销售合同审核清单模板降低合同风险

销售合同审核清单模板：降低合同风险标准化工具引言销售合同是企业经营活动中明确交易双方权利义务、保障合法权益的核心法律文件。一份存在漏洞的合同可能引发履约纠纷、经济损失甚至法律风险。本模板旨在通过系统化、标准化的审核流程，帮助销售、法务及相关人员全面排查合同风险点，保证合同条款合法合规、权责清晰，从源头降低企业合同管理风险。一、本模板的应用场景及核心价值（一）适用场景日常销售合同审核：适用于企业对外签订的产品销售、服务提供、定制开发等常规销售合同，无论合同金额大小，均可通过本模板进行基础风险筛查。重大项目合同专项审核：对于标的额较大、履行周期长或涉及特殊行业（如医疗器械、食品、跨境贸易等）的销售合同，可作为法务部门深度审核的辅助工具，保证关键条款无遗漏。合同模板优化：企业可基于本模板梳理现有销售合同模板，补充缺失的审核要点，提升合同模板的严谨性和通用性。新员工培训：用于销售岗、法务岗新员工的合同审核培训，帮助新人快速掌握合同审核的核心逻辑和风险点。（二）核心价值标准化流程：将分散的合同审核经验转化为可复制的操作步骤，避免因人员经验差异导致审核疏漏。风险全覆盖：涵盖合同主体、标的、价款、履行、违约等全流程核心要素，保证风险点无死角排查。责任明确化：通过审核记录与结果反馈，清晰界定审核责任，便于后续追溯与改进。二、销售合同审核操作指南（一）审核准备阶段资料收集：获取完整的销售合同文本（含所有附件、补充协议）及背景资料，包括但不限于：交易对方的基本信息（如营业执照复印件、法定代表人身份证明）；产品/服务的技术规格、需求说明书等；往来沟通记录（如邮件、会议纪要）中关于合同关键条款的约定；企业内部审批流程所需材料（如销售订单、报价单）。明确审核重点：根据交易类型（如标准产品销售、定制化服务）、行业特性（如需特殊资质的行业）及合同金额，初步判断需重点关注的风险模块（如主体资质、知识产权、违约责任等）。组建审核小组：对于重大合同，建议由销售负责人、法务专员、技术顾问（如涉及产品功能）共同组成审核小组，分工协作完成审核。（二）主体资格审核：保证签约方合法有效审核目标：核实合同双方是否具备签订和履行合同的主体资格，避免因主体不适格导致的合同无效或无法履行。审核对象审核要点审核方法对方主体1.营业执照是否在有效期内；2.经营范围是否包含本次交易内容；3.是否具备相关行业资质（如食品经营许可证、医疗器械注册证等）；4.法定代表人/授权代表身份是否真实，授权委托书是否有效（如由授权代表签约）。1.查验营业执照原件（或“国家企业信用信息公示系统”最新公示信息）；2.核对经营范围与交易内容匹配度；3.查验资质证书原件及有效期；4.核对授权委托书载明的权限、期限及签字是否与身份证一致。我方主体1.我方营业执照信息是否准确；2.签约人是否为我方法定代表人或合法授权人员（如销售总监需有公司授权文件）。1.核对合同首页我方名称与营业执照一致；2.查验签约人身份证明及授权文件。（三）核心条款逐项审核：锁定关键风险点审核目标：逐条核查合同核心条款的合法性、明确性和可履行性，避免条款模糊、责任不对等或违反法律强制性规定。1.标的条款：明确交易核心内容审核要点：产品/服务的名称、规格、型号、数量是否具体明确（避免“一批”“类似产品”等模糊表述）；质量标准是否符合国家、行业标准或双方约定（如需提供检测报告、样品封存等）；定制化产品需明确技术参数、验收标准及提供技术资料清单。风险提示：标的描述不清易引发“货不对板”纠纷，建议在合同附件中列明详细规格清单，并由双方签字确认。2.价款与支付条款：保证资金安全审核要点：单价、总价、计价单位是否准确，是否含税（税率及发票类型需明确）；支付方式（如电汇、承兑汇票）、支付节点（如预付款、到货款、验收款、质保金）及比例是否合理；账户信息是否准确（避免因账号错误导致付款延迟或损失）。风险提示：预付款比例不宜过高（一般不超过30%），质保金比例建议为5%-10%，且明确质保金返还条件（如质保期满无质量问题后15日内支付）。3.