责任追究制度(6篇)

责任追究制度(6篇)责任追究制度（一）第一章总则1.1目的与依据为压实各级管理链条责任，防止“集体决策、无人负责”现象，依据《公司章程》《内部控制基本规范》及行业监管要求，制定本制度。1.2适用范围适用于总部、事业部、子公司、项目部及临时机构的所有正式员工、劳务派遣人员、外包团队核心成员。1.3责任定义责任是指因故意、重大过失、一般过失、不作为、指令错误、监管缺失导致公司遭受经济损失、声誉损害、合规处罚或潜在风险的情形。1.4追责原则（1）事实清楚、证据确凿；（2）程序正当、处分适度；（3）尽职免责、失职必究；（4）追溯时效三年，涉及刑事的按刑法时效执行；（5）处分与整改并重。第二章责任分级与行为清单2.1责任等级A级：故意或串通舞弊，金额≥50万元或造成重大舆情；B级：重大过失或指令错误，金额10—50万元；C级：一般过失或监管缺位，金额1—10万元；D级：轻微过失，金额＜1万元或尚未形成损失但存在风险隐患。2.2负面行为清单（1）虚构交易、调节利润；（2）违规对外担保、出借账户；（3）泄露核心算法、客户名单；（4）招标暗箱操作；（5）环保数据造假；（6）瞒报生产安全事故；（7）擅自销毁会计凭证；（8）恶意透支信用额度；（9）授意供应商围标；（10）违规使用募集资金。2.3尽职免责正面清单（1）已按制度履行书面审批；（2）已提出反对意见并留存记录；（3）已向上级书面报告风险且未被采纳；（4）突发事件已第一时间启动应急预案并同步报备；（5）审计、巡视已发现问题并整改到位。第三章追责机构与职责3.1责任追究委员会（简称“责委会”）主任由监事会主席担任，副主任由审计部、法务部、纪委办负责人担任，成员包括财务、人力、运营、安全、质量、信息、环保、证券事务代表。3.2责委会职责（1）受理问题线索；（2）决定是否立案；（3）指定调查组；（4）审议调查报告；（5）作出处分建议；（6）跟踪整改；（7）建立问责档案。3.3调查组由审计部牵头，抽调法务、业务、人力、纪检、外部律师及行业专家，人数不少于5人，实行回避制度。3.4支持部门信息中心提供系统日志、邮箱、门禁、视频监控；财务部提供资金流水、凭证影像；人力部提供薪酬、绩效、劳动合同；行政部提供印章使用记录。第四章追责程序4.1线索受理内部员工、客户、供应商、监管机构均可通过实名或匿名渠道举报。匿名举报需留下6位数字查询码，以便领取奖励。4.2初核与立案责委会办公室在5个工作日内完成初核，达到立案标准的，报主任签字立案；未达标准的，书面告知举报人并说明理由。4.3调查取证调查组在30日内完成取证，可约谈当事人、询问证人、封存资料、冻结系统权限、函证外部单位；遇案情复杂可延长15日。4.4事实确认调查组出具《事实确认书》，列明时间、地点、行为、后果、证据目录，由当事人签字；当事人拒绝签字的，由两名调查人注明情况并签字。4.5责任划分采用“因果链”法：先确认损失或风险节点，再逆向追溯决策、执行、监督各环节，按“行为—过错—因果—损失”四段式论证，形成《责任划分表》。4.6处分建议责委会依据《责任划分表》对照《处分档位表》提出处分建议，并送达当事人，给予3个工作日申辩。4.7作出决定责委会集体讨论，三分之二成员到会，过半数通过，形成《责任追究决定书》，由主任签发，5个工作日内送达并执行。4.8整改闭环被处分人须在指定期限内提交整改报告，责任部门同步修订制度、优化流程，调查组在90日内进行回头看，出具《整改效果评估报告》。第五章处分档位与后果5.1经济处理（1）追偿损失：按直接损失金额100%追偿，间接损失酌情追偿30%—70%；（2）扣减绩效：A级100%，B级70%，C级40%，D级10%；（3）罚款：A级5—10万元，B级2—5万元，C级0.5—2万元，D级通报批评不罚款。5.2行政处理通报批评、诫勉谈话、停职检查、调岗、降职、免职、责令辞职、解除劳动合同。5.3禁业限制A级责任人列入黑名单，五年内禁止录用、合作、持股；B级三年内禁止；C级一年内禁止。5.4绩效薪酬回溯对已经发放的年度绩效、奖金、股权激励，按责任等级回溯扣回，最长三年。5.5刑事责任达到立案追诉标准的，移交公安机关并同步报送监管机构。