同花顺签署转债协议书

同花顺签署转债协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：深圳市同花顺金融服务有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：广东省深圳市福田区益田路平安金融中心B座41层。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式业务咨询）。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：华泰证券股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：上海市浦东新区世纪大道88号华泰金融大厦。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式业务咨询）。

协议简介：

鉴于甲方作为专业金融服务机构，在资本市场上具有丰富的投资经验和雄厚的资金实力，为优化资产配置和拓展投资渠道，拟通过乙方购买可转换债券（以下简称“转债”）以获取投资收益；

鉴于乙方作为国内领先的证券公司，具备完善的投资银行服务和市场准入资质，能够为甲方提供合规、高效的转债投资交易服务；

基于双方在金融服务领域的长期合作基础和互信关系，为明确双方权利义务，规范交易行为，保障合法权益，经友好协商，特订立本协议。

本协议的签订基于以下前提条件：

（1）甲方具备合法的金融投资主体资格，能够独立承担投资风险；

（2）乙方具备合法的证券交易业务资质，能够提供合规的转债交易服务；

（3）双方确认已充分了解转债的市场特性及投资风险，并自愿承担相应责任；

（4）本协议项下的所有交易均符合中国证监会及证券交易所的监管要求。

双方一致确认，本协议的履行将有助于甲方实现资本增值目标，同时依托乙方的专业服务能力，确保投资交易的安全、高效进行。本协议作为双方合作框架的重要组成部分，将与后续具体交易文件共同构成完整的权利义务体系，共同保障双方合法权益。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方（深圳市同花顺金融服务有限公司）作为投资方通过乙方（华泰证券股份有限公司）购买可转换债券（以下简称“转债”）的相关权利与义务，确保交易过程的规范、安全与高效，并依据相关法律法规及市场规则实现投资收益。本协议涉及的特定内容包括但不限于：双方在转债投资交易中的主体资格确认、交易信息的传递与核实、交易指令的下达与执行、交易费用的结算、投资风险的管理、信息披露的遵守以及违约行为的处理等。具体而言，本协议旨在为甲方提供合规的转债交易通道，为乙方提供稳定的客户资源和交易业务，通过双方的紧密合作，共同把握资本市场机遇，实现互利共赢。本协议作为整体协议框架的一部分，将作为后续具体交易执行的重要依据，覆盖从交易前准备到交易后管理的全过程，确保双方合作目标的顺利达成。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确解释，下列术语具有特定含义：

（1）可转换债券（简称“转债”）：指由上市公司依照法定程序发行、在一定期限内可以转换为公司的公司债券。

（2）投资交易：指甲方通过乙方购买或出售转债的行为，包括但不限于认购、申购、交易、赎回等操作。

（3）交易指令：指甲方向乙方发出的购买或出售转债的具体指示，包括券种、数量、价格等要素。

（4）交易费用：指因本协议项下的投资交易而产生的所有费用，包括但不限于佣金、印花税、过户费等。

（5）信息披露：指发行转债的上市公司按照规定向公众披露的与转债相关的重大信息，包括公司财务状况、经营成果、重大事项等。

（6）违约责任：指任何一方违反本协议约定应承担的法律责任，包括但不限于赔偿损失、强制履行等。

（7）不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政策调整等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权在本协议约定的范围内，通过乙方进行转债投资交易，并要求乙方提供合规、专业的交易服务。甲方有权获取乙方提供的市场信息、投资建议及相关服务支持。

（2）甲方有权要求乙方按照交易指令的准确要求执行交易，并对交易结果进行确认。如乙方未按指令执行或出现差错，甲方有权要求乙方承担相应责任。

（3）甲方有权要求乙方按照本协议约定及时结算交易费用，并有权对交易费用的合理性进行监督。

（4）甲方有权在发现乙方违反本协议约定时，要求乙方立即纠正，并有权根据违约程度要求赔偿损失。

（5）甲方应保证其具备合法的投资主体资格，能够独立承担投资风险，并遵守中国证监会及证券交易所的相关规定。

（6）甲方应向乙方提供真实、准确、完整的身份信息和投资资料，并确保交易指令的合法性。

（7）甲方应按照本协议约定及时足额支付交易费用，不得无故拖延或拒绝支付。

（8）甲方应妥善保管其账户信息及交易密码，并对因账户盗用造成的损失承担相应责任。

（9）甲方应积极配合乙方进行风险评估和合规审查，并按照乙方要求提供必要的协助。

（10）甲方应遵守市场交易规则，不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权要求甲方提供必要的身份验证和投资资格证明，确保甲方具备合法的投资主体资格。如甲方不符合投资条件，乙方有权拒绝其交易指令。

