规范股票减持制度

PAGE规范股票减持制度一、总则（一）目的为了规范上市公司股东、董监高的股票减持行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关规定，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司全体股东、董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司股份并计划进行减持的主体。（三）基本原则1.合法合规原则减持行为应当严格遵守法律法规和中国证监会的相关规定，不得从事违法违规的减持活动。2.公平公正原则所有股东及相关主体在减持过程中应享有平等的权利和义务，遵循公平、公正的原则，不得利用内幕信息、操纵市场等不正当手段进行减持。3.信息披露原则减持主体应当按照规定及时、准确、完整地披露减持计划、减持进展等信息，确保投资者能够及时了解相关情况。二、减持相关规定（一）减持比例限制1.大股东减持大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，减持计划的内容应当包括拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、减持方式、减持价格区间等。在预先披露的减持时间区间内，大股东在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。大股东通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外。2.董监高减持董监高在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。董监高通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，减持计划的内容应当包括拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、减持方式、减持价格区间等。在预先披露的减持时间区间内，董监高在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。（二）减持方式1.证券交易所集中竞价交易股东及董监高可以通过证券交易所集中竞价交易方式减持股份，但应当遵守本制度关于减持比例限制、信息披露等相关规定。2.大宗交易股东及董监高可以通过大宗交易方式减持股份，但受让方在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。3.协议转让股东及董监高可以通过协议转让方式减持股份，但应当按照规定办理相关手续，并遵守本制度关于受让方资格、转让价格等相关规定。（三）减持价格减持价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值。若公司最近一期经审计的每股净资产值为负数，则减持价格不得低于公司股票面值。三、减持计划的披露（一）披露主体公司股东、董监高拟进行减持的，应当按照规定履行信息披露义务。（二）披露内容减持计划应当包括以下内容：1.减持主体的基本信息，包括姓名、股东身份、在公司任职情况、持股数量及比例等；2.减持原因；3.拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、减持方式、减持价格区间等；4.减持前后持股变动情况；5.本所要求披露的其他信息。（三）披露时间1.大股东减持大股东通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。2.董监高减持董监高通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。（四）披露方式减持计划应当通过上市公司指定信息披露媒体向社会公众进行披露。四、减持过程中的监管（一）证券交易所监管证券交易所对股东及董监高的减持行为进行实时监控，发现减持行为违反本制度或相关规定的，将及时采取监管措施，包括但不限于口头警示、书面警示、限制交易、公开谴责等。（二）中国证监会监管中国证监会对股东及董监高的减持行为进行监督检查，发现减持行为存在违法违规问题的，将依法予以查处，包括但不限于责令改正、没收违法所得、罚款、限制担任董监高等。（三）公司内部监管公司应当建立健全内部监督机制，对股东及董监高的减持行为进行监督管理。如发现减持行为存在违反本制度或公司内部规定的情况，公司应当及时采取措施予以制止，并向证券交易所和中国证监会报告。五、违规处理（一）违规情形1.未按照规定履行减持计划披露义务；2.减持行为违反减持比例限制、减持方式、减持价格等相关规定；3.利用内幕信息、操纵市场等不正当手段进行减持；4.其他违反法律法规、中国证监会规定以及本制度的行为。（二）处理措施1.对于违反本制度的股东及董监高，证券交易所将视情节轻重采取相应的监管措施，包括但不限于口头警示、书面警示、限制交易、公开谴责等。2.对于违反本制度的股东及董监高，中国证监会将依法予以查处，包括但不限于责令改正、没收违法所得、罚款、限制担任董监高等。3.公司有权根据本制度及公司内部规定，对违反本制度的股东及董监高采取相应的内部处理措施，包括但不限于批评