股票账户委托管理协议书

账户委托管理协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：北京恒通资产管理有限公司，

地址：北京市朝阳区东三环中路甲6号富华大厦A座18层1801室，

法定代表人/负责人：张明，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：上海智远投资顾问有限公司，

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号环球金融中心B座30层3001室，

法定代表人/负责人：李强，

联系方式

**协议简介**

本协议由甲方与乙方于2023年10月26日签订，旨在明确双方在账户委托管理合作中的权利与义务。甲方作为委托方，拥有合法的账户及相关资产，并希望借助乙方的专业投资管理能力，实现账户内资产的保值增值。乙方作为服务提供方，凭借其专业的投资研究团队、科学的投资策略及丰富的市场经验，为甲方提供账户的委托管理服务。双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议。

甲方委托乙方管理其名下账户，乙方承诺按照协议约定履行管理职责，甲方则享有相应的投资收益权。本协议的签订基于双方对证券市场风险的充分认知，甲方同意承担投资风险，乙方承诺以专业能力最小化风险并追求合理回报。双方的合作背景为甲方具备一定的投资需求，但缺乏专业时间和精力进行个股研究及操作；乙方具备合法的证券投资咨询业务资质，能够提供符合市场标准的委托管理服务。本协议的签订，是双方基于实际需求达成的商业合作，旨在通过专业分工，实现资产管理的优化配置。

本协议的签订，双方均明确知晓投资具有市场风险，乙方不承诺保本保息，甲方亦不要求乙方保证收益。双方的合作范围限定于账户的管理，不包括其他金融产品的投资服务。协议的履行将严格遵循中国证券监督管理委员会及相关法律法规的规定，确保双方权益在合法框架内实现。本协议的背景条件包括但不限于：甲方具备完整的法律授权，有权委托乙方管理其账户；乙方持有有效的《证券投资咨询业务资格》，具备提供委托管理服务的资质。双方基于上述条件，自愿达成本协议，并承诺共同遵守。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方管理其名下账户的具体事宜，通过乙方的专业投资管理，实现甲方账户内资产的保值增值。协议范围包括但不限于：乙方根据甲方的授权，全权负责甲方指定账户的日常交易决策、资金调配、风险控制及投资组合管理。具体内容涉及账户交易指令的下达、投资策略的执行、投资报告的提供、账户信息的定期披露以及双方约定的其他与账户管理相关的服务。本协议旨在规范双方在委托管理过程中的行为，确保合作顺利进行，最终实现甲方资产的合理配置与价值提升。

第二条定义

1.**账户**：指甲方在具有合法证券交易资格的证券公司开立的、用于进行及其他证券品种交易的证券账户。

2.**委托管理**：指甲方授权乙方依据协议约定，使用甲方账户进行交易及其他投资活动，以实现资产增值的行为。

3.**投资策略**：指乙方为管理甲方账户制定的投资计划，包括风险偏好、投资目标、行业配置、交易频率等。

4.**投资报告**：指乙方定期向甲方提供的账户经营情况说明，包括交易记录、收益情况、市场分析及调整建议。

5.**不可抗力**：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如战争、自然灾害、政策调整等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

(1)**权力**：甲方有权要求乙方定期提供账户交易明细、投资报告及风险提示，并有权对乙方的管理行为进行监督。甲方有权根据市场变化或自身需求，随时提出调整投资策略或终止本协议的请求。在账户出现异常情况时，甲方有权立即要求乙方暂停交易并说明原因。

(2)**义务**：甲方应确保其授权委托的账户具备合法合规的交易资格，并保证账户内资金来源合法。甲方应向乙方提供真实、完整的账户信息及交易授权，并对授权范围内的交易结果负责。甲方不得干预乙方的正常交易决策，但有权对乙方的重大投资行为进行询问。若甲方需要变更投资策略或追加资金，应提前书面通知乙方，并配合完成相关手续。甲方应承担因自身原因导致的账户风险，如密码泄露、违规操作等。