（2）乙方有权按照本协议约定收取交易费用，并有权对费用的收取标准进行公示和解释。乙方应确保收费的合规性，并接受甲方的监督。

（3）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的交易指令，并对甲方提供的资料进行核实。如甲方提供的资料不完整或存在虚假信息，乙方有权拒绝执行交易指令。

（4）乙方应按照甲方下达的交易指令，在合规、高效的范围内执行交易，并确保交易指令的准确执行。如因乙方原因导致交易失败或出现差错，乙方应承担相应责任并采取补救措施。

（5）乙方有权获取本协议项下的所有投资交易数据和信息，并有权对交易过程进行记录和存档。乙方应确保交易数据的保密性，并按照法律法规要求进行信息披露。

（6）乙方应向甲方提供及时、准确的市场信息和投资建议，并确保信息的合规性和客观性。乙方应避免利益冲突，并按照职业道德标准提供服务。

（7）乙方应按照本协议约定及时结算交易费用，并确保结算的准确性和及时性。如因乙方原因导致结算延迟或错误，乙方应承担相应责任并采取补救措施。

（8）乙方应建立完善的风险管理体系，对甲方的投资行为进行风险评估和监控，并采取必要措施防范风险。如发现甲方存在违法违规行为，乙方有权暂停其交易权限并报告监管机构。

（9）乙方应妥善保管甲方的账户信息和交易数据，并对因保管不善造成的损失承担相应责任。乙方应采取技术措施确保交易系统的安全性和稳定性。

（10）乙方应积极配合甲方进行交易后的管理和服务，包括但不限于交易确认、资金结算、风险提示等。乙方应提供便捷的服务渠道，并确保服务的质量和效率。

第四条价格与支付条件

转债的交易价格以乙方提供的市场报价为准，甲方通过乙方进行交易时，应按照市场实时价格执行。交易费用（包括但不限于佣金、印花税、过户费等）按照中国证监会及证券交易所的相关规定和乙方的标准费率收取。甲方应在交易指令确认后，按照乙方通知的金额及方式支付相关费用。支付方式包括银行转账、证券资金账户划转等乙方认可的方式。甲方应确保支付账户资金充足，并按时完成支付义务。如因甲方原因导致支付延迟或失败，乙方有权暂停相关交易，由此产生的后果由甲方承担。乙方应在收到甲方支付的费用后，按照约定提供相应的服务或执行交易。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自生效之日起三年。协议期满前，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约协议。在协议有效期内，双方应按照约定履行各自的权利与义务。具体交易指令的履行期限以交易指令下达时间为起点，至交易完成或相关义务履行完毕为止。乙方应确保在收到甲方有效的交易指令后，在市场允许的范围内尽快完成交易执行，一般不应超过收到指令后的合理交易时段。双方均有义务在发生不可抗力等特殊情况时，及时通知对方并采取必要措施减少损失，具体处理期限根据情况协商确定。

第六条违约责任

1.违约情形及后果

（1）甲方违约情形：

a.甲方未按约定支付交易费用，乙方有权要求甲方立即支付，并自应付之日起每日按未付金额的万分之五计算违约金。逾期超过30日，乙方有权暂停甲方交易权限，并保留解除本协议的权利。因甲方违约导致的乙方损失（包括但不限于第三方索赔、费用等），甲方应予以赔偿。

b.甲方提供虚假身份信息或投资资料，导致乙方承担法律责任或声誉受损，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、赔偿金、律师费等。

c.甲方进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为，乙方有权立即终止与甲方的合作，并要求甲方赔偿由此造成的全部损失。

d.甲方未妥善保管账户信息导致资金损失，乙方在履行勤勉义务后，不承担赔偿责任，但应积极协助甲方追偿。

（2）乙方违约情形：

a.乙方未按甲方有效的交易指令执行交易，或因操作失误导致交易错误，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额应包括但不限于差额部分、交易费用差价及甲方因此遭受的直接损失。乙方应在发现错误后立即纠正，并承担由此产生的额外交易成本。

b.乙方未按约定收取交易费用，或错误收取费用，应立即退还多收部分，并自应退之日起每日按多收金额的万分之五计算违约金。

c.乙方泄露甲方商业秘密或交易信息，给甲方造成损失的，应赔偿甲方的全部损失，包括直接经济损失和间接经济损失。甲方有权要求乙方承担惩罚性赔偿责任。

d.乙方未履行风险评估或合规审查义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额应与乙方过错程度及损失后果直接相关。

2.违约金计算与支付

双方同意，违约金不足以弥补实际损失的，违约方应赔偿对方全部实际损失，包括直接损失和可预见的间接损失。违约金的计算标准应合理反映违约行为的性质和后果，具体金额根据违约情节由双方协商确定。违约方应在收到守约方书面违约通知后15日内支付违约金，逾期支付的，每日按未付金额的千分之一加收滞纳金。