履行与交付条款：明确履约流程审核要点：交付时间、地点、方式（如送货上门、买方自提）是否具体；交付验收流程（如验收期限、验收标准、异议提出期限）是否明确；运输费用、风险转移节点（如“货交承运人后风险转移至买方”）是否约定。风险提示：验收期限需明确具体天数（如“到货后7个工作日内”），避免“合理期限内”等模糊表述；异议提出期限建议约定为“验收发觉后3日内”，逾期视为验收合格。4.违约责任条款：平衡双方权利义务审核要点：是否明确违约情形（如逾期交货、质量不合格、逾期付款等）；违约责任形式（如违约金、赔偿损失、继续履行）是否具体，违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%）；是否约定“违约金上限”或“损失赔偿计算方式”；是否设置“不可抗力”条款（如自然灾害、政策变更等情形的免责及处理方式）。风险提示：违约责任需对等，避免仅约定我方违约责任而免除对方责任；违约金过高可能被法院调减，建议结合行业惯例及实际损失合理设定。5.知识产权与保密条款：保护企业核心利益审核要点：产品/服务涉及的知识产权（如专利、商标、著作权）归属是否明确（如“我方提供的产品所涉知识产权归我方所有”）；保密信息的范围、保密期限（如“合同终止后2年内”）及违约责任是否约定；是否限制对方对保密信息的反向工程、披露等行为。风险提示：若涉及第三方知识产权（如采购原料含专利技术），需明确知识产权侵权责任承担方（如“因原料问题导致侵权的，由卖方承担全部责任”）。6.争议解决条款：明确纠纷处理路径审核要点：争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确，选择法院/仲裁机构是否具体（如“卖方所在地有管辖权的人民法院”或“仲裁委员会”）；是否约定“管辖法院”与“合同履行地”一致，避免管辖争议。风险提示：仲裁一裁终局，效率较高但费用较高；诉讼可二审终审，周期较长但程序灵活；建议根据交易金额及对方所在地选择最优方式。（四）附件与补充协议审核：保证完整性审核要点：合同附件（如技术参数表、验收标准、订单确认单）是否齐全，与主合同条款是否一致；补充协议是否对主合同条款进行修改或补充，修改内容是否明确（避免“以补充协议为准”等模糊表述）；所有附件、补充协议是否由双方签字盖章页，与主合同具有同等法律效力。（五）风险评估与整改闭环汇总审核问题：将审核中发觉的遗漏、模糊、不合法条款等风险点记录在“审核问题清单”中（见模板表格），明确风险等级（高、中、低）。提出整改建议：针对每个风险点，提出具体修改建议（如“将‘验收合格后付款’修改为‘验收合格后15个工作日内支付全款’”），并与销售部门、对方沟通协调。跟踪整改情况：确认对方是否按建议修改合同，对未修改的高风险条款需重新评估是否继续交易。出具审核意见：审核通过后，出具“合同审核意见书”，明确审核结论（如“建议签约”“修改后签约”），并由审核人签字确认。（六）审核归档与持续优化审核完成的合同文本（含修改痕迹、审核意见书、附件等）需及时归档，保存期限不少于合同履行期满后5年。定期复盘审核中发觉的共性问题（如对方频繁逾期付款、质量标准约定不清等），优化本模板审核要点，形成动态更新机制。三、销售合同审核清单模板审核模块审核项目审核要点审核标准审核结果备注（记录具体问题及修改建议）合同主体对方营业执照1.是否在有效期内；2.经营范围是否包含交易内容1.有效期≥合同履行期；2.经营范围涵盖本次销售产品/服务□通过□不通过□需修改例：营业执照有效期至2024年12月，合同履行期至2025年6月，需续期或更新对方行业资质1.资质证书是否齐全；2.是否在有效期内1.行业必备资质（如食品经营许可证）齐全；2.资质有效期≥合同履行期□通过□不通过□需修改例：对方医疗器械销售资质过期，需提供新资质授权代表签约1.授权委托书是否有效；2.授权范围是否涵盖本次交易1.授权委托书载明权限、期限清晰；2.授权范围包含“签订销售合同”□通过□不通过□需修改例：授权委托书未明确“价格条款”签订权限，需补充标的条款产品/服务名称及规格1.名称、型号、数量是否具体；2.是否与订单/报价单一致1.无模糊表述（如“一批”“类似产品”）；2.与附件清单一致□通过□不通过□需修改例：合同中“笔记本电脑”未列明型号，需补充具体配置质量标准1.