规范一案双查工作制度

PAGE规范一案双查工作制度一、总则（一）目的为进一步加强公司内部管理，严肃工作纪律，确保各项业务活动合法合规开展，有效防范和化解风险，特制定本一案双查工作制度。通过对违规违纪行为的严肃查处，不仅追究直接责任人的责任，同时对相关管理人员进行责任倒查，以强化责任意识，提升公司整体运营管理水平，保障公司持续健康发展。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各部门、各分支机构及其工作人员在履行工作职责过程中涉及的各类业务活动和管理行为。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度，确保一案双查工作的合法性和公正性。2.实事求是原则：以事实为依据，全面、客观、准确地调查核实问题，做到不枉不纵。3.权责对等原则：明确各层级人员在业务活动中的职责和权限，根据责任大小追究相应责任。4.惩教结合原则：在严肃查处违规违纪行为的同时，注重教育引导，帮助员工增强合规意识，防止类似问题再次发生。二、一案双查的定义与范围（一）定义一案双查是指在对公司内部发生的违规违纪案件进行调查处理时，不仅要追究直接责任人的责任，还要对相关管理人员在案件中是否存在领导不力、监管缺失、失察失误等问题进行调查，并追究相应责任。（二）范围1.业务违规类：包括但不限于财务造假、销售欺诈、合同违规、数据篡改等直接导致公司利益受损或违反法律法规及行业规范的行为。2.管理失职类：如对下属员工管理不善，导致出现严重工作失误、违规操作频发；对重要业务环节监管不到位，未能及时发现和纠正问题；对公司制度执行不力，造成内部管理混乱等情况。3.廉洁自律类：涉及贪污受贿、挪用公款、侵占公司资产、商业贿赂等违法违纪行为。三、一案双查的工作流程（一）线索发现与受理1.内部审计与监督：公司内部审计部门定期开展审计工作，对各项业务活动进行全面审查，发现违规违纪线索及时报告。同时，公司设立专门的监督举报邮箱和电话，鼓励员工对身边存在的问题进行举报。2.外部监管与投诉：关注行业监管动态，对监管部门反馈的问题及时进行梳理分析。对于客户投诉、合作伙伴反馈等涉及公司违规违纪的信息，认真登记并纳入线索管理。3.线索评估与分类：对收集到的线索进行初步评估，根据线索的性质、严重程度、涉及范围等因素进行分类，确定是否启动一案双查程序。（二）立案与调查1.立案审批：对于符合立案条件的线索，由公司纪检监察部门提出立案申请，报公司管理层审批。立案申请应详细说明线索来源、初步核实情况、拟调查的主要内容等。2.组建调查组：根据案件情况，组建由纪检监察、审计、法务等相关人员组成的调查组。调查组应明确分工，确保调查工作有序进行。3.调查取证：调查组通过查阅文件资料、账目凭证、谈话询问、实地走访等方式，全面收集与案件有关的证据材料。调查过程中应严格遵守法律法规和公司规定，保障被调查人员的合法权益。4.事实认定：调查组对收集到的证据进行综合分析，准确认定案件事实，明确违规违纪行为的性质、情节、后果以及相关责任人员。（三）责任认定与追究1.责任界定：根据调查结果，按照权责对等原则，对直接责任人和相关管理人员的责任进行清晰界定。区分主要责任、次要责任、领导责任、监管责任等不同责任类型。2.责任追究方式：对于直接责任人，根据违规违纪行为的严重程度，给予警告、记过、记大过、降职、撤职、开除等纪律处分；涉及违法犯罪的，移交司法机关依法处理。对于相关管理人员，视情节轻重给予批评教育、诫勉谈话、通报批评、扣减绩效奖金、降职、免职等处理措施。3.责任追究程序：由调查组提出责任追究建议，报公司管理层审批后执行。责任追究决定应及时送达相关责任人员，并告知其享有的申诉权利。（四）整改与跟踪1.制定整改措施：针对案件暴露出的问题，相关责任部门应深入分析原因，制定切实可行的整改措施，明确整改目标、责任人和整改期限。2.整改实施与监督：责任部门按照整改措施认真组织实施整改工作，公司管理层和相关监督部门对整改过程进行跟踪检查，确保整改工作按时完成、取得实效。3.整改效果评估：整改期限届满后，对整改效果进行评估。评估内容包括问题是否得到彻底解决、类似问题是否再次发生、相关制度和流程是否得到完善等。如整改效果未达到预期目标，应重新制定整改措施并继续推进整改工作。四、一案双查的工作要求（一）调查人员要求1.具备专业知识与技能：调查人员应熟悉国家法律法规、行业监管要求以及公司内部规章制度，具备审计、纪检、法务等相关专业知识和调查技能。2.保持独立性与客观性：在调查过程中，调查人员应独立开展工作，不受任何外部因素干扰，客观公正地收集证据、认定事实，确保调查结果真实可靠。3.遵守保密纪律：调查人员对在调查过程中知悉的商业秘密、个人隐私等信息严格保密，不得泄露给无关人员。（二）证据收集与管理要求1.证据合法性：收集的证据应符合法律法规规定的形式和程序要求，确保证据来源合法、内容真实。2.证据充分性：调查人员应全面、深入地收集与案件有关的各类证据，形成完整的证据链条，足以证明案件事实。3.证据保管与归档：对收集到的证据进行妥善保管，建立专门的证据档案，按照档案管理规定进行归档，以备后续查阅和使用。（三）责任追究执行要求1.严格执行决定：责任追究决定一经作出，必须严格执行，确保违规违纪行为得到应有的惩处。2.公开透明：对于涉及公司重大利益、造成较大影响的责任追究案件，可根据公司规定进行适当公开，以起到警示和教育作用。3.记录与备案：对责任追究过程和结果进行详细记录，建立专门的档案进行备案，以便日后查阅和统计分析。五、与其他制度的衔接（一）与绩效考核制度的衔接将一案双查结果与员工绩效考核挂钩。对于因违规违纪受到责任追究的员工，在绩效考核中给予相应扣分或降档处理，直接影响其绩效奖金、晋升机会等。通过这种方式，强化员工对合规工作的重视，促使其自觉遵守公司规章制度。（二）与培训教育制度的衔接针对一案双查中发现的普遍性问题和薄弱环节，及时调整和完善培训教育内容。将相关案例纳入培训教材，组织员工进行学习讨论，提高员工的合规意识和风险防范能力。同时，根据员工在案件中暴露出的知识短板和技能不足，有针对性地开展专项培训，提升员工的业务水平。（三）与内部控制制度的衔接一案双查工作是公司内部控制体系的重要组成部分。通过对违规违纪案件的调查分析，发现内部控制制度存在的漏洞和缺陷，及时反馈给相关部门进行优化完善。进一步加强对业务流程的风险评估和控制措施，确保各项业务活动在合规的轨道上运行。六、附则（一）解释权本制度由公司纪检监察部门负责解释