第六章申诉与救济6.1申诉期限当事人收到决定书5个工作日内可向责委会提出书面申诉。6.2申诉处理责委会另行组织3名未参与原调查的成员复核，20日内作出维持、变更或撤销决定，该决定为最终结论。6.3司法救济当事人仍不服的，可自收到最终结论之日起15日内向劳动合同履行地人民法院提起诉讼。第七章档案与信息公开7.1档案管理责委会办公室建立电子和纸质双套档案，保存期限十年；A级案件永久保存。7.2信息公开处分结果在OA公告栏公示5个工作日，涉及商业机密、个人隐私的，可脱敏后公示。7.3信用修复被处分人自整改完成之日起满一年，且无新的违规记录，可申请信用修复，责委会审议后决定是否移出黑名单。第八章附则8.1本制度由责委会负责解释。8.2本制度自发布之日起施行，原《员工奖惩办法》《经济责任审计管理办法》中与本制度不一致的，以本制度为准。责任追究制度（二）第一章安全生产责任追究1.1责任主体生产副总、厂长、车间主任、班组长、安全员、设备管理员、岗位员工、外包施工队。1.2事故分级特别重大、重大、较大、一般、轻微，对应政府《生产安全事故报告和调查处理条例》标准。1.3责任判定（1）直接原因：人的不安全行为、物的不安全状态；（2）间接原因：培训缺失、投入不足、制度空转；（3）根本原因：文化薄弱、激励扭曲。1.4处分细则特别重大事故：生产副总免职，厂长解除劳动合同，安全员移交司法；重大事故：生产副总降职，厂长免职，车间主任解除劳动合同；较大事故：厂长降职，车间主任免职，班组长记大过；一般事故：车间主任降职，班组长记过，安全员通报批评；轻微事故：班组长诫勉谈话，责任人扣当月绩效20%。1.5经济追偿医疗费、善后费、政府罚款、停产损失按责任比例分担，最高不超过责任人上年度收入总额。1.6整改要求事故发生后24小时内完成“一案一册”整改方案，7日内完成全员警示教育，30日内完成设备、工艺、管理、文化四维度升级，整改不到位不得复工复产。第二章环保责任追究2.1适用行为偷排、漏排、在线监测数据造假、未验先投、危废非法转移、环保设施闲置。2.2责任等级红线级：排放污染物超标十倍或引发群体性事件；重大级：超标五倍或被省级通报；一般级：超标两倍或被市级通报；轻微级：超标一倍或自检异常。2.3处分措施红线级：环保总监免职并罚款10万元，责任单位扣减当年绩效奖金池30%；重大级：环保总监降职，责任单位扣减20%；一般级：环保经理记大过，责任单位扣减10%；轻微级：环保专员通报批评，责任单位扣减5%。2.4碳排放追责对未履约的碳配额缺口，按市场均价150%向责任人追偿，并暂停其晋升资格两年。第三章质量责任追究3.1质量事故分级一级：国家抽检不合格、出口退运、媒体曝光；二级：客户投诉批次性退货≥3次；三级：内部批量不良率≥5%；四级：单项指标偏离。3.2责任划分设计、采购、生产、检验、仓储、物流、售后按“质量门”逐一认定，采用FMEA追溯。3.3处分标准一级：质量副总免职，厂长降职，检验科长记大过；二级：厂长记大过，车间主任记过；三级：车间主任通报批评，检验组长扣绩效30%；四级：直接责任人扣绩效10%。3.4赔偿机制客户索赔、空运差价、报废、返工、停线损失按责任比例分担，上限为责任人上年度收入50%。第四章合规与信息披露责任追究4.1财务造假虚增收入、虚减成本、虚假回款、违规确认收入，按《会计法》及证券法规处理，董事长、总经理、财务总监、签字会计师一并追责。4.2内幕交易董监高及直系亲属在窗口期买卖股票，没收违法所得并处以两倍罚款，同时解除劳动合同并市场禁入五年。4.3重大诉讼隐瞒涉案金额占净资产5%以上未及时披露，董事会秘书降职并罚款5万元，董事长、总经理书面警示。4.4数据安全泄露用户隐私≥1万条，信息总监免职并罚款10万元，责任部门扣减绩效奖金池20%；造成跨境传输的，移送公安机关。第五章供应链与采购责任追究5.1围标串标一经查实，采购总监免职，供应商永久拉黑，没收投标保证金并追偿价差200%。5.2价格异常采购单价高于市场均价15%且无合理说明，按差价三倍追偿，采购经理降职。5.3质量欺诈供应商以假充真、以次充好，除索赔外，对采购经办人按损失金额10%罚款并记大过。