**2.乙方的权力与义务**

(1)**权力**：乙方有权根据协议约定，全权操作甲方账户进行交易，并享有交易收益的分配权。乙方有权要求甲方提供必要的账户信息及资金支持，以执行投资策略。在市场出现重大风险时，乙方有权暂停交易并采取风险控制措施，但需及时通知甲方。乙方有权根据账户经营情况，向甲方收取相应的管理费用。

(2)**义务**：乙方应严格按照协议约定的投资策略执行交易，确保操作符合法律法规及监管要求。乙方应建立完善的风险管理体系，定期进行账户评估，并向甲方披露投资风险。乙方应保证交易决策基于专业判断，不得利用信息优势谋取不正当利益。乙方需每月向甲方提供详细的交易记录及收益报告，并解释重大交易决策的依据。乙方应妥善保管甲方账户信息，防止泄露或滥用。在账户出现亏损时，乙方应分析原因并调整策略，但不对无法预见的市场风险承担责任。乙方应配合甲方完成账户信息的变更或终止手续，并确保资金结算的及时性。如乙方违反协议约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方损失、返还管理费用及承担法律责任。

第四条价格与支付条件

1.**价格条款**：甲方同意向乙方支付账户委托管理费，费率采用以下方式计算：按账户管理资产总值的年化比例支付，具体费率为年化1.5%。管理资产总值以每月最后一个交易日账户内资产市值计算，若发生资金增减，自次月一日起调整费率。此外，乙方执行交易时产生的证券交易佣金、过户费等费用，由甲方承担。

2.**支付方式**：甲方应通过银行转账方式将管理费支付至乙方指定账户，账户信息如下：开户行：中国工商银行上海陆家嘴支行；账号：6222020100112345678。

3.**支付时间**：管理费按月支付，于每月10日前支付上一自然月的管理费。首期费用在协议生效次日起支付，逾期支付者，每逾期一日，应向乙方支付应付金额千分之五的滞纳金。甲方逾期支付超过30日，乙方有权暂停服务，直至甲方付清款项及滞纳金。

第五条履行期限

1.**协议有效期**：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自2023年10月26日至2025年10月25日，共计两年。协议期满前三个月，如双方无书面异议，可自动续期两年，续期次数不限。

2.**关键时间节点**：

-每月10日前，甲方应向乙方提供上月管理费。

-每月15日前，乙方应向甲方提供上月投资报告及账户交易明细。

-协议终止或解除后，乙方应在15个工作日内完成账户清理，并将剩余资金及资产净值划转至甲方指定账户。

-如甲方需提前终止协议，应提前30日书面通知乙方，并支付截至终止日的管理费及相应滞纳金（如有）。

第六条违约责任

**1.甲方违约责任**

(1)**未按时支付费用**：甲方未按本协议第四条约定支付管理费或滞纳金，每逾期一日，应向乙方支付应付未付金额千分之五的滞纳金。逾期超过30日，乙方有权解除协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金（按应付金额的20%计算）。甲方未支付的管理费影响乙方后续提供服务。

(2)**提供虚假信息**：若甲方提供的账户信息或资金来源不实，导致乙方承担法律责任或交易受限，甲方应承担全部责任，包括但不限于罚款、赔偿及诉讼费用，乙方有权解除协议。

(3)**干预正常交易**：若甲方无正当理由干预乙方交易决策，导致交易失误或账户受损，甲方应承担相应损失（非因乙方过错导致的损失），乙方保留解除协议并索赔的权利。

**2.乙方违约责任**

(1)**违反投资策略**：乙方未按协议约定执行投资策略，或泄露甲方的投资信息给第三方，应向甲方支付违约金（按违约期间管理费的2倍计算）。若因乙方操作失误导致甲方直接经济损失，乙方应在合理期限内赔偿全部损失，但赔偿上限不超过乙方收取的管理费总额。

