法律案件审查及备案工作模板简版

法律案件审查及备案工作模板简版一、适用范围与工作目标二、案件审查与备案操作流程（一）案件受理与初步登记接收案件材料：通过当面提交、邮寄或指定系统渠道接收当事人（或委托代理人）提交的起诉状、申请书、证据材料、证件号码明等基础文件，核对材料清单与实际提交内容是否一致。信息登记：在《案件受理登记表》中记录案件编号（按年份+类型+序号规则编制，如“2024民初001号”）、当事人名称/姓名、案由、联系方式、提交日期、材料清单及接收人信息，并由当事人签字确认材料交接情况。初步分类：根据案件性质（民事/刑事/行政/非诉讼）、争议标的额、复杂程度等维度进行初步分类，明确是否属于本机构受理范围（如管辖权、主体资格等基本条件审核）。（二）案件资料完整性审查主体资格审核：核查当事人证件号码明（自然人证件号码、法人营业执照等）是否真实有效，委托代理人需查验授权委托书、律师执业证（如为律师代理）及证件号码明，确认授权范围是否清晰。法律文书规范性审查：检查起诉状、申请书等文书是否包含明确的当事人信息、诉讼/请求事项、事实与理由、管辖法院等法定要素，格式是否符合规范（如签名、日期是否完整）。证据材料审核：核对证据清单与实际提交证据是否对应，证据形式是否合法（如原件与复印件、书证与物证是否一致），证据内容是否与案件事实相关，需补充证据的应一次性告知当事人。（三）法律适用与风险评估法律依据梳理：结合案件事实与争议焦点，检索相关法律法规、司法解释及指导案例，明确案件适用的法律条文，分析请求权基础或抗辩理由的合法性。风险点识别：从事实认定、证据充分性、法律适用、程序合规性等维度评估案件风险，标注高风险点（如诉讼时效、举证责任分配、执行可能性等），形成《案件风险评估表》。策略建议：基于风险评估结果，提出初步处理方案（如和解、调解、诉讼/仲裁等），并向当事人说明不同方案的利弊及可能结果，由当事人确认选择。（四）备案登记与材料归档填写备案登记表：完成审查后，在《法律案件备案登记表》中详细记录审查结论（通过/需补充/不受理）、风险等级（低/中/高）、承办律师/法务人员、备案日期、后续处理计划等信息，由负责人签字确认。材料分类归档：将案件材料（含受理登记表、审查意见、风险评估表、法律文书、证据材料等）按“一案一档”原则整理，纸质材料装订成册并标注档案号，电子材料同步至指定档案管理系统，保证材料完整、有序可查。系统录入：将案件基本信息、审查结论、备案日期等关键信息录入案件管理系统，实现案件状态动态跟踪（如“待受理”“审查中”“已结案”等）。（五）后续跟踪与动态更新案件进展跟踪：定期记录案件审理/办理进度（如开庭时间、调解情况、裁判结果等），对需补充材料或变更策略的案件，及时更新备案信息并同步至相关人员。结案归档：案件办结后，收集裁判文书、和解协议、结案证明等最终材料，补充至档案袋，并在系统中标记“已结案”，归档材料需经承办人及负责人双签确认。复盘总结：对复杂案件或败诉案件进行复盘，分析审查环节可能存在的疏漏，优化审查流程，形成《案件复盘报告》存档。三、法律案件备案登记表示例案件编号当事人名称/姓名案由案件类型委托单位/代理人受理日期审查结论风险等级备案日期承办人负责人备注2024民初001号*有限公司合同纠纷民事（律师）2024-03-01通过中2024-03-02需补充付款凭证原件2024刑辩005号*（自然人）诈骗罪刑事赵六（家属）2024-03-05需补充高-周七待补充证人证言2024非诉003号*（个人独资企业）工商变更登记非诉讼-2024-03-10通过低2024-03-11吴八已提交所有材料四、工作规范与风险提示资料真实性审核：对当事人提交的材料需进行形式审查与必要核实，对虚假材料应拒绝受理并告知法律后果，避免因材料失真导致案件风险。保密义务：案件审查及备案过程中接触的当事人信息、案件细节等属于商业秘密或个人隐私，工作人员需严格遵守保密规定，不得泄露或用于非工作用途。时限要求：案件受理后应在3个工作日内完成初步审查，复杂案件可延长至5个工作日，但需及时告知当事人；审查结论需以书面形式（含电子文件）反馈当事人。法律依据准确性：引用法律法规、司法解释时需核对最新有效版本，避免因法律依据过时或错误导致审查结论偏差，必要时可咨询专业律师或查阅权威法律数据库。电子与纸质同步管理：电子档案需定期备份，防止数据丢失；纸质档案应存放于专用档案柜