公司合规测试员协作配合积极性考核试卷及答案

公司合规测试员协作配合积极性考核试卷及答案一、单项选择题（每题2分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.某合规测试员在发现业务部门存在高风险操作后，第一时间将问题反馈给合规主管，但未同步抄送业务部门负责人。该行为最可能违反的协作原则是（）。A.及时性原则B.透明性原则C.独立性原则D.保密性原则【答案】B2.公司《合规协作指引》规定，跨部门联合测试项目启动前，须由合规测试员牵头完成的事项是（）。A.制定业务收益预测报告B.签署《联合测试保密协议》C.向审计部报备测试预算D.向人力资源部申请加班指标【答案】B3.在“反洗钱专项排查”中，合规测试员小李发现数据提取脚本存在逻辑漏洞，此时他最优先的协作动作应是（）。A.立即暂停脚本运行并邮件告知信息技术部B.自行修复脚本后继续测试C.记录漏洞并在周例会上统一通报D.口头提醒技术同事下次注意【答案】A4.公司季度合规考核指标中，对“协作配合积极性”采用360度评分，其中权重最高的评价维度是（）。A.上级领导评分B.同级合规同事互评C.被测业务部门反向评分D.外部律师顾问评分【答案】C5.合规测试员小周因紧急项目连续加班，情绪焦躁，在微信群中回复业务部门“别再催了，自己看制度”。此举直接触碰的扣分红线是（）。A.泄露机密信息B.言语不当造成负面影响C.擅自公开测试底稿D.未按规定时间提交报告【答案】B6.按照《合规测试员协作手册》，联合测试结束后，需在多少个工作日内完成《协作配合复盘表》并由双方负责人签字确认（）。A.3B.5C.7D.10【答案】C7.某次产品合规评审会上，测试员小王因与产品经理意见不合，当场离席。该行为在考核中将被记为（）。A.一般差错B.严重差错C.情节轻微不予扣分D.加分项——坚持原则【答案】B8.合规测试员在协作平台上传测试证据时，误将包含客户隐私的Excel随附上传，虽2分钟后撤回，但仍被系统留痕。依据制度，该行为属于（）。A.一级信息泄露事故B.二级信息泄露事故C.三级信息泄露事故D.不构成事故【答案】C9.公司鼓励测试员主动发起“合规午餐会”促进跨部门交流，对季度累计发起并举办次数前三名的合规测试员，绩效考核可叠加的加分上限为（）。A.1分B.2分C.3分D.5分【答案】C10.合规测试员小赵在周末通过个人微博发表“某业务线管理混乱”的言论，被业务部门截图举报。该行为违反了哪项协作纪律（）。A.不得擅自接受媒体采访B.不得利用社交媒体贬损公司形象C.不得私下讨论测试结论D.不得泄露测试工具版本号【答案】B11.公司《合规测试红黄牌规则》规定，累计两次黄牌将转为红牌，并暂停联合测试资格多久（）。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月【答案】B12.合规测试员需在联合测试项目启动前完成《利益冲突声明》，如隐瞒在外部供应商持股，将被视为（）。A.一般违纪B.严重违纪C.情节轻微D.仅作提醒【答案】B13.业务部门对合规测试结论有异议时，可启动“协作复议”，复议窗口期为收到报告之日起（）。A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.7个工作日【答案】C14.合规测试员小丁在知识库主动分享“高风险商户识别技巧”，季度下载量达1200次，其协作积极性考核可直接认定为（）。A.A档B.B档C.C档D.需结合其他维度综合评定【答案】D15.公司“合规协作之星”评选硬性门槛要求，候选人年度内不得出现任何红牌记录且360度评分不低于（）。A.85分B.90分C.92分D.95分【答案】B二、多项选择题（每题3分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）16.以下哪些行为可在“协作配合积极性”考核中获得加分（）。A.主动为业务部门开展合规培训B.节假日加班完成联合测试C.在部门例会上公开批评业务同事D.撰写案例被公司内刊采用E.向监管机构匿名举报公司违规【答案】A、B、D17.合规测试员在跨部门协作中应遵循的基本立场包括（）。A.独立客观B.风险导向C.业务优先D.共赢思维E.