2026年证券从业资格考试《法律法规》试题及答案

2026年证券从业资格考试《法律法规》试题及答案一、单项选择题1.根据2023年修订的《中华人民共和国证券法》，下列哪类证券不属于法定证券范围？A.上市公司股票B.非公开发行的公司债券C.政府债券D.存托凭证答案：C解析：《证券法》第二条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易适用本法；政府债券、证券投资基金份额的上市交易适用本法，其发行不适用本法。因此，政府债券的发行不属于《证券法》规定的“证券”范围，本题选C。2.某证券公司拟任合规总监，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，其任职条件不包括以下哪项？A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试B.熟悉证券、基金业务，了解证券、基金行业发展状况C.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施D.具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能答案：A解析：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十一条规定，合规总监任职需具备：（1）从事证券、基金工作10年以上，或者金融、法律、会计工作15年以上；（2）熟悉证券、基金业务，了解行业发展状况；（3）最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；（4）取得证券公司高级管理人员任职资格或基金从业资格；（5）具备专业知识和技能。法律职业资格考试并非强制要求，故A错误。二、组合型选择题（每题四个选项，正确选项为其中若干项的组合）3.下列行为中，违反证券从业人员执业行为准则的有：①证券经纪人王某私下接受客户张某委托，代其操作账户买卖股票②投资顾问李某向客户推荐某股票时，未说明该股票近期存在重大诉讼风险③分析师赵某在研究报告中引用未经核实的市场传言作为分析依据④保荐代表人陈某在尽职调查中发现发行人财务数据异常，但未在文件中披露A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④答案：D解析：①违反《证券法》第一百三十六条，从业人员不得私下接受客户委托买卖证券；②违反《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条，需充分揭示投资风险；③违反《发布证券研究报告暂行规定》第八条，研究报告需基于合法合规信息；④违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十四条，保荐人应勤勉尽责、审慎核查。四项均违规，故选D。三、案例分析题4.2025年3月，甲证券公司因未按规定对客户进行风险测评，被证监会采取责令改正措施。经查，甲公司在开展证券经纪业务时，对120名新开户客户未履行风险测评程序，其中20名客户风险承受能力与所购产品明显不匹配，导致部分客户出现重大亏损。问题：甲公司的行为违反了哪些规定？可能面临的监管措施有哪些？答案：（1）违规依据：违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条（经营机构需履行适当性义务）、第十五条（需对投资者进行风险测评）及《证券公司监督管理条例》第二十九条（证券公司需了解客户，评估风险承受能力）。（2）监管措施：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条，证监会可对甲公司采取出具警示函、责令改正、暂停新增客户等监管措施；若情节严重，可并处3万元以下罚款；对直接责任人员可采取认定为不适当人选等措施。5.乙公司为上市公司，2025年6月，其实际控制人张某通过关联交易将公司核心资产转移至个人控制的境外公司，导致乙公司股价3日内下跌40%，多名中小投资者损失惨重。问题：张某的行为属于何种证券违法行为？法律责任如何？答案：（1）违法行为性质：属于《证券法》禁止的“背信损害上市公司利益”行为（第一百九十一条），同时构成操纵市场（若存在利用信息优势影响股价）或内幕交易（若转移资产属未公开重大信息）。（2）法律责任：①行政责任：证监会可对张某责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下罚款；无违法所得或不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下罚款；②刑事责任：根据《刑法》第一百六十九条之一，背信损害上市公司利益罪，处3