5.4付款舞弊提前付款、虚假验收、重复付款，按金额100%追偿，财务经理、采购经理一并处分。第六章附则6.1本制度由责委会会同安委会、环保委员会、质量委员会共同解释。6.2本制度自发布之日起施行，原有相关条款同时废止。责任追究制度（三）第一章研发项目责任追究1.1责任节点立项评审、技术路线选择、预算编制、里程碑评审、样机测试、小试、中试、量产转移、市场反馈。1.2失败定义（1）量产后客户退货率≥3%；（2）量产后成本高于预算20%；（3）项目延期≥6个月；（4）被竞争对手专利阻击导致无法销售。1.3责任划分项目经理负总体责任，技术总监负技术方案责任，工艺经理负可制造性责任，采购经理负关键器件责任，质量经理负验证责任。1.4处分标准项目损失≥1000万元：项目经理解除劳动合同，技术总监降职；500—1000万元：项目经理降职，技术总监记大过；100—500万元：项目经理记大过，技术总监记过；＜100万元：项目经理通报批评，扣绩效30%。1.5技术文档造假伪造实验数据、篡改测试报告，直接责任人解除劳动合同并列入行业黑名单五年。1.6专利侵权未做FTO（自由实施）检索导致侵权诉讼，按赔偿额50%向责任人追偿，项目团队绩效奖金池全部扣回。第二章知识产权责任追究2.1泄密行为泄露源代码、算法、配方、设计图纸，按评估价值200%追偿，并移送公安机关。2.2抢注商标员工私自注册公司商标、域名，一经发现，无偿转让并罚款10万元，解除劳动合同。2.3论文泄密未经审批发表核心技术论文，导致专利申请丧失新颖性，责任人赔偿评估价值100%，并停发股权激励。2.4软件盗版使用盗版软件被行政执法，除缴纳罚款外，对IT管理员、部门负责人各罚款2万元并通报批评。第三章信息安全责任追究3.1网络攻击因未及时打补丁导致勒索病毒扩散，按停机损失100%追偿，信息总监降职。3.2数据泄露客户数据泄露≥1万条，信息总监免职并罚款10万元，责任部门扣减绩效奖金池30%。3.3账号共享私自共享管理员账号，导致系统被篡改，直接责任人记大过并罚款2万元。3.4云资源滥用私自开通云服务器挖矿，按电费、资源费三倍追偿并解除劳动合同。第四章海外业务责任追究4.1反贿赂违反FCPA、英国反贿赂法，按罚款额200%向责任人追偿，并市场禁入十年。4.2关税违规低报价格、错误税号导致补税+罚款，按总额100%追偿，关务经理降职。4.3劳工合规使用童工、强迫劳动，立即终止合作，海外事业部总经理免职并罚款10万元。4.4出口管制违规向制裁国销售管制产品，按合同金额200%追偿，并移交司法机关。第五章金融投资责任追究5.1越权投资未经董事会授权对外投资，按投资本金10%对责任人罚款，并调离岗位。5.2尽职调查造假隐瞒标的重大诉讼，导致投资减值，按减值额50%追偿，投资总监降职。5.3内幕交易利用并购信息买卖股票，没收违法所得并处以两倍罚款，解除劳动合同并市场禁入五年。5.4汇率风险未按制度对冲汇率，造成汇兑损失≥500万元，财务总监记大过并罚款5万元。第六章附则6.1本制度由战略与投资委员会、信息化委员会、知识产权办公室联合解释。6.2本制度自发布之日起施行。责任追究制度（四）第一章营销与销售责任追究1.1虚假承诺对客户承诺无法交付的功能、服务，导致索赔，按索赔额100%向销售经理追偿。1.2压货冲量强迫经销商压货，造成退货率≥5%，销售总监降职并扣绩效50%。1.3价格倒挂低于成本价竞标，造成亏损，按亏损额50%追偿，大区经理免职。1.4飞单将订单转给亲友公司，按合同金额200%追偿并解除劳动合同，列入黑名单五年。1.5数据造假篡改CRM系统销量数据，直接责任人记大过并罚款3万元。1.6渠道窜货经销商跨区销售，造成价格体系崩溃，对渠道经理罚款2万元并通报批评。第二章客户服务责任追究2.1服务超时未在承诺时限内响应客户，造成客户终止合作，按合同金额10%追偿，客服经理扣绩效30%。2.2泄露隐私泄露客户名单、联系方式，按评估价值200%追偿，并移送公安机关。2.3虚假回访伪造客户满意度数据，直接责任人记过并罚款1万元。2.4配件以次充好使用非原厂配件，按差价三倍追偿，售后经理降职。