开展档案安全风险隐患排查的自查报告

开展档案安全风险隐患排查的自查报告为深入贯彻落实国家和地方有关档案安全工作的重要指示精神，切实加强档案安全管理，有效防范和化解档案安全风险隐患，确保档案实体和信息安全，我们按照相关要求组织开展了全面的档案安全风险隐患排查工作。现将自查情况报告如下：一、排查工作组织与实施（一）成立排查工作小组成立了由单位主要领导任组长，分管领导任副组长，各相关部门负责人为成员的档案安全风险隐患排查工作小组。明确了各成员的职责分工，确保排查工作有人抓、有人管，责任落实到位。工作小组下设办公室，负责排查工作的组织协调、资料收集和报告撰写等日常工作。（二）制定排查方案结合本单位实际情况，制定了详细的档案安全风险隐患排查方案。明确了排查的范围、内容、方法和时间节点，确保排查工作有章可循、有序开展。排查范围涵盖了纸质档案、电子档案、实物档案等各类档案资源，以及档案库房、办公场所等相关区域。（三）开展培训动员组织参与排查工作的人员进行专项培训，学习档案安全法律法规、政策文件以及档案安全管理知识和技能。通过培训，使排查人员熟悉排查工作的要求和方法，提高安全意识和责任意识。同时，召开动员会议，对排查工作进行全面部署，强调档案安全的重要性，要求全体人员高度重视，认真履行职责，确保排查工作取得实效。二、排查内容及结果（一）档案实体安全排查1.档案库房环境-温湿度控制：对档案库房的温湿度进行了实时监测，发现温湿度基本能够保持在规定的范围内（温度14℃-24℃，相对湿度45%-60%）。但部分时段由于外界气候影响，温湿度出现了小幅度波动。我们及时调整了空调和除湿机的运行参数，确保温湿度尽快恢复正常。-防火设施：检查了档案库房的消防设备，包括灭火器、消火栓、自动喷水灭火系统等。所有灭火器均在有效期内，压力正常；消火栓管道畅通，阀门开启灵活；自动喷水灭火系统功能正常，能够正常启动。同时，对消防通道进行了检查，未发现障碍物，确保了疏散通道畅通无阻。-防水防潮：检查了档案库房的屋顶、墙面和地面，未发现渗漏现象。库房内的通风设备运行正常，能够有效排除潮湿空气。此外，还对档案装具进行了检查，发现部分档案柜存在轻微受潮现象，我们及时采取了除湿措施，并对受潮档案进行了整理和干燥处理。-防虫防鼠：在档案库房内设置了防虫防鼠设备，如防虫网、灭鼠板等。检查发现这些设备均正常使用，未发现虫害和鼠害迹象。同时，对库房周围环境进行了清理，消除了鼠虫滋生的隐患。2.档案装具与存储-档案柜：对所有档案柜进行了检查，发现大部分档案柜保存完好，但有少数档案柜出现了柜门变形、合页损坏等问题。我们及时安排人员对损坏的档案柜进行了维修和更换，确保档案存储安全。-档案存放：检查了档案的存放情况，发现档案按照规定的分类方法进行了有序存放，且排列整齐、标识清晰。但在个别区域，存在档案堆放过高的现象，可能会影响档案的安全。我们立即对这些档案进行了重新整理，降低了堆放高度，确保档案的稳定性。-档案包装：对档案的包装材料进行了检查，发现部分档案的包装纸张存在老化、破损现象。我们及时对这些档案进行了重新包装，使用了符合国家标准的档案包装材料，以延长档案的使用寿命。3.档案搬运与借阅-搬运过程：查看了档案搬运记录，发现搬运过程中均采取了必要的防护措施，如使用专门的档案搬运箱、轻拿轻放等。但在个别搬运过程中，由于工作人员疏忽，存在档案碰撞的情况。针对这一问题，我们对相关工作人员进行了批评教育，并加强了搬运过程中的监督管理。-借阅管理：检查了档案借阅制度的执行情况，发现借阅手续齐全，借阅记录完整。但在借阅归还时间方面，存在部分借阅人员未能按时归还档案的情况。我们及时与借阅人员进行了沟通，督促其尽快归还档案，并对借阅制度进行了进一步完善，明确了逾期归还的处罚措施。（二）档案信息安全排查1.电子档案管理系统-系统安全性能：对电子档案管理系统的安全性能进行了全面检测，包括漏洞扫描、病毒查杀、数据备份等。检测结果显示，系统存在少量安全漏洞，我们及时通知了技术人员进行修复，并对系统进行了全面的病毒查杀，未发现病毒感染迹象。同时，检查了系统的数据备份情况，发现备份策略合理，备份数据完整，能够保证在系统出现故障时及时恢复数据。-用户权限管理：检查了电子档案管理系统的用户权限设置，发现用户权限分配合理，不同用户根据其工作职责和权限范围，拥有相应的操作权限。但在部分用户的权限调整过程中，存在手续不全的情况。我们及时对用户权限管理流程进行了规范，明确了权限调整的审批程序，确保用户权限管理的安全性和规范性。2.网络安全-网络环境：对档案管理部门的网络环境进行了检查，发现网络设备运行正常，网络连接稳定。但在网络安全防护方面，存在一定的薄弱环节，如防火墙策略不够完善，网络访问控制不够严格等。