政策规范性文件清理制度

PAGE政策规范性文件清理制度一、总则（一）目的为加强公司政策规范性文件管理，确保公司各项政策法规与国家法律法规及行业标准保持一致，维护公司政策的严肃性、权威性和统一性，提高公司管理效率，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、发布的各类政策规范性文件，包括但不限于管理制度、操作流程、实施细则、办法等。（三）基本原则1.合法性原则公司政策规范性文件的制定必须符合国家法律法规的规定，不得与法律法规相抵触。2.科学性原则文件内容应基于科学的管理理念和方法，具有合理性和可操作性，能够有效指导公司各项工作的开展。3.协调性原则政策规范性文件之间应相互协调，避免出现矛盾或重复规定，确保公司管理体系的一致性和连贯性。4.时效性原则根据国家法律法规的变化、行业发展动态以及公司实际情况，及时对政策规范性文件进行清理和更新，保证文件的时效性。二、清理范围与标准（一）清理范围1.现行有效的政策规范性文件，包括已发布实施但尚未修订的文件。2.已废止或失效的政策规范性文件，包括因法律法规调整、公司业务变化等原因不再适用的文件。3.拟修订的政策规范性文件，根据实际情况需要进行修改完善的文件。（二）清理标准1.合法性标准文件内容是否符合国家法律法规、规章及政策要求。是否存在与上位法相抵触的条款。2.适应性标准文件是否适应公司当前的业务发展和管理需求。是否与公司的战略目标、组织架构、业务流程等相匹配。3.协调性标准文件之间是否相互协调一致，避免交叉重复或矛盾冲突。与其他相关政策规范性文件是否衔接顺畅。4.规范性标准文件的制定程序是否符合规定，是否经过必要的审核、批准等环节。文件的格式、语言表达是否规范统一。三、清理职责分工（一）归口管理部门公司[归口管理部门名称]作为政策规范性文件的归口管理部门，负责组织、协调和指导政策规范性文件的清理工作。其主要职责包括：1.制定和完善政策规范性文件清理制度，并组织实施。2.定期发布政策规范性文件清理通知，明确清理范围、标准、时间要求等。3.汇总各部门提交的清理意见和建议，进行综合分析和审核。4.负责政策规范性文件清理结果的发布和存档管理。（二）文件起草部门各政策规范性文件的起草部门负责本部门所起草文件的清理工作。其主要职责包括：1.按照清理通知要求，对本部门起草的政策规范性文件进行全面自查。2.分析文件的合法性、适应性、协调性和规范性，提出清理意见和建议，包括废止、修订或继续有效等。3.填写《政策规范性文件清理登记表》，详细说明文件的基本情况、清理理由及清理建议，并提交归口管理部门。（三）审核部门公司内部设立审核小组，由[审核小组组成部门名称及人员构成]组成。审核小组负责对各部门提交的政策规范性文件清理意见进行审核。其主要职责包括：1.对各部门提交的清理意见进行合法性、合理性审查。2.协调解决清理过程中出现的争议问题。3.提出审核意见，报公司领导审批。（四）公司领导公司领导负责对政策规范性文件清理结果进行审批。其主要职责包括：1.对审核小组提交的审核意见进行最终审定。2.决定政策规范性文件的废止、修订或继续有效等清理结果。四、清理程序（一）部署启动归口管理部门根据公司实际情况和法律法规、行业标准的变化，定期发布政策规范性文件清理通知，明确清理工作的目标、范围、标准、时间要求及工作要求等，启动清理工作。（二）部门自查各文件起草部门按照清理通知要求，对本部门起草的政策规范性文件进行全面自查。对照清理标准，分析文件的合法性、适应性、协调性和规范性，提出初步清理意见，并填写《政策规范性文件清理登记表》。（三）审核汇总1.各部门将填写好的《政策规范性文件清理登记表》及清理意见提交归口管理部门。2.归口管理部门对各部门提交的清理意见进行汇总整理，并组织审核小组进行审核。审核小组对清理意见进行合法性、合理性审查，协调解决清理过程中出现的争议问题，提出审核意见。（四）审批发布1.审核小组将审核意见报公司领导审批。公司领导根据审核意见，决定政策规范性文件的废止、修订或继续有效等清理结果。2.归口管理部门根据公司领导的审批意见，发布政策规范性文件清理结果公告。对于废止的文件，明确其废止日期；对于修订的文件，公布修订后的文件内容；对于继续有效的文件，注明继续有效。（五）存档管理归口管理部门负责将政策规范性文件清理过程中形成的各类资料，包括清理通知、各部门提交的清理登记表、审核意见、领导审批文件等进行整理归档，妥善保存，以备查阅。五、清理结果处理（一）废止对于不符合法律法规要求、已不适应公司业务发展需要或存在严重问题的政策规范性文件，予以废止。废止的文件自清理结果公告发布之日起停止执行，不再作为公司管理的依据。（二）修订对于部分条款不符合清理标准，但整体仍具有一定适用性的政策规范性文件，进行修订。修订工作由原起草部门负责，按照规定的程序进行起草、审核、批准等环节。修订后的文件应在清理结果公告中明确发布，并注明修订的主要内容和生效日期。（三）继续有效对于符合清理标准、适应公司当前业务发展和管理需求的政策规范性文件，予以继续有效。继续有效的文件应在清理结果公告中注明，继续作为公司管理的依据。六、监督检查（一）监督检查主体公司设立政策规范性文件清理工作监督检查小组，由[监督检查小组组成部门名称及人员构成]组成。监督检查小组负责对政策规范性文件清理工作的执行情况进行监督检查。（二）监督检查内容及方式1.监督检查内容各部门是否按照清理通知要求，按时完成政策规范性文件的自查工作。清理意见的提出是否准确合理，是否符合清理标准。审核、审批程序是否规范执行。清理结果的发布及存档管理是否及时、准确。2.监督检查方式定期检查：监督检查小组定期对各部门政策规范性文件清理工作进展情况进行检查，查阅相关资料，了解工作进度。不定期抽查：根据工作需要，对部分部门的清理工作进行不定期抽查，核实清理工作的实际执行情况。专项检查：针对清理工作中出现的重点问题或争议事项，进行专项检查，深入调查分析，提出处理意见。（三）问题处理对于监督检查中发现的问题，监督检查小组应及时向责任部门发出整改通知，要求其限期整改。责任部门应针对问题进行认真分析，制定整改措施，并将整改情况及时反馈给监督检查小组。对于整改不力或拒不整改的部门，公司将视情节轻重给予相应的处罚。七、培训与宣传（一）培训1.归口管理部门负责组织开展政策规范性文件清理制度及相关法律法规、行业标准的培训工作。培训对象包括公司各级管理人员、文件起草人员等。2.培训内容主要包括政策规范性文件清理的目的、范围、标准、程序、清理结果处理方式以及相关法律法规和行业标准解读等。通过培训，使员工了解政策规范性文件清理工作的重要性，掌握清理工作的方法和要求，提高员工对政策法规的理解和运用能力。3.培训方式可采用集中授课、在线学习、案例分析等多种形式，确保培训效果。（二）宣传1.公司通过内部网站、宣传栏、工作简报等多种渠道，广泛宣传政策规范性文件