2026年金融行业投资咨询服务协议

2026年金融行业投资咨询服务协议鉴于甲方希望获得专业的金融行业投资咨询服务，以辅助其进行投资决策；乙方拥有提供金融行业投资咨询服务的专业能力和资质，愿意为甲方提供此类服务。根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成以下协议：第一条定义与解释除非本协议上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：“投资咨询”是指乙方向甲方提供关于金融行业市场分析、投资策略建议、特定投资标的推荐以及其他相关投资服务的活动，但不包括代为作出投资决策或操作。“金融行业”是指股票、债券、基金、衍生品、外汇、商品以及其他相关金融市场领域。“服务费”是指甲方根据本协议约定向乙方支付的费用。“保密信息”是指一方（披露方）在协议有效期内或终止后，以书面、口头、电子或其他形式向另一方（接收方）披露的，未公开的，与披露方业务、财务、技术或投资策略等相关的任何信息，包括但不限于甲方提供的个人信息和财务信息、乙方提供的未公开投资分析报告和策略等。“可交付成果”是指乙方根据本协议约定向甲方提供的服务成果，如投资分析报告、策略建议等。“有效日期”是指本协议约定的服务期限。第二条服务范围与内容乙方同意在本协议有效期内，向甲方提供以下金融行业投资咨询服务：2.1对特定金融子行业（由双方另行书面确认的具体行业范围）进行市场趋势分析，包括宏观经济环境、行业政策、市场动态、主要参与者等。2.2根据甲方的投资目标、风险偏好和资金状况，为甲方制定个性化的投资策略建议。2.3对甲方关注的特定投资标的（包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等，由双方另行书面确认的具体标的范围）进行分析，并提供投资建议。2.4定期（例如每月/每季）向甲方提供书面或电子形式的投资分析报告，总结市场情况，评估投资组合表现，并提出后续投资建议。2.5根据甲方需求，安排乙方专业人员参与甲方的投资决策讨论会，提供现场咨询。2.6协助甲方进行投资组合的风险管理和资产配置优化建议。乙方提供的服务形式包括但不限于书面报告、电子邮件、在线平台访问、电话会议等。第三条服务期限与期限调整3.1本协议的服务期限自2026年[具体开始日期]起至2026年[具体结束日期]止，共计[具体时长]。3.2双方同意，在本协议到期前[具体天数]日内，如有书面提议，可通过协商一致的方式修改或续签本协议的服务期限。3.3如双方未能就续签达成一致，本协议在服务期限届满时自动终止。3.4本协议的终止不影响双方在本协议有效期内已产生的权利和义务。第四条服务费用与支付方式4.1甲方同意按照以下方式向乙方支付服务费：（选择一种并具体化）(1)固定服务费：甲方需向乙方支付固定服务费人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。此费用[包含/不包含]税费。(2)计时收费：乙方按照实际投入为甲方提供服务的时间（以小时为单位）收费，每小时费率为人民币[具体金额]元。乙方每月[具体日期]前向甲方提供当月服务时间清单及费用账单，甲方应在收到账单后[具体天数]日内支付相应费用。此费用[包含/不包含]税费。(3)按周期收费：甲方每[月/季/年]向乙方支付服务费人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。支付周期自本协议生效之日起计算，[每月/每季/每年][具体日期]前支付。此费用[包含/不包含]税费。4.2甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定的以下银行账户：开户名称：[乙方公司全称]开户银行：[乙方开户银行全称]银行账号：[乙方银行账号]4.3如服务费包含税费，甲方应支付乙方应收取的服务费金额及相应税费。如服务费不包含税费，甲方只需支付乙方应收取的服务费金额，税费由甲方承担。4.4甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按逾期支付金额的[具体百分比，例如万分之五]向乙方支付滞纳金。第五条双方权利与义务5.1乙方的权利与义务：5.1.1乙方应按照本协议第二条约定的服务范围和内容，勤勉、尽责地为甲方提供投资咨询服务。5.1.2乙方应保证其提供的服务基于合理的分析判断，并依据适用的法律法规和行业规范进行。5.1.3乙方应保持甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露甲方的个人信息、财务信息及投资决策。5.1.4乙方有权按照本协议第四条的规定向甲方收取服务费。5.1.5乙方有权要求甲方及时提供进行投资分析所需的必要背景信息和数据。5.1.6乙方应遵守相关法律法规，恪守职业道德，不得为自身或第三方利益损害甲方的利益。5.2甲方的权利与义务：5.2.1甲方有权按照本协议的约定获得乙方提供的投资咨询服务。