是否明确约定标准；2.验收方式是否具体1.符合国标/行标或双方书面约定；2.明确“抽检比例”“检测机构”等□通过□不通过□需修改例：质量标准仅写“合格”，需引用GB/T19001-2016标准价款与支付单价、总价及税费1.是否含税；2.发票类型及税率是否明确1.价款计算无误；2.明确“增值税专用发票”“税率13%”□通过□不通过□需修改例：总价未明确是否含税，需补充“含税价”支付节点与比例1.预付款、到货款、质保金比例是否合理；2.支付期限是否明确1.预付款≤30%，质保金5%-10%；2.期限具体（如“到货后7日内”）□通过□不通过□需修改例：质保金未约定返还条件，需补充“质期满后10日内返还”收款账户信息账户名称、账号、开户行是否准确与营业执照开户信息一致□通过□不通过□需修改例：开户行漏写“支行”信息，需补充履行与交付交付时间与地点1.时间、地点是否具体；2.运输方式及费用承担方1.明确“2024年X月X日前送达仓库”；2.明确“卖方承担运费”或“买方自提”□通过□不通过□需修改例：交付时间写“X月底”，需明确具体日期验收流程1.验收期限、标准、异议期是否明确1.验收期≤15日；2.异议期≤3日□通过□不通过□需修改例：验收标准未约定，需引用附件《技术规格书》风险转移风险转移节点是否明确（如“货交承运人后转移”）符合《民法典》第604条约定□通过□不通过□需修改例：未约定风险转移节点，需补充违约责任违约情形是否列明逾期交货、质量不合格、逾期付款等主要违约情形覆盖可能发生的主要违约行为□通过□不通过□需修改例：未约定“买方逾期付款”的违约责任，需补充违约责任形式1.违约金比例是否合理；2.是否约定损失赔偿计算方式1.违约金≤实际损失的30%；2.明确“按逾期金额日万分之五支付违约金”□通过□不通过□需修改例：逾期付款违约金写“按总款10%”，过高，建议调整为日万分之五不可抗力是否定义不可抗力情形及免责、减责条件符合《民法典》第180条约定□通过□不通过□需修改例：未约定不可抗力通知义务，需补充知识产权与保密知识产权归属产品/服务涉及的知识产权归属是否明确明确“卖方提供的技术、知识产权归卖方所有”□通过□不通过□需修改例：未明确定制软件著作权归属，需补充“著作权归买方所有”保密条款1.保密范围、期限是否明确；2.违约责任是否约定1.保密信息具体（如“技术资料、客户信息”）；2.期限≥合同履行期+2年□通过□不通过□需修改例：保密期限仅写“合同期内”，需延长至“合同终止后2年”争议解决争议解决方式是否明确诉讼或仲裁，及管辖机构/法院选择唯一且明确的管辖机构（如“卖方所在地人民法院”）□通过□不通过□需修改例：约定“由双方所在地法院管辖”，不明确，需修改为“卖方所在地人民法院”其他条款合同生效条件是否约定“双方签字盖章后生效”或“附条件生效”明确生效时间，避免“自双方签字之日起生效”歧义□通过□不通过□需修改例：未约定生效条件，需补充合同份数及效力合同正副本份数及效力是否明确明确“一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力”□通过□不通过□需修改例：未约定份数，建议补充附件完整性附件清单附件（如技术参数、验收标准）是否齐全，与主合同一致附件名称、数量与合同中列明的一致，且双方签字确认□通过□不通过□需修改例：附件《验收标准》未签字，需双方补充签字四、审核过程中的关键提醒条款表述避免模糊：合同中禁止使用“大概”“尽量”“合理时间内”等模糊词汇，所有时间、金额、数量、标准需具体量化（如“7个工作日内”“按合同总款5%支付”）。违约责任对等原则：避免仅约定我方违约责任而免除对方责任，违约金比例需合理，过高可能被法院认定为“过高”而调减。法律条款优先性：合同条款不得违反法律强制性规定（如“造成人身损害的免责条款无效”），若遇法律冲突，以法律规定为准。附件与主合同一致性：附件是合同的重要组成部分，需与主合同条款保持一致，避免“主合同与附件冲突时以附件为准”的模糊表述（应明确“附件与主合同具有同等效力，冲突处以最后签订的书面文件为准”）。审核留痕管理：所有审核过