结果保密【答案】A、B、D18.关于《联合测试会议纪要》的撰写要求，正确的有（）。A.须48小时内定稿并邮件群发B.须使用公司统一模板C.须由合规测试员单独签字即可生效D.须对争议点单独列段说明E.须上传至协作平台留档【答案】A、B、D、E19.合规测试员小何在测试过程中发现业务系统接口文档缺失，其合理协作路径包括（）。A.立即口头通知技术经理B.发正式邮件并列风险级别C.在测试底稿中记录缺失影响D.要求业务部门当日补齐否则拒测E.建议启动临时测试环境隔离【答案】A、B、C、E20.以下哪些场景会被认定为“消极协作”并扣分（）。A.无正当理由缺席联合评审会B.拒绝提供历史测试数据C.延迟5分钟回复同事私信D.强制要求业务方填写重复表格E.在报告中使用“业务方不配合”措辞【答案】A、B、D、E21.公司《合规测试员行为守则》中，关于“外部协作”要求正确的有（）。A.未经批准不得与监管人员私下沟通B.可接受供应商提供的交通便利C.不得向外聘律师透露未公开缺陷D.参加行业会议须提前报备E.对外投稿须履行保密审查【答案】A、C、D、E22.合规测试员在“协作复盘会”上应重点说明的内容包括（）。A.测试目标达成度B.业务部门配合亮点C.个人加班时长D.待改进协作节点E.下一步风险缓释计划【答案】A、B、D、E23.关于“合规测试知识库”的维护，以下做法正确的有（）。A.每季度清理过期文件B.上传含客户信息的完整报表C.标注文件密级与适用范围D.设置下载权限审批流E.鼓励业务同事补充案例【答案】A、C、D、E24.合规测试员收到业务部门赠送的200元购物卡，正确的处理措施包括（）。A.立即退还并邮件说明B.若无法退还，上交公司纪委C.悄悄收下并申请回避测试D.向直属领导报备E.将购物卡折现捐给公益机构并留证【答案】A、B、D、E25.以下哪些属于“积极协作”典型案例（）。A.测试员主动为业务部门编写合规操作SOPB.测试员在周末组织线上答疑C.测试员将业务同事拉入外部付费群获取答案D.测试员推动建立高风险商户白名单机制E.测试员将测试脚本开源给技术部优化【答案】A、B、D、E三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）26.合规测试员可以在未告知业务方的情况下，将测试发现发布在个人公众号。（）【答案】×27.公司制度允许合规测试员因项目紧急，临时口头授权业务同事代签测试底稿。（）【答案】×28.若合规测试员在协作中受到人身威胁，可立即报警并暂停测试，无需额外审批。（）【答案】√29.合规测试员对业务部门的反向评分拥有查阅权，并可提出申诉。（）【答案】√30.公司规定，合规测试员每季度必须至少参加一次跨部门志愿活动，否则协作考核不得高于B档。（）【答案】×31.合规测试员可以在报告定稿前，将草稿发给外部律师征求意见。（）【答案】×32.合规测试员在知识库上传文件时，将“内部公开”误标为“外部公开”，属于一级信息泄露事故。（）【答案】×33.合规测试员主动邀请业务部门共同参加监管沙盒创新试点，可获得协作加分。（）【答案】√34.合规测试员小孙因家庭原因需临时更换项目，可在协作平台发起“项目转让”流程，经双方主管审批后生效。（）【答案】√35.公司“合规协作之星”奖金可与其他绩效奖金叠加，但需缴纳20%公益基金。（）【答案】√四、填空题（每空2分，共20分）36.合规测试员在联合测试项目启动前，须与业务方共同确认《测试范围说明书》，该文件需明确________、________、________三大要素。【答案】测试目标、关键风险点、交付格式37.按照公司《合规测试员奖惩细则》，年度内累计协作考核扣分达________分，将被取消晋升资格。【答案】1538.合规测试员发现业务方提供虚假材料时，应在________小时内向合规部负责人和________部同步报告。【答案】2，审计39.公司“合规午餐会”每次时长控制在________分钟以内，分享PPT不得超过________页。【答案】60，2040.合规测试员在协作平台发起“紧急加签”流程时，须同步上传________和________，否则系统予以驳回。【答案】风险事件说明、临时措施报告五、简答题（每题10分，共30分）41.