3.解除协议权

一方发生严重违约行为（如欺诈、伪造文件、重大违反监管规定等），导致协议目的无法实现的，守约方有权单方解除本协议，并要求违约方承担全部赔偿责任。解除协议后，双方尚未履行的义务终止，已履行的义务根据实际情况处理。

4.法律责任

除本协议约定的违约责任外，任何一方违约行为给对方造成损失的，违约方还应承担相应的法律责任，包括但不限于行政罚款、刑事责任等。双方应相互配合，防止违约行为的发生，并对违约后果采取有效防范措施。

5.争议优先解决

在违约责任承担方面，双方应首先通过协商解决争议。协商不成的，可提交本协议约定的争议解决机构处理。违约方应在争议解决期间，继续履行除争议事项外的其他义务，确保协议整体目标的实现。

第七条不可抗力

1.定义

本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、恐怖袭击、火灾、爆炸、政府行为（如法律、法规的变更、行政命令、政策调整等）、疫情及其防控措施、网络攻击或系统故障、社会骚乱以及其他类似事件。

2.责任免除

任何一方因不可抗力事件导致无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，不承担违约责任。遭遇不可抗力的一方应在不可抗力事件发生后合理期限内（不超过15日）书面通知对方，并提供相关证明文件，包括但不限于政府公告、新闻报道、专业机构证明等。

双方应根据不可抗力事件的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。如不可抗力事件持续超过30日，双方均有权解除本协议，并互不承担违约责任。因不可抗力事件导致的损失，双方应根据实际情况各自承担，互不追责。

协议解除后，双方应就善后事宜进行协商，包括但不限于财产返还、费用结算等。如因不可抗力事件造成一方重大损失的，双方应在合理范围内相互给予必要的支持和帮助，以减轻损失后果。

不可抗力事件消除后，受影响方应立即恢复履行本协议项下的义务，并应视为未发生不可抗力事件。若不可抗力事件导致协议目的无法实现，双方可协商修改协议内容或解除协议，并各自承担相应的后果。

第八条争议解决

1.争议类型

本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的订立、履行、变更、解除及其后果，均应通过友好协商的方式解决。协商不成的，双方应提交深圳市福田区人民法院通过诉讼方式解决。

2.诉讼程序

甲方所在地为深圳市，乙方所在地为上海市。如选择诉讼方式，被告为乙方时，诉讼地点为乙方所在地上海市；被告为甲方时，诉讼地点为甲方所在地深圳市。双方均有权在诉讼程序中申请财产保全、证据保全等法律措施，相关费用由申请人承担，但最终由责任方承担。

3.仲裁选择（如需）

（备选方案：如双方希望通过仲裁解决争议，可在此处约定具体的仲裁机构、仲裁规则和仲裁地点。例如：本协议项下的任何争议，双方应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京。仲裁语言为中文。）

4.争议解决前的合作

在争议解决过程中，除争议事项外，双方应继续履行本协议中其他未受争议影响的条款，确保协议整体目标的实现。双方应本着诚信原则，积极合作，通过争议解决程序寻求公平合理的解决方案。

5.争议解决的法律适用

本协议项下的争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。双方在争议解决过程中应遵守相关法律规定，并通过合法途径维护自身权益。

第九条其他条款

1.通知方式

双方确认，本协议项下的所有通知、文件、通讯等均应以书面形式进行，并可通过以下方式送达：

（1）专人送达；

（2）挂号信或快递服务；

（3）双方确认的电子邮箱；

（4）传真；

（5）中国证监会或证券交易所认可的其他方式。

任何一方变更联系方式，应提前10日书面通知对方，否则按原方式送达视为有效送达。通知的发出时间以送达时间为准。

2.协议变更

本协议的任何变更或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方未经对方书面同意，不得单方变更本协议内容。口头约定或非正式的变更或补充均不具有法律效力。

3.协议终止

除本协议约定的解除条件外，本协议在有效期内自动终止。协议终止时，双方应完成所有未履行的义务，并进行必要的结算。终止后，双方仍有权根据本协议约定追究对方的违约责任。

4.保密义务

双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息等承担保密义务，非经对方书面同意或法律规定，不得向任何第三方披露。保密义务不因本协议的终止而解除。

5.不可分割性

本协议构成双方关于本协议主题事项的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。本协议的任何条款均不能被解释为排除了其他条款。

6.法律适用与管辖

本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。双方应遵守相关法律规定，并通过合法途径维护自身权益。

7.多重语言文本

本协议一式四份，甲乙双方各执两份，具有同等法律效力。本协议可用中文和英文两种文字书写，两种文本具有同等效力。如两种文本存在不