务质量达到行业领先水平；

（9）乙方应在服务过程中保持独立性，不受第三方不当影响，确保法律意见的客观公正；

（10）乙方应就甲方投融资活动中的法律问题提供持续咨询，及时解答甲方疑问，并提供专业建议；

（11）乙方应配合甲方完成税务、工商等行政部门的备案或审批工作，提供必要的法律支持；

（12）乙方应定期向甲方汇报服务进展，并根据甲方需求调整服务方案，确保服务效果最大化。

第四条价格与支付条件

1.甲方同意向乙方支付本协议项下的法律顾问服务费用，具体金额及支付方式如下：

（1）本协议项下的法律顾问服务费总额为人民币壹拾万元整（￥100,000.00）；

（2）支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方指定账户支付服务费用。乙方指定账户信息如下：

开户名称：XX科技有限公司

开户银行：中国XX银行XX支行

银行账号：1XXXXXXXXXXXXXX

（3）支付时间：

a.合同签订之日起十日内，甲方应支付服务费总额的50%，即人民币伍万元整（￥50,000.00）；

b.投融资项目完成并签署主要法律文件之日起十日内，甲方应支付剩余服务费50%，即人民币伍万元整（￥50,000.00）。

2.如甲方因增加服务内容或延长服务期限导致乙方工作量的增加，双方应另行协商确定额外服务费用，并签订补充协议确认。

3.乙方在提供服务过程中产生的合理费用（包括但不限于差旅费、复印费等），应由甲方承担，具体金额以乙方实际发生并提供的发票为准，甲方应在收到发票后十日内支付。

第五条履行期限

1.本协议的有效期限为自双方签字盖章之日起至甲方投融资项目完成或双方协商一致终止之日止。

2.在本协议有效期内，乙方应在收到甲方书面服务需求后七个工作日内启动工作，并根据项目进度分阶段完成服务内容。

3.关键时间节点：

（1）法律尽职报告提交时间：自甲方提供完整资料之日起三十日内；

（2）主要法律文件（如投资协议、借款协议等）草案提交时间：自项目启动之日起二十日内；

（3）项目完成或终止：根据实际交易情况确定，但乙方应在项目结束后十日内完成服务总结报告。

4.如遇特殊情况导致无法按期完成服务，双方应协商调整时间安排，并书面确认新的时间节点。

第六条违约责任

**1.甲方的违约责任**

（1）甲方未按时支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之五向乙方支付违约金，逾期超过三十日的，乙方有权暂停服务或单方解除本协议，并要求甲方支付已完成服务的费用及违约金。

（2）甲方未按约定提供真实、完整的资料或信息，导致乙方无法正常开展工作的，甲方应承担由此产生的额外费用，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

（3）甲方单方面终止本协议的，应向乙方支付已发生服务费用总额的30%作为违约金，且乙方已产生的合理费用仍由甲方承担。

（4）甲方泄露乙方知悉的保密信息给第三方造成损害的，应承担全部赔偿责任，包括但不限于经济损失、维权费用等。

**2.乙方的违约责任**

（1）乙方未按约定提供法律服务的，应向甲方支付已完成服务费用总额的20%作为违约金，且甲方有权要求乙方继续履行或解除协议并赔偿损失。

（2）乙方因重大过失或故意提供虚假法律意见，导致甲方直接经济损失的，应在其收取的服务费用范围内全额赔偿甲方损失，且甲方有权要求乙方退还已支付费用并支付赔偿金。

（3）乙方擅自泄露甲方保密信息给第三方造成损害的，应承担全部赔偿责任，包括但不限于经济损失、维权费用及违约金，违约金上限为服务费总额的200%。

（4）乙方单方面终止本协议的，应向甲方支付已完成服务费用总额的50%作为违约金，且不得要求甲方退还已支付费用。

**3.违约金上限**

双方约定的违约金总额不超过本协议服务费总额的300%，如违约金不足以弥补守约方损失的，守约方有权另行主张赔偿。

**4.赔偿范围**

违约方应赔偿守约方因违约行为产生的直接经济损失，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等合理费用。

**5.减损义务**

因违约行为遭受损失的一方，应采取合理措施防止损失扩大，否则不得就扩大的损失要求赔偿。

第七条不可抗力

1.**定义**

本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

（2）战争、罢工、暴乱、恐怖袭击等社会事件；

（3）政府行为，如法律法规的变更、政策的调整、行政命令等；

（4）疫情或其他公共卫生事件；

（5）网络攻击、系统故障等技术故障。

2.**责任免除**

任何一方因不可抗力导致无法履行或部分履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后七个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

如不可抗力持续超过三十日，双方均有权单方解除本协议，并互不承担违约责任。因不可抗力造成的损失，双方应各自承担，除另有约定外，互不赔偿。

不可抗力消除后，受影响方应立即恢复履行本协议义务，并采取措施减少损失。若不可抗力导致协议目的无法实现，双方可协商调整协议内容或解除协议。

第八条争议解决

1.**协商解决**

凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可进入下一阶段争议解决程序。

2.**调解程序**

如协商不成，双方可共同委托第三方调解机构进行调解。调解协议经双方签字后具有约束力，调解失败的，可向有管辖权的仲裁机构申请仲裁或人民法院提起诉讼。

3.**仲裁程序**

双方同意将争议提交中国国际贸易促进委员会（CIETAC）仲裁委员会，按照其仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为甲方所在地，仲裁语言为中文。

4.**诉讼程序**

如双方未选择仲裁，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。甲方所在地人民法院对本案具有管辖权。诉讼过程中，双方应遵守法院的管辖决定，并承担各自的法律费用。

5.**法律适用**

本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守相关法律法规，确保争议解决程序的合法性。

第九条其他条款

1.**通知方式**

双方就本协议相关事宜进行的所有通知、请求或其他通讯，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知对方。

2.**协议变更**

对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方变更协议内容。

3.**终止条件**

（1）本协议在履行期限届满后自动终止；

（2）双方协商一致，可书面终止本协议；

（3）一方严重违约，守约方有权根据本协议约定解除协议；

（4）出现不可抗力，导致协议目的无法实现时，双方可终止协议。

协议终止后，双方应结清费用、返还财产、履行保密义务，并妥善处理未尽事宜。

4.**可分割性**

本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换无效条款，确保协议整体目的得以实现。

5.**完整协议**

本协议构成双方就本协议主题达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、谅解或承诺。

6.**法律适用与管辖**

本条款及争议解决条款独立存在，即使本协议其他条款无效，本条款仍具有法律效力。

第十条附则

1.**附件**

本协议附件包括但不限于：