企业合伙上市协议书范本

企业合伙上市协议书范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX科技有限公司，

地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

甲方是一家在中国大陆注册成立的高新技术企业，主营业务为软件开发、信息技术服务和智能硬件研发。自成立以来，甲方凭借其技术创新能力和市场拓展策略，在行业内建立了良好的声誉，并逐步发展成为集研发、生产、销售和服务于一体的综合性企业。为进一步提升公司规模和品牌影响力，甲方计划通过上市实现资本化运作，并寻求合作伙伴在上市过程中提供专业支持和资源整合。基于此，甲方与乙方在充分了解彼此业务能力和合作意向的基础上，达成如下协议。

在上市筹备阶段，甲方需要借助乙方的专业服务，包括但不限于财务顾问、法律咨询、市场推广和投资者关系管理等。乙方作为在资本市场领域具有丰富经验的机构，能够为甲方提供全方位的上市辅导，帮助甲方顺利完成上市流程，并确保公司符合交易所的上市要求。双方的合作基于互信互利的原则，旨在通过共同努力，实现甲方的上市目标，并为乙方创造长期稳定的合作价值。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资本管理有限公司，

地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

乙方是一家在中国证监会备案的专业从事企业上市辅导和投资管理的机构，成立于2010年，总部位于上海，并在北京、深圳等地设有分支机构。公司专注于为中大型企业提供上市规划、重组设计、财务顾问、法律咨询和投资者关系管理等一站式服务，累计已帮助超过50家企业成功上市。乙方凭借其专业的团队、丰富的资源和高效的运作模式，在业内享有较高的知名度和良好的口碑。

乙方的核心团队由资深投资银行家、注册会计师、律师和行业专家组成，均具备多年的资本市场运作经验，能够为甲方提供高质量的上市服务。在合作过程中，乙方将充分发挥其专业优势，协助甲方完成上市前的各项准备工作，包括公司治理优化、财务规范、法律合规和信息披露等。同时，乙方还将利用其广泛的投资者网络，为甲方提供并购、融资和股权激励等方面的支持，帮助甲方在上市后实现持续的价值增长。

双方的合作基于平等自愿、诚实信用的原则，乙方承诺以勤勉尽责的态度为甲方提供专业服务，确保甲方顺利实现上市目标。甲方也将积极配合乙方的工作，提供必要的资料和信息，共同推动上市进程的顺利进行。通过双方的紧密合作，甲方有望在较短的时间内完成上市筹备工作，并成功登陆主板或创业板市场，为公司发展开辟新的融资渠道和市场空间。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方拟进行企业上市（以下简称“上市”）过程中，与乙方合作的具体内容、双方权利与义务、责任承担及争议解决机制，以保障双方在上市筹备及后续相关工作中能够高效、有序地合作，最终促成甲方成功实现上市目标。本协议涉及的范闱包括但不限于：上市可行性分析、上市方案设计、公司治理结构优化、财务规范与重组、法律合规审查、中介机构协调、信息披露准备、投资者关系管理等与上市直接相关的服务。双方同意基于本协议约定，共同推进甲方的上市进程，并就涉及上市事项进行充分沟通与协作，确保各项准备工作符合中国证监会及目标交易所的法律法规和上市规则要求。

第二条定义

1.**上市**：指甲方通过发行并在中国境内或境外证券交易所挂牌交易的行为。

2.**上市辅导期**：指自本协议生效之日起至甲方在目标交易所正式挂牌交易的期间。

3.**目标交易所**：指甲方计划申请上市的主板或创业板市场，具体名称以甲方最终确定的为准。

4.**上市文件**：指为完成上市而准备并提交给监管机构的各类文件，包括但不限于招股说明书、发行人报告、法律意见书、审计报告、评估报告等。

5.**中介机构**：指为甲方上市提供服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、投资银行等专业人士或机构。

