2025年碳资产托管配额交易合规管理协议

2025年碳资产托管配额交易合规管理协议甲方（委托方/托管人）：________________________乙方（受托方/交易主体）：________________________鉴于甲方具备提供碳资产托管服务的能力，并愿意接受乙方的委托，为乙方在2025年度中国碳排放权交易市场进行的配额交易提供托管及相关合规管理服务；乙方愿意委托甲方提供上述服务。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《碳排放权交易管理办法》及相关法律法规、政策文件（特别是适用于2025年度的碳排放权交易相关规则），甲乙双方经友好协商，达成协议如下：第一条定义除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：1.1碳资产托管配额：指在2025年度中国碳排放权交易市场流通的、由甲方接受乙方委托进行保管、管理或相关交易的碳排放权配额。1.2托管服务：指甲方根据本协议约定，为乙方提供的碳资产（特别是配额）的账户管理、确权、核算、信息报告、风险监控以及确保交易活动符合相关法律法规和监管要求的综合性服务。1.3合规管理：指为确保碳资产托管配额交易活动严格遵守国家及地方相关法律法规、监管规定、市场规则及本协议约定所采取的全部措施、程序和控制。1.4市场规则：指中国碳排放权交易市场运营管理机构发布并施行的交易、结算、信息披露等各项规则。1.5监管要求：指生态环境部、国家能源局及其他相关主管部门针对碳交易市场提出的各项强制性规定、报告要求和风险管理标准。1.6交易主体资格：指乙方作为碳排放权交易市场参与者所必须具备的合法注册、许可及履约能力。第二条甲方的权利与义务2.1甲方有权要求乙方提供必要的身份证明、资质文件以及进行碳资产托管配额交易所需的相关背景信息。2.2甲方应按照约定为乙方开立符合市场要求的碳资产托管账户，并确保账户信息准确无误。2.3甲方应对乙方存入托管账户的碳资产托管配额进行形式上的权属确认，核对配额来源证明等文件的合规性。2.4甲方在执行乙方指令进行碳资产托管配额交易前，应核对交易指令的合规性，包括但不限于交易价格是否在市场合理范围内、交易对象是否为合格的市场参与者等。2.5甲方应建立并执行内部合规管理制度，对乙方通过其账户进行的碳资产托管配额交易进行必要的监控，识别并报告潜在的违规行为。2.6甲方应按照市场规则和本协议约定，完整保存与碳资产托管配额相关的交易记录、指令记录、沟通记录等信息，并确保信息的安全与保密。2.7甲方应按照约定向乙方定期或不定期提供碳资产托管配额的持仓报告、交易流水报告以及其他合规相关的报告。2.8甲方应协助乙方履行与其持有的托管配额相关的碳排放报告、核查及履约责任，提供必要的信息支持。2.9甲方应承担因自身系统故障、操作失误等非乙方原因导致的服务中断或错误，并采取补救措施。2.10甲方应遵守并确保乙方遵守所有适用的市场规则，包括但不限于价格限制、信息披露义务、禁止内幕交易和操纵市场等。2.11甲方应持续关注并遵守2025年及以后碳市场相关的法律法规、政策及规则变化，并及时通知乙方，必要时调整合规管理措施。2.12甲方对乙方提供的商业秘密、交易信息及监管机构要求保密的信息承担保密义务。第三条乙方的权利与义务3.1乙方有权要求甲方按照本协议约定提供碳资产托管配额交易合规管理服务。3.2乙方应确保自身具备参与碳交易市场的合法主体资格，并有能力履行相关履约义务。3.3乙方向甲方发出的交易指令必须符合相关法律法规、市场规则及本协议约定，不得利用托管关系进行任何违规操作。3.4乙方向甲方提供的所有信息，包括但不限于身份证明、配额来源说明、交易意图等，必须真实、准确、完整。3.5乙方应配合甲方进行必要的背景调查、资质审核和信息核实工作。3.6乙方应确保其进行碳资产托管配额交易的目的合法合规，不得用于洗钱、欺诈或其他非法活动。3.7乙方应按照本协议约定及市场规则要求，及时向甲方提供必要的交易相关报告和信息披露。3.8乙方应遵守所有适用的市场交易规则，包括但不限于价格限制、信息披露义务、禁止内幕交易和操纵市场等。3.9乙方应接受甲方的合规管理监督，以及监管机构的监督检查，并如实回答询问。3.10乙方应承担因自身原因导致的任何违规行为所带来的全部法律责任和后果。第四条合规风险防范4.1甲方应建立完善的内部控制体系，明确合规管理流程、岗位职责和审批权限，设立专门的合规管理部门或指定合规负责人。4.2在提供托管服务前，甲方应对乙方的主体资格、履约能力、交易背景等进行必要的尽职调查。4.3甲方应利用技术手段或人工方式，对乙方通过其账户进行的碳资产托管配额交易进行实时或定期的监控，识别异常交易行为并及时处理。