第三章品牌与公关责任追究3.1舆情失控负面舆情24小时内未回应，造成股价跌停，品牌总监降职并罚款5万元。3.2广告违法广告用语违反《广告法》，被行政处罚，按罚款额200%追偿，市场部经理记大过。3.3代言丑闻代言人出现重大负面，未及时解约，造成品牌损失，公关总监降职并扣绩效50%。3.4社交媒体泄密官方微博、微信错误发布未公开信息，直接责任人记过并罚款2万元。第四章物流与仓储责任追究4.1发错货发错货≥3次/月，物流经理扣绩效30%，并按运费、退货损失100%追偿。4.2爆仓因预测失误导致爆仓，按仓储成本150%追偿，计划经理通报批评。4.3运输破损破损率≥2%，按货值100%追偿，承运商扣款，物流经理罚款1万元。4.4火灾因违规充电、吸烟引发火灾，按损失额200%追偿，仓库主管解除劳动合同并移送司法。第五章行政与后勤责任追究5.1印章失控私自盖章，造成合同风险，按合同金额100%追偿，行政经理降职。5.2采购吃回扣后勤采购高于市场价15%，按差价三倍追偿，并解除劳动合同。5.3食品安全食堂发生群体性食物中毒，行政总监免职并罚款10万元。5.4车辆事故公车私用出事故，按保险外损失100%追偿，并记大过。第六章附则6.1本制度由营销委员会、客服中心、品牌公关部、物流中心联合解释。6.2本制度自发布之日起施行。责任追究制度（五）第一章人力资源责任追究1.1招聘造假伪造学历、工作经历，按月薪三倍追偿，并解除劳动合同。1.2薪酬泄密泄露薪酬数据，按评估损失200%追偿，并记大过。1.3绩效舞弊篡改考核分数，按多发放的奖金100%追偿，并降职。1.4裁员违法未提前30日通知且未支付赔偿，按双倍经济补偿追偿，人力总监降职。1.5培训造假虚构培训人数套取费用，按套取金额300%追偿，并移送司法。1.6社保公积金漏缴漏缴≥3个月，按滞纳金、罚款100%追偿，薪酬经理记过。第二章财务与税务责任追究2.1虚开发票按税额200%追偿，财务总监免职并移送公安机关。2.2偷逃税款按补税+罚款总额100%追偿，税务经理降职。2.3资金挪用按挪用金额日息0.05%计收，并解除劳动合同，出纳移送司法。2.4预算失控部门费用超预算≥20%，部门长扣绩效50%，并按超支额10%罚款。2.5虚假报销按虚假金额300%追偿，并记大过。2.6审计整改不到位连续两年出具保留意见，财务总监免职。第三章信息化责任追究3.1系统宕机核心系统宕机≥4小时，信息总监降职，并按停机损失100%追偿。3.2数据丢失未做备份导致数据永久丢失，按恢复成本200%追偿，并记大过。3.3越权开发私自修改ERP源代码，造成数据错乱，直接责任人解除劳动合同。3.4软件版权使用盗版软件被查处，按罚款额200%追偿，并通报批评。第四章法务与合规责任追究4.1合同漏洞因条款缺失造成败诉，按赔偿额20%追偿，法务经理降职。4.2诉讼拖延因证据缺失导致败诉，按赔偿额30%追偿，案件律师罚款2万元。4.3合规审查遗漏未发现标的重大合规风险，按投资减值50%追偿，合规总监免职。4.4反垄断违规价格垄断被处罚，按罚款额200%追偿，业务总监降职。第五章内部审计责任追究5.1审计舞弊隐瞒重大发现，按涉及金额100%追偿，审计经理解除劳动合同并市场禁入五年。5.2整改跟踪不到位整改完成率＜80%，审计总监扣绩效50%。5.3泄密泄露审计报告，按评估损失200%追偿，并记大过。第六章附则6.1本制度由人力资源部、财务部、信息化委员会、法务部、审计部联合解释。6.2本制度自发布之日起施行。责任追究制度（六）第一章道德与廉洁责任追究1.1贿赂定义直接或间接提供、接受不当利益，包括现金、股权、旅游、子女入学、高档宴请。1.2责任等级一级：金额≥10万元或造成重大舆情；二级：金额5—10万元；三级：金额1—5万元；四级：金额＜1万元。1.3处分标准一级：解除劳动合同，没收违法所得，按金额300%罚款，移送司法，列入黑名单终身；二级：解除劳动合同，按金额200%罚款，市场禁入十年；三级：降职，按金额100%罚款，记大过；四级：通报批评，按金额50%罚款，诫勉谈话。1.4礼品申报未在24小时内通过“廉洁APP”登记，视为接受贿赂，按同等标准处理。