6.**公司治理**：指规范公司权力机构、决策机构、执行机构及监督机构运作的基本规则和制度安排。

7.**财务规范**：指甲方按照相关会计准则和上市要求，对其财务状况和经营成果进行规范化的处理和披露。

第三条双方权利与义务

1.**甲方的权力与义务**

1.1**权力**：

1.1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定，在上市辅导期内提供专业、勤勉的上市辅导服务。

1.1.2甲方有权对乙方的服务进度、质量进行监督，并提出合理化建议。

1.1.3甲方有权根据自身经营战略和发展规划，最终决定上市方案、目标交易所、上市时间表及上市文件的内容。

1.1.4甲方有权要求乙方协调其他中介机构的工作，并有权对乙方推荐的或合作的中介机构进行选择。

1.1.5甲方有权在上市过程中，根据实际情况调整经营和财务策略，并要求乙方相应调整上市辅导方案。

1.2**义务**：

1.2.1甲方应向乙方提供为开展上市辅导工作所必需的真实、准确、完整的资料，包括但不限于公司营业执照、公司章程、股东会/董事会决议、财务报表、内部控制制度、重大合同、诉讼仲裁情况、关联交易、高管背景资料、业务发展报告等，并保证所提供资料无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

1.2.2甲方应指定专门接口人，负责与乙方及其推荐的或合作的中介机构进行日常沟通、协调和文件传递，确保信息传递及时、准确。

1.2.3甲方应按照本协议约定，按时、足额向乙方支付服务费用。

1.2.4甲方应积极配合乙方及各中介机构开展尽职、现场访谈、文件准备工作等工作，并根据乙方及中介机构的要求，及时完成相关审核和修改。

1.2.5甲方应建立健全公司内部治理结构，完善内部控制制度，并根据上市要求进行必要的规范和调整。

1.2.6甲方应确保其及其主要股东、董事、监事、高级管理人员在上市过程中履行相应的告知、承诺义务，并配合解决相关法律和合规问题。

1.2.7甲方应承担因自身原因导致上市延误、中止或失败的一切责任，并赔偿乙方因此遭受的损失（如适用）。

2.**乙方的权力与义务**

2.1**权力**：

2.1.1乙方有权根据本协议约定，在上市辅导期内为甲方提供专业的上市辅导服务。

2.1.2乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的资料，并有权对甲方提供的资料进行核实和质询。

2.1.3乙方有权根据专业判断和上市规则要求，向甲方提出上市方案、工作计划、文件准备等方面的建议和要求。

2.1.4乙方有权根据工作需要，推荐或协调律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构为甲方提供服务，甲方有权选择或拒绝。

2.1.5乙方有权要求甲方配合其工作，包括参与会议、提供补充材料、完成特定任务等。

2.1.6乙方有权按照本协议约定收取服务费用。

2.2**义务**：

2.2.1乙方应组建具备专业能力和经验的项目团队，指派项目负责人，并确保项目团队成员勤勉尽责地履行职责。

2.2.2乙方应在上市辅导期内，按照本协议约定的范围和标准，为甲方提供全面、专业的上市辅导服务，包括但不限于：

a)进行上市可行性分析和可行性研究报告撰写；

b)协助甲方制定上市总体方案和分阶段工作计划；

c)提供公司治理、股权结构优化、业务模式梳理等方面的咨询服务；

d)协助甲方进行财务规范和重组设计，对接审计、评估工作；

e)指导甲方准备和审核各项上市所需法律文件，对接律师工作；

f)协助甲方建立和优化内部控制体系，准备内控评价报告；

g)协调各中介机构之间的工作，确保上市文件准备工作的顺利进行；

h)指导甲方进行信息披露准备工作，审核相关披露内容；

i)协助甲方准备路演材料，提供投资者关系管理支持；

j)根据市场情况和监管要求变化，及时调整上市辅导策略，并向甲方提供专业建议。

2.2.3乙方应保证其提供的服务符合中国证监会及目标交易所的法律法规和上市规则要求，并保证其工作成果的质量。

2.2.4乙方应严格保守甲方的商业秘密和confidentialinformation（机密信息），未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。此保密义务不因本协议的终止而解除。

2.2.5乙方应在工作中与甲方保持良好沟通，定期向甲方汇报工作进展，并根据甲方需求调整工作节奏。

2.2.6乙方应确保其推荐的或合作的中介机构具备相应的资质和执业资格，并对其推荐或协调的中介机构在上市辅导过程中的行为承担相应的协调和监督责任。

2.2.7如因乙方重大过失或故意行为导致甲方上市失败或遭受损失，乙方应承担相应的违约责任，并赔偿甲方的实际损失（包括但不限于直接经济损失、机会成本等）。

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付上市辅导服务费，具体金额及支付方式如下：

4.1服务费用总额：甲方应向乙方支付总服务费用人民币叁佰万元整（¥3,000,000.00）。此费用为固定费用，包含乙方在本协议约定范围内提供的全部上市辅导服务。

