跨境数据传输评估服务规范

跨境数据传输评估服务规范一、评估服务基本原则跨境数据传输评估服务应遵循合法合规、风险导向、分类分级、全程可控四大原则。评估机构需以《数据安全法》《个人信息保护法》及2025年新版《数据出境安全评估办法》为核心依据，结合金融、车联网、人工智能等敏感领域专项指南，确保评估流程与结果符合国家监管要求。同时，评估需以数据传输的实际风险为导向，优先关注个人信息与重要数据的跨境流动，通过分级分类管理实现差异化合规路径，最终保障数据从产生、传输到销毁的全生命周期可追溯与可控。二、评估服务范围与对象（一）评估适用场景强制申报场景关键信息基础设施运营者（CIIO）处理的个人信息或重要数据跨境传输；非CIIO累计传输超过100万条个人信息或10万条敏感个人信息（如生物识别、金融账户信息）；智能网联汽车、医疗健康等敏感行业的核心业务数据（如自动驾驶路况数据、患者病历）跨境传输；数据接收方位于未通过“数据保护充分性认定”的国家或地区（如印度、巴西等对敏感数据传输有限制性规定的区域）。自愿申报场景企业因业务需求主动申请评估以证明合规性（如上市融资、跨国合作）；自贸区、自贸港等试点区域内的负面清单外数据跨境传输；涉及跨境支付、紧急医疗救助等豁免场景的补充性风险评估。（二）评估对象评估对象包括数据处理者（如互联网平台、金融机构）、数据接收方（如境外子公司、合作服务商）及第三方技术支持方（如云服务商、API接口提供商）。评估需穿透式审查数据传输链条中的所有参与主体，重点验证接收方的数据保护能力（如是否通过ISO27701认证、是否具备数据泄露应急机制）。三、评估服务流程与核心环节（一）前期准备阶段数据资产梳理评估机构需协助企业完成“数据地图”绘制，明确跨境传输数据的类型（如用户画像数据、交易记录）、量级（如日均传输量、累计存储量）、传输路径（如直连境外服务器、通过第三方API中转）及用途（如算法训练、跨境服务提供）。例如，某AI企业向境外传输用户行为数据用于模型优化时，需同步标注数据字段是否包含身份证号、地理位置等敏感信息。合规差距分析对照目的地国家或地区法规（如欧盟GDPR、印度DPDP法案），识别企业现有流程中的合规短板。例如，向印度传输生物识别数据需提前获得印度数据保护委员会（DPAI）审批，评估需确认企业是否已取得用户明确同意并完成审批备案。（二）风险评估阶段数据分级分类评估个人信息：区分一般个人信息（如姓名、邮箱）与敏感个人信息（如指纹、病历），参照GB/T43697-2024《个人信息分类指南》确定传输阈值；重要数据：依据行业负面清单（如湖北省2025年发布的智能网联汽车、光通信领域负面清单）判定是否属于“关键领域核心数据”，例如激光工艺参数、北斗导航定位数据等需强制通过安全评估；一般数据：排除个人信息与重要数据的非敏感数据（如公开市场调研报告），可适用“免评估”快速通道，但需留存传输日志备查。传输风险量化评估采用“影响-可能性”矩阵模型，从国家安全风险（如数据泄露是否威胁关键基础设施）、公共利益风险（如大规模个人信息滥用引发社会事件）、个体权益风险（如用户隐私泄露导致诈骗）三个维度打分，风险等级高于80分（总分100分）的需启动专项整改。风险类型评估指标（示例）高风险阈值国家安全风险涉及关键技术参数（如芯片设计数据）传输量级≥1000条/年公共利益风险群体性个人信息泄露（如电商平台用户数据）影响人数≥10万人个体权益风险敏感个人信息未加密传输（如明文传输病历）传输频次≥100次/日（三）合规性验证阶段传输路径合规性验证是否通过“安全评估-标准合同-个人信息保护认证”中的至少一种合法路径：安全评估：适用于超阈值的个人信息或重要数据传输，需提交数据出境风险自评报告、接收方承诺书等材料；标准合同：适用于中低风险场景，合同条款需包含数据用途限制、传输终止条件、争议解决机制（如约定中国法律管辖）；个人信息保护认证：通过国家网信办认可的认证机构（如中国网络安全审查技术与认证中心）审核，证明数据保护水平达到“等效性”要求。技术措施有效性数据脱敏与加密：验证传输过程是否采用AES-256或SM4加密算法，敏感字段（如身份证号）是否进行脱敏处理（如保留前6位与后4位，中间替换为“*”）；访问控制机制：检查接收方是否实施最小权限原则（如仅允许特定IP地址访问数据）、是否启用多因素认证（MFA）；跨境数据监控：评估企业是否部署“数据出境监测平台”（如湖北省“鄂数据出境监测平台”），实现异常流量（如单日传输量突增5倍以上）实时告警。