4.4对于重大的交易指令或交易行为，甲方应进行合规审查，确保其符合所有适用规定。4.5任何一方发现或怀疑存在违规行为时，应立即启动内部调查程序，并根据情况向对方及/或监管机构报告。第五条违规处理与责任承担5.1因乙方提供虚假信息、发出违规指令等原因导致的合规风险或损失，由乙方承担全部责任。5.2因甲方未尽到合理的合规审查、监督义务，导致发生违规行为或损失，甲方应承担相应责任，其责任范围和程度取决于其过错大小及内部管理规定。5.3若因一方原因导致另一方或共同违反法律法规或监管要求，受到监管机构的处罚，则相关处罚由责任方承担，并可能根据情况向对方追偿。5.4任何一方违反本协议约定的保密义务，应向对方支付违约金，并承担由此给对方造成的一切损失。5.5除本协议另有约定外，任何一方违反本协议其他约定，应向对方支付违约金，违约金的计算标准为[请双方协商确定具体标准，例如：违约行为发生之日起至实际履行之日止，按乙方应付给甲方服务费用的XX%支付]，违约金不足以弥补守约方损失的，违约方还应赔偿损失。第六条通知与沟通6.1双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式，通过本协议首部列明的地址、传真或电子邮件发送。6.2任何一方变更联系方式，应至少提前[例如：五个工作日]书面通知对方。6.3通知在送达对方后生效。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过传真发送的，成功发送并收到确认回执时视为送达；通过快递或挂号信发送的，寄出后[例如：三个工作日]视为送达。6.4双方应指定专门的联系人负责本协议项下的沟通与协调。第七条协议期限与终止7.1本协议有效期自[起始日期]起至[终止日期]止，通常覆盖2025年度的碳交易周期。7.2除本协议另有约定外，任何一方可在协议有效期内提前[例如：三十日]书面通知对方终止本协议。7.3发生以下情况之一，本协议可立即终止：a.双方协商一致同意终止。b.一方严重违反本协议约定，经守约方书面催告后[例如：十五日]内仍未纠正的。c.一方进入破产、清算或解散程序的。d.因战争、自然灾害等不可抗力因素，导致协议目的无法实现的。7.4协议终止后，双方应按照本协议约定及市场规则完成所有未尽事宜，包括但不限于：a.乙方应结清所有应付甲方的服务费用。b.甲方应向乙方返还或交付其持有的乙方碳资产托管配额。c.甲方应向乙方提供最终的交易结算报告和持仓报告。d.双方应返还或销毁对方的商业秘密和保密信息。e.甲方应保存协议终止前相关的交易记录和合规记录至少[例如：五年]。第八条保密条款8.1除非本协议上下文另有解释，双方应对本协议的条款、内容、讨论以及因签署和履行本协议而获知的对方的商业秘密、技术信息、交易信息、客户信息、财务信息、以及监管机构要求保密的信息（以下简称“保密信息”）承担严格的保密义务。8.2未经对方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。8.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后[例如：五]年。8.4任何一方因法律规定或监管要求必须披露保密信息的，应在披露前及时通知对方，并仅在法律或监管要求的范围内披露。第九条法律适用与争议解决9.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[请双方协商确定仲裁委员会，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[仲裁地点]，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。（或者选择诉讼方式：因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向[请双方协商确定法院，例如：乙方住所地有管辖权的人民法院]提起诉讼。）第十条其他10.1本协议构成双方就托管理配额交易合规管理事宜达成的完整协议，取代之前所有口头或书面的约定。10.2本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。10.3对本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方授权代表签署后生效。10.4本协议未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。10.5本协议一式[例如：肆