4.2支付方式：本协议项下的服务费用采用分期支付方式。

a)预付款：本协议生效之日起十（10）个工作日内，甲方向乙方支付预付款，金额为总服务费用的一半，即人民币壹仟伍佰万元整（¥1,500,000.00）。

b)进度款：甲方在收到乙方提交的阶段性工作成果报告，并经甲方确认后十（10）个工作日内，支付剩余的服务费用，即人民币壹仟伍佰万元整（¥1,500,000.00）。

4.3支付账户：甲方应将服务费用支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX资本管理有限公司

账号：XXXXXXXXXXXXXXXX

4.4不可抗力或政策调整：如因国家相关政策调整或不可抗力因素导致本协议约定的服务内容发生重大变化，双方应协商调整服务费用。若乙方因此需额外提供超出原约定范围的服务，甲方应就新增服务另行支付费用，具体金额由双方另行协商确定。

4.5税费：本协议约定的服务费用为不含税费用。如甲方需乙方开具增值税专用发票，甲方应另行承担相应的增值税及附加税费，乙方应在收到甲方支付的服务费用后及时开具发票。

第五条履行期限

5.1协议有效期：本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自生效之日起十二（12）个月。若协议有效期内甲方未能完成上市，且双方均无书面异议，本协议自动延长十二（12）个月，直至甲方成功上市或双方书面同意终止协议。

5.2上市辅导期：上市辅导期自本协议生效之日起计算，至甲方在目标交易所正式挂牌交易之日止。上市辅导期具体时间安排由双方根据上市进程协商确定，并可根据实际情况进行调整。

5.3关键时间节点：

a)项目启动：本协议生效后十（10）个工作日内，双方召开项目启动会，明确项目分工和时间计划。

b)中期汇报：上市辅导期过半时，乙方应向甲方提交阶段性工作成果报告，并召开中期汇报会。

c)文件提交：甲方应在收到中国证监会或目标交易所的反馈意见后，根据乙方建议，在规定期限内完成上市文件的修订和补充。

d)上市申报：甲方应在符合条件时，按照计划向中国证监会或目标交易所提交上市申请文件。

e)上市结果：本协议的履行以甲方成功实现上市为最终目标，具体上市结果以目标交易所的最终审核意见为准。

5.4协议终止：出现以下情况之一，本协议可提前终止：

a)双方协商一致同意终止本协议。

b)因甲方原因导致上市辅导工作无法继续进行，经乙方书面通知后三十（30）日内，甲方未采取有效措施纠正。

c)因乙方原因导致上市辅导工作严重不符合本协议约定，经甲方书面通知后三十（30）日内，乙方未采取有效措施纠正。

d)出现本协议约定的不可抗力事件，且该事件持续影响本协议履行超过六十（60）日。

第六条违约责任

6.1甲方违约责任：

6.1.1甲方未按本协议第四条约定的期限和金额向乙方支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之零点五（0.5‰）向乙方支付违约金。逾期超过三十（30）日，乙方有权暂停服务，并要求甲方一次性付清全部款项及违约金。若甲方仍无法支付或支付不足，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的一切损失，包括但不限于已发生的服务费用、预期收益损失、声誉损失等。

6.1.2甲方未按乙方要求提供真实、准确、完整的资料，或故意隐瞒重要信息，导致乙方工作延误或乙方、第三方机构及甲方受到监管机构处罚或损失的，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已完成服务的相应费用（按实际工作量比例计算）。

6.1.3甲方未积极配合乙方及各中介机构工作，或无正当理由拒绝履行本协议项下其他义务，导致上市进程延误或失败的，甲方应承担相应责任。若因此给乙方造成损失，甲方应予以赔偿。

6.2乙方违约责任：

6.2.1乙方未按本协议第二条约定的范围和标准提供专业、勤勉的服务，导致甲方上市进程延误或无法达成上市目标的，乙方应承担相应责任。甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并赔偿因此给甲方造成的直接经济损失。赔偿金额应相当于乙方已收取服务费用的一倍至两倍（1:2）。

6.2.2乙方违反保密义务，泄露甲方商业秘密或confidentialinformation，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并可能面临法律制裁。甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金人民币伍佰万元整（¥5,000,000.00）及赔偿全部损失。

6.2.3乙方推荐的或协调的中介机构因其重大过失或违约行为给甲方造成损失的，乙方应在合理范围内承担相应的补充赔偿责任。甲方有权要求乙方承担与其推荐或协调的中介机构同等比例的赔偿责任。