简述合规测试员在跨部门联合测试项目中，如何运用“三明治沟通法”提升业务方配合积极性，并给出具体话术示例。【答案要点】（1）顶层面包：肯定业务方已有合规努力，例如“贵团队上月主动补充了商户准入标准，为我们测试提供了良好基础”。（2）中间夹层：客观指出待改进问题，使用数据支撑，例如“本次抽样200笔交易，其中18笔缺少受益人识别记录，占比9%，高于行业平均5%”。（3）底层面包：提供可操作建议并表达协作意愿，例如“我们建议本周五前由贵团队补充缺失字段，合规测试组可安排专人远程支持，确保不影响产品上线”。通过正向—问题—正向结构，降低对抗情绪，强化共同目标，提升配合度。42.针对“业务部门延迟提供数据，导致测试周期被压缩”场景，合规测试员应如何启动“协作升级”机制？请写出具体步骤、责任人和时间节点。【答案要点】步骤1：T+0日，测试员在协作平台提交《数据延迟影响评估表》，抄送合规主管、业务接口人。步骤2：T+1日，合规主管与业务主管电话会议，确认延迟原因及新交付时间；若无法达成一致，进入步骤3。步骤3：T+2日，由合规部总监发《协作升级通知书》至业务部门总监，并同步至项目管理办公室（PMO）。步骤4：T+3日，PMO组织三方会议，重新排定里程碑；如仍无改善，上报公司风险控制委员会（RCC）。步骤5：RCC在T+5日出具最终裁决，可采取“延长测试窗口”或“缩小测试范围”两种方案，并记录于《协作升级台账》。43.阅读以下案例：某合规测试员在连续三周高强度加班后，情绪失控，在公司大群公开指责业务同事“故意拖延、缺乏基本职业素养”，引发业务方集体退群，项目停滞。请结合公司制度，分析该测试员触犯的扣分条款、可能面临的处罚，以及个人与团队应采取的补救措施。【答案要点】（1）触犯条款：①《合规测试员行为守则》第3.2条“言语不当造成负面影响”扣6分；②《协作配合指引》第5.1条“公开贬损合作方”记严重差错，追加扣4分。（2）可能处罚：年度协作考核直接降为C档，取消“合规协作之星”评选资格，暂停联合测试资格3个月，并接受情绪管理培训。（3）补救措施：个人立即在群内公开道歉，并提交书面检讨；合规部组织“修复沟通”专题会，邀请业务方代表参与，重新确认测试计划；团队引入“项目心理支持专员”，对连续加班超两周的成员强制安排调休；建立“情绪熔断”机制，测试员可在24小时内申请退出项目，由候补同事接替，避免冲突升级。六、案例分析题（每题20分，共40分）44.案例背景：2024年4月，公司启动“跨境支付合规专项”。合规测试员小艾负责对接东南亚业务部，技术部及风控部。测试第5天，技术部以“生产环境敏感”为由拒绝提供日志，风控部又因“模型保密”拒绝解释评分规则。业务部催促小艾在3天内出具报告，否则影响监管报备。小艾陷入两难，夜间在协作平台留言：“再不提供材料，只能出具‘无法表示意见’报告。”次日，该留言被截图外泄至媒体，引发股价波动。问题：（1）小艾在协作过程中存在哪些错误？（8分）（2）若你是小艾，请给出一份72小时内的危机应对与协作补救方案。（12分）【答案】（1）错误：①使用威胁式语言，违背“建设性协作”原则；②在公开平台泄露测试进展，违反保密规定；③未及时启动协作升级，而选择个人情绪化表达；④未评估外泄风险，造成公司声誉损失。（2）72小时补救方案：0–6小时：立即删除留言并向技术、风控、业务部群发正式道歉邮件；向合规总监汇报，申请启动“危机公关”二级响应；联系IR（投资者关系）团队准备澄清公告。6–24小时：组织四方紧急会议，由合规总监主持，签署《日志脱敏共享协议》，技术部提供脱敏日志，风控部提供评分规则摘要；同步邀请外部律所见证，确保材料合法可用。24–48小时：小艾与团队封闭开发，采用“假设—验证”方法，对缺失数据采用抽样插值，并在报告中充分披露限制条款；同步向监管预沟通，说明数据缺口及补救措施，争取延期5个工作日。48–72小时：发布正式测试报告，结论为“保留意见”而非“无法表示意见”，降低市场冲击；小艾提交《个人反思报告》，自愿接受扣10分、暂停联合测试资格6个月，并参加“媒体应对”培训；公司同步修订《协作平台留言规范》，禁止任何形式的测试结论性表述。45.案例背景：2024年6月，公司“虚拟资产钱包”项目进入合规测试阶段。测试员小罗与外部区块链安全公司联合测试，发现私钥分段存储方案存在理论缺陷，但外