5.2.2甲方有权对乙方提供的服务进行监督，并可以提出合理的意见和建议。5.2.3甲方应向乙方如实、完整地提供其投资目标、风险承受能力、财务状况及相关的背景信息。5.2.4甲方应按照本协议第四条的约定按时足额支付服务费。5.2.5甲方应按照乙方提供的投资建议进行投资决策和操作，并自行承担相应的投资风险。甲方使用乙方服务进行投资决策所产生的后果由甲方自行负责。5.2.6甲方应配合乙方完成必要的尽职调查或提供相关信息，以便乙方履行服务义务。5.2.7甲方应遵守保密义务，对在合作过程中获悉的乙方未公开信息（包括但不限于投资策略、分析报告等）承担保密责任，保密期限为本协议有效期内及终止后[具体年限，例如三年]。第六条免责与责任限制6.1乙方提供的投资建议仅供参考，不构成任何投资决策依据。甲方应基于自身的独立判断进行投资决策，并自行承担由此产生的投资风险。6.2乙方不对基于其服务进行投资决策所造成的甲方任何直接或间接损失（包括但不限于财产损失、投资机会损失等）承担责任，但以下情况除外：(1)因乙方及其工作人员存在故意欺诈、重大过失导致甲方遭受的损失。(2)乙方违反法律法规或本协议约定，给甲方造成直接损失的。6.3乙方不对投资咨询服务的市场预测或投资分析报告的绝对准确性或盈利能力做出任何明示或暗示的保证。6.4除非法律另有强制性规定，乙方在本协议项下的全部责任不超过甲方在本协议项下应支付给乙方的服务费总额。第七条信息与保密7.1甲方同意向乙方提供其认为必要的、真实和准确的信息，以支持乙方提供有效的投资咨询服务。甲方对所提供信息的真实性、准确性和完整性负责。7.2双方应对本协议履行过程中获悉的对方的保密信息承担严格的保密义务，不得以任何方式向任何第三方披露、泄露或使用该保密信息，但以下情况除外：(1)该信息已公开披露或进入公共领域。(2)该信息已事先获得披露方的书面同意。(3)该信息的披露是依据法律法规或有权机关的要求。(4)为履行本协议之目的，需要向己方雇员、顾问或关联方披露，且已采取合理的保密措施。7.3本保密义务在本协议有效期内及终止后[具体年限，例如五]年内持续有效。第八条知识产权8.1乙方在提供投资咨询服务过程中产生的可交付成果（如特定分析报告、策略模型等）的知识产权归属[由甲方/双方共有/按约定方式使用]。具体归属由双方另行书面约定。8.2乙方保留其在提供服务前已拥有的所有知识产权，包括但不限于通用分析方法、模型、软件和工具的知识产权。甲方仅获得根据本协议约定使用乙方提供的特定可交付成果的权利，并不获得乙方知识产权的所有权或更广泛的许可权。第九条适用法律与争议解决9.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交[选择仲裁或诉讼，并明确具体内容]：(选择仲裁的写法)提交[具体仲裁委员会名称，例如中国国际经济贸易仲裁委员会]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为[具体城市]。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。(选择诉讼的写法)提交[具体法院名称，例如甲方所在地有管辖权的人民法院]诉讼解决。第十条不可抗力10.1若发生地震、台风、洪水、战争、疫情、政府行为等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力事件，导致任何一方无法履行本协议的部分或全部义务，受影响方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体天数]日内通知另一方，并提供相关证明文件。10.2双方应在不可抗力消除后，协商决定是否继续履行本协议或采取其他补救措施。第十一条通知双方就本协议相关事宜进行的所有通知、请求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或邮箱。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数]日以书面形式通知另一方。以电子邮件方式发送的通知，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的通知，寄出后[具体天数]日视为送达。第十二条协议的完整性与修订12.1本协议构成甲乙双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。12.2对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后生效。第十三条其他条款13.1可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款应继续保持完全效力。13.2转让：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第