我们及时对防火墙策略进行了优化，加强了网络访问控制，防止外部网络攻击。-数据传输安全：检查了电子档案在传输过程中的安全措施，发现采用了加密传输技术，确保了数据在传输过程中的保密性和完整性。但在部分数据传输过程中，由于网络不稳定，存在数据传输中断的情况。我们与网络服务提供商进行了沟通，对网络进行了优化升级，提高了数据传输的稳定性。3.数据存储安全-存储设备：对电子档案的存储设备进行了检查，包括服务器、磁盘阵列、移动硬盘等。发现部分存储设备存在老化现象，可能会影响数据存储的安全性。我们及时制定了存储设备更新计划，对老化的存储设备进行逐步更换。-数据冗余备份：检查了电子档案的数据冗余备份情况，发现采用了异地备份和云备份相结合的方式，确保了数据的安全性和可靠性。但在备份数据的恢复测试方面，存在测试不及时的情况。我们加强了备份数据的恢复测试工作，定期对备份数据进行恢复测试，确保在需要时能够及时恢复数据。（三）档案管理制度执行情况排查1.档案安全管理制度-制度完善性：对现有档案安全管理制度进行了全面梳理，发现制度内容基本涵盖了档案安全管理的各个方面，但在部分细节方面还存在一些不足之处。我们组织相关人员对制度进行了修订和完善，使其更加科学、合理、可操作。-制度执行情况：检查了档案安全管理制度的执行情况，发现大部分工作人员能够严格按照制度要求开展工作，但仍有少数工作人员存在制度执行不到位的情况。我们加强了对工作人员的培训和教育，提高了他们的制度意识和责任意识，并加大了对制度执行情况的监督检查力度，确保制度得到有效执行。2.档案工作流程规范-档案收集与整理：检查了档案收集与整理工作的流程，发现部分部门在档案收集过程中存在拖延现象，导致档案归档不及时。我们加强了与各部门的沟通协调，明确了档案收集的时间节点和质量要求，并定期对档案收集情况进行检查和督促，确保档案收集工作按时完成。-档案鉴定与销毁：检查了档案鉴定与销毁工作的流程，发现鉴定标准不够明确，销毁手续不够完善。我们组织专业人员对档案鉴定标准进行了重新修订，明确了鉴定的依据和方法，并规范了档案销毁的审批程序和操作流程，确保档案鉴定与销毁工作的准确性和安全性。三、存在的问题及原因分析（一）存在的问题1.档案库房环境控制方面，虽然温湿度基本能够保持在规定范围内，但在极端气候条件下仍存在一定的波动风险；部分档案装具存在老化、损坏现象，需要及时更新和维护。2.电子档案管理系统存在少量安全漏洞，网络安全防护措施有待进一步加强；数据存储设备老化问题较为突出，可能会影响数据存储的安全性。3.档案管理制度执行不够严格，部分工作人员的制度意识和责任意识有待提高；档案工作流程不够规范，存在档案收集不及时、鉴定标准不明确等问题。（二）原因分析1.档案库房建设和设备配置相对滞后，缺乏先进的环境控制设备和技术，难以应对极端气候条件的影响；档案装具更新资金不足，导致部分老化、损坏的档案装具未能及时更换。2.电子档案管理系统的安全维护和升级工作不够及时，对网络安全形势的认识不足，缺乏有效的网络安全防护措施；数据存储设备的更新计划不够完善，未能根据设备的使用年限和性能状况及时进行更换。3.对档案安全管理制度的宣传和培训不够深入，部分工作人员对制度的重要性认识不足，缺乏严格执行制度的自觉性；档案工作流程的规范和优化不够及时，未能根据实际工作情况及时进行调整和完善。四、整改措施及下一步工作计划（一）整改措施1.加强档案库房环境管理-加大对档案库房建设和设备配置的投入，引进先进的温湿度控制设备和技术，提高档案库房的环境控制能力。-制定档案装具更新计划，安排专项资金，及时更换老化、损坏的档案装具，确保档案存储安全。2.强化电子档案信息安全防护-定期对电子档案管理系统进行安全检测和维护，及时修复安全漏洞，确保系统的安全稳定运行。-加强网络安全防护措施，完善防火墙策略，加强网络访问控制，防止外部网络攻击。-加快数据存储设备的更新换代，按照设备使用年限和性能状况，及时对老化的存储设备进行更换，确保数据存储的安全性。3.严格执行档案管理制度-加强对档案安全管理制度的宣传和培训，提高工作人员的制度意识和责任意识，确保制度得到有效执行。-进一步规范档案工作流程，明确各环节的工作标准和要求，加强对档案工作的监督检查，确保档案工作的规范化和标准化。（二）下一步工作计划1.持续开展档案安全风险隐患排查工作，建立健全档案安全隐患排查治理长效机制，定期对档案安全状况进行检查和评估，及时发现和消除安全隐患。2.加强档案安全管理信息化建设，推进档案管理系统的升级改造，实现档案管理的数字化、智能化和网络化。3.组织开展档案安全应急演练，提高工作人员的应急处置能力和应对突发事件的能力，确保在发生档案安全事故时能够迅速、有