（四）评估报告与整改跟进评估报告内容报告需包含数据传输概况（场景、类型、量级）、风险评估结果（风险等级、高风险点清单）、合规性结论（是否通过评估、需补充的合规措施）及整改建议（如技术架构优化、合同条款修订）。报告需由评估机构盖章并上传至国家网信办“数据出境安全评估管理系统”备案。整改闭环管理对未通过评估的企业，评估机构需提供为期3个月的整改跟踪服务，重点验证高风险点的修复情况（如未加密传输的敏感数据是否完成加密改造、第三方供应商是否补充签署合规协议）。整改完成后需提交复验申请，复验未通过的将被列入“数据安全关注名单”。四、评估服务技术支撑与工具（一）数据发现与分类工具采用自动化扫描工具（如亚马逊云科技敏感数据保护方案）识别企业系统中的敏感数据，通过自然语言处理（NLP）技术提取非结构化数据（如PDF病历）中的个人信息，生成分类分级清单。例如，某医疗企业的评估中，工具可自动标记病历中的“患者姓名+疾病诊断”为敏感信息，并统计跨境传输频次。（二）跨境传输模拟测试通过搭建沙箱环境模拟数据跨境传输场景，验证防火墙、入侵检测系统（IDS）等设备的拦截能力。例如，模拟向未备案的境外IP地址传输重要数据，测试系统是否触发阻断并生成告警日志。（三）合规文档自动化生成基于模板化工具自动生成数据出境风险自评报告、标准合同等文件，减少人工填写错误。例如，根据企业上传的“数据地图”，工具可自动计算个人信息传输量级是否触发评估阈值，并提示需补充的证明材料。五、评估服务责任与监督（一）评估机构责任合规性担保：对评估报告的真实性、准确性负责，若因评估疏漏导致企业被监管处罚，需承担连带赔偿责任；保密义务：对评估过程中接触的企业商业秘密（如核心算法、用户数据）严格保密，禁止用于其他用途；持续跟踪：评估结果有效期为3年，届满前60日需提醒企业申请续期评估，期间若法规更新（如阈值调整），需主动告知企业补充评估。（二）监管与追责机制动态监督：国家网信办通过“数据出境安全评估管理系统”对评估机构进行年度考核，对通过率异常（如高于行业均值30%）的机构启动飞行检查；违规处罚：评估机构若存在虚假评估、泄露数据等行为，将被吊销资质并列入“黑名单”，相关责任人依法追究刑事责任（依据《刑法》第285条之一“非法获取计算机信息系统数据罪”）。六、特殊领域评估补充要求（一）智能网联汽车行业数据本地化优先：自动驾驶数据（如激光雷达点云数据）需优先存储于境内，确需跨境传输的需通过“边缘计算+模型分割”技术，仅传输脱敏后的特征参数（如道路曲率、障碍物类型）；实时传输豁免：紧急情况下（如车辆故障远程诊断）的数据传输可豁免事前评估，但需在24小时内补报传输日志。（二）人工智能行业训练数据合规性：向境外传输用于模型训练的数据时，需验证数据来源合法性（如是否获得用户明确授权），并采用联邦学习、差分隐私等技术减少原始数据出境；模型输出审查：对跨境传输的AI模型（如人脸识别模型）需进行算法偏见检测，防止因数据代表性不足导致歧视性结果。（三）金融行业跨境支付数据：需通过人民银行认可的跨境支付系统（如CIPS）传输，禁止通过第三方非合规通道传输交易流水；反洗钱数据：涉及跨境可疑交易报告的数据，需同步向中国人民银行反洗钱监测分析中心与接收方所在国监管机构报备。七、评估服务成本与周期（一）服务成本构成基础评估费：根据数据量级与场景复杂度定价，个人信息传输评估基础费用为5-10万元，重要数据评估为15-30万元；技术工具费：数据脱敏、加密等技术服务按次收费（如单次数据加密处理费2-5万元）；整改服务费：未通过评估的企业需支付额外整改咨询费（按人工日计算，8000-1.2万元/人/日）。（二）服务周期常规评估：自材料齐全之日起20个工作日内完成（含风险评估、合规性验证、报告出具）；加急评估：敏感行业或紧急场景可申请加急服务，周期压缩至10个工作日，费用上浮50%；整改复验：企业完成整改后5个工作日内出具复验结果。八、评估服务发展趋势与建议（一）技术驱动评估智能化未来评估服务将深度融合AI与区块链技术：通过AI自动识别数据传输异常模式（如非工作时间高频传输），利用区块链实现评估报告存证与溯源，提升评估效率与公信力。（二）区域化与国际化协同评估机构需加强与自贸区、自贸港的政策衔接，探索“负面清单+事中事后监管”的评估新模式；同时，推动与欧盟GDPR、美国CCPA等国际规则的互认，降低跨国企业合规成本（如通过一次评估同时满足多国要求）。（