6.2.4乙方未按本协议第四条约定的期限收取服务费用，导致其资金安排出现困难的，乙方不得以此为由拒绝履行本协议项下的其他义务或要求甲方承担额外费用。

6.3违约金的限制：本协议约定的违约金条款仅为示例，双方同意，任何一方违约造成对方损失的，违约金不足以弥补实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失，包括直接损失、间接损失、预期利益损失以及合理的维权费用（如诉讼费、律师费等）。

6.4不可抗力免责：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后及时通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。因不可抗力造成的损失，双方互不承担责任。

第七条不可抗力

7.1定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策调整、征收、征用等）、流行病疫情、网络攻击、黑客入侵以及其他类似的事件。

7.2通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行或无法完全履行本协议项下义务时，应在不可抗力发生后七（7）日内书面通知对方，说明不可抗力的具体情况及其预计持续的时间。通知后十（10）日内，应向对方提供不可抗力事件的证明文件，如政府公告、新闻报道、公证书等。

7.3责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，受影响一方不承担违约责任，但应在合理范围内采取措施减少损失。不可抗力影响消除后，受影响一方应立即恢复履行本协议项下的义务。

7.4协议解除：若不可抗力事件持续超过三十（30）日，或导致本协议目的无法实现的，双方均有权书面通知对方解除本协议。解除协议后，双方应相互返还已收到的款项（如有），并就协议履行情况及损失进行结算。

7.5不可抗力持续：若不可抗力事件对履行本协议的影响仍然存在，双方应再次协商，根据实际情况调整协议的履行期限或方式。协商不成的，可适用本协议其他相关条款。

第八条争议解决

8.1争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、终止等，均应首先通过友好协商解决。双方应指定专门联系人负责处理相关争议，并在合理期限内进行沟通，寻求达成一致解决方案。

8.2协商不成：若双方在收到争议一方书面通知后三十（30）日内无法通过协商解决争议，任何一方均有权选择以下一种方式解决争议，且选择一种后不得再行变更：

a)调解：提交给具有相关经验的调解机构或调解员进行调解。调解达成协议的，制作调解书并由双方签字盖章后生效，具有合同约束力。调解不成的，调解机构应出具证明，并可根据双方约定或调解机构规则，推荐仲裁机构。

b)仲裁：提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地或双方约定的其他地点。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

c)诉讼：向有管辖权的人民法院提起诉讼。具体法院选择为甲方住所地有管辖权的人民法院或目标上市交易所所在地的有管辖权的人民法院。

8.3争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款。任何一方不得因此中断履行或采取任何对另一方不利的行动，但有权采取必要措施防止损失的进一步扩大。

8.4法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免疑义，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。

8.5仲裁/诉讼费用：若通过仲裁或诉讼解决争议，除非本协议另有约定，否则仲裁费或诉讼费（包括律师费、保全费、公告费等）由败诉方承担；若双方均有责任，则应根据责任比例分担。仲裁或诉讼期间，任何一方为维护自身合法权益而支出的合理费用，经对方确认或法院/仲裁庭认定，有权要求对方承担。

第九条其他条款

9.1通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面确认的任何其他方式发送。通知在以下时间视为送达：

a)专人递送：在交付时；

b)挂号信：在寄出后第五（5）日；

c)传真：在发送成功后；

d)电子邮件：在电子邮件进入收件人指定邮箱后。

以电子邮件方式发送的，除非发送方收到接收方确认已收到，否则应以书面形式或其他可靠方式（如快递）进行确认。所有通知应发送至本协议首页载明的地址或联系方式。

9.2协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

9.3分割性：若本协议任何条款被认定为无效、非法或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换无效条款，以使其尽可能符合双方的原意。

9.4独立性：本协议各项条款是相互独立的，任一条款的违反不影响其他条款的效力或可执行性。

9.5完整协议：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或安排。

9.6不可转让性：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。

9.7利益冲突：双方应确保其自身及其推荐的第三方机构不存在与本协议项下服务提供或利益相关方存在可能影响独立性和客观性的利益冲突。若发现或预见到利益冲突，应立即书面通知对方，并采取必要措施消除或缓解冲突。

9.8适用法律与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为免疑义，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区法律）。除争议解决条款另有约定外，双方均应遵守本协议约定，并受本协议约束。双方同意，因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，均应按照第八条约定的方式解决。

9.9通知与送达：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通