(2)**未提供报告或服务**：乙方未按本协议第五条约定提供投资报告或账户明细，每延迟一日，应向甲方支付违约金（按管理资产总值万分之五计算）。延迟超过15日，甲方有权解除协议，并要求乙方退还管理费及违约金（按管理费总额的30%计算）。

(3)**泄露账户信息**：若乙方因管理不善泄露甲方账户信息，导致甲方遭受资金损失或信用影响，乙方应赔偿全部直接损失，并承担法律责任。甲方有权解除协议，乙方需退还管理费并支付违约金（按损失金额的200%计算）。

**3.不可抗力导致的违约**：因不可抗力导致协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。不可抗力消除后，应继续履行协议。

**4.赔偿责任的限制**：除本协议另有约定外，任何一方因违约产生的赔偿责任，均以实际损失为限，且不得超过协议履行前的管理费总额。双方均应采取合理措施防止损失扩大，否则应对扩大的损失承担责任。

第七条不可抗力

1.**定义**：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、传染病疫情、政府行为（如法律、法规的变更、政策调整、禁令等）、网络攻击或系统故障、社会事件（如罢工、骚乱等）。

2.**影响及责任免除**：若因不可抗力导致本协议部分或全部无法履行，双方均不承担违约责任。遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后7日内书面通知对方，并提供相关证明文件（如政府公告、新闻报道等）。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力持续超过30日，双方均有权解除协议，并互不承担赔偿责任。但解除协议前，双方应就账户资产的处理达成一致，可协商转让、冻结或保全资产，以减少损失。不可抗力消除后，双方应尽快恢复履行协议，并采取措施弥补对方因此遭受的损失（若非自身过错导致）。

第八条争议解决

1.**协商解决**：双方因本协议产生的任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，双方可指定代表进行沟通，力争在合理期限内达成一致。

2.**调解解决**：若协商未果，双方可共同向中国证券业协会或上海证券交易所设立的调解委员会申请调解。调解委员会应依据相关法律法规及行业规范，在30日内提出调解方案。双方应积极配合调解，调解达成协议的，应签署调解书并履行。

3.**仲裁解决**：若调解仍无法解决争议，或双方在签订协议时明确约定仲裁，应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）仲裁。仲裁适用中华人民共和国法律，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为上海市，双方均应遵守仲裁规则并承担仲裁费用。

4.**诉讼解决**：若双方未选择仲裁，且调解失败，任何一方均可向乙方所在地（上海市浦东新区）有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行协议其他条款，以减少不必要的损失。法院判决后，双方应自觉履行，否则可申请强制执行。

第九条其他条款

1.**通知方式**：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前7日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递或挂号信方式发送的，寄出后3日视为送达。

2.**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均须经双方书面同意并签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。任何口头约定或未签署的书面文件均不作为协议变更的依据。

3.**保密条款**：双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密（包括但不限于账户信息、交易策略、管理费率等）承担保密义务，非经对方书面同意或法律规定，不得向任何第三方泄露。保密期限为本协议有效期内及终止后3年。

4.**独立缔约方**：本协议各方的行为独立于其关联方，任何一方均应根据自身利益独立作出决策，不受其他关联方的影响。

5.**可分割性**：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近且合法有效的条款。

6.**协议终止后的处理**：协议终止或解除后，乙方应在15个工作日内完成账户的清算工作，包括但不限于交易平仓、资金结算、资产转移等，并将相关凭证发送给甲方。甲方应配合完成必要的确认手续。双方均不得因协议终止而要求对方承担额外的违约责任，但应妥善处理遗留事宜，避免产生新的纠纷。

7.**法律适用**：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何争议的解决均应以本协议为准，双方均应遵守相关法律法规。

第十条附则

1.**附件**：本协议的附件包括但不限于：

(1)《乙方投资策略说明》（附件一）；

(2)《账户管理费用明细表》（附件二）；