2025年医疗机构信息安全技术防护措施落实问题自查自纠

2025年医疗机构信息安全技术防护措施落实问题自查自纠访问控制方面，重点核查用户权限分配是否遵循最小权限原则，抽取近3个月新增及调整的100个用户账号，验证其权限是否与岗位职责严格匹配，例如护士账号是否仅具备患者基本信息查看及护理记录录入权限，禁止访问电子病历核心诊断内容；检查特权账户（如数据库管理员、系统管理员）是否单独管理，是否启用多因素认证（MFA），是否存在共享账号或默认账号未删除情况；核查权限定期审计机制，确认近半年是否对所有用户权限进行全量审计，审计记录是否完整留存，对越权账号的整改措施是否闭环。数据安全方面，针对患者姓名、身份证号、诊断结果、检验检查报告等敏感数据，抽取HIS系统、电子病历系统各100条记录，验证存储环节是否采用国密SM4或AES256等符合要求的加密算法，字段级加密覆盖比例是否达100%；检查数据传输过程，重点关注互联网端患者APP与医院系统交互、远程医疗会诊等场景，确认是否使用TLS1.2及以上协议加密，传输日志中是否存在明文传输敏感数据情况；核查数据备份安全，检查近3次备份数据是否加密存储，备份介质是否离线管理，恢复测试记录是否完整，确保备份数据可恢复且无泄露风险；验证开发测试环境数据脱敏措施，检查测试数据库中患者姓名是否替换为“患者1”“患者2”等匿名化处理，身份证号、手机号是否采用随机化掩码，避免真实数据流入测试环节。终端安全方面，随机抽查50台医生工作站、30台护士站终端及10台检查设备终端，确认是否安装统一的终端安全管理系统（EDR），防病毒软件病毒库是否每日更新，近1个月是否存在未处理的高危病毒事件；检查补丁管理情况，抽取Windows、Linux等不同操作系统终端，验证系统补丁、办公软件补丁是否按微软/厂商公告时间72小时内完成修复，记录未及时修复的终端及整改期限；核查移动存储设备管控，通过技术手段（如USB端口禁用、白名单认证）限制未经授权的U盘接入，现场测试3台终端是否插入陌生U盘即触发阻断并记录日志；检查医疗设备终端（如心电图机、超声仪）安全配置，确认是否关闭不必要的网络服务和端口，默认管理员密码是否修改，是否存在弱口令（如“123456”“admin”）。网络安全方面，核查网络安全域划分，确认办公网、医疗业务网（HIS/PACS/电子病历）、互联网接入区是否通过防火墙逻辑隔离，访问控制策略是否最小化（仅允许必要服务端口通信），抽取10条策略验证是否存在非必要端口开放；检查边界防护设备，入侵检测/防御系统（IDS/IPS）是否启用最新攻击特征库，近1个月是否捕获并阻断针对医疗系统的SQL注入、勒索软件攻击等事件，日志记录是否完整；对医疗设备专网（如智能监护仪、输液泵网络）进行专项检查，确认是否与公网物理隔离，是否存在违规接入互联网行为；开展网络漏洞扫描，使用专业工具对核心交换机、路由器、防火墙等设备进行扫描，记录中高危漏洞数量及修复状态，对未修复漏洞是否采取临时防护措施（如端口封禁、访问控制加强）；实施渗透测试（委托第三方机构），模拟攻击者从互联网、内部终端等路径尝试入侵医疗业务系统，验证网络防护体系的有效性，测试报告中发现的问题是否制定整改计划。日志与审计方面，检查关键系统（电子病历、HIS、PACS）审计日志配置，确认是否记录用户登录（包括IP、时间）、数据访问（查询/修改/删除的具体字段）、权限变更等行为，日志留存时间是否满足6个月要求；核查日志集中管理平台，确认是否将各系统日志统一收集、存储、分析，平台是否具备异常行为检测功能（如同一账号5分钟内5次错误登录、单日下载500条以上患者信息），近1个月是否触发并处理异常日志告警；抽查10起患者信息访问事件，追溯操作账号、时间、IP，验证是否与实际操作人一致，是否存在越权访问或异常批量下载情况；检查日志完整性，通过技术手段验证日志是否被篡改，备份日志是否与原始日志一致。应急响应方面，核查应急预案是否覆盖勒索软件攻击、数据泄露、系统宕机等场景，内容是否明确应急响应流程（发现上报阻断分析恢复报告）、责任人员（技术组、公关组、合规组）及联系方式；检查近半年应急演练记录，确认是否开展至少1次勒索软件模拟演练（如模拟终端感染勒索病毒，业务系统文件被加密），演练是否覆盖断网、隔离感染终端、启用备份恢复数据等环节，演练中暴露的问题（如备份恢复时间过长、沟通不畅）是否整改；验证应急资源储备，确认是否储备离线备份介质、应急响应工具（如病毒清除工具、数据恢复工具），是否与外部安全厂商（如奇安信、深信服）、监管部门（卫健委信息中心、网安部门）建立协同机制，确保重大事件可快速获得支援。第三方合作方面，梳理所有第三方合作方（HIS厂商、云服务提供商、医疗设备厂商），检查合作合同中是否明确信息安全责任条款（如数据泄露赔偿、安全技术要求），是否要求第三方通过ISO27001等安全认证；核查第三方访问管理，确认第三方远程维护是否经过审批（填写《第三方访问申请表》，经信息中心负责人签字），是否采用堡垒机进行账号管理，访问权限是否最小化（仅开放必要系统的只读权限），访问日志是否留存6个月以上；开展第三方安全评估，近1年内是否对重点合作方（如负责电子病历系统运维的厂商）进行安全风险评估，评估内容包括其内部安全管理、系统漏洞情况等，评估中发现的问题是否要求第三方限期整改并提供整改证明。人员安全意识方面，检查年度安全培训记录，确认所有员工（包括医生、护士、行政人员）是否参加至少4学时的安全培训，培训内容是否涵盖密码安全（如8位以上字母+数字+符号组合）、钓鱼邮件识别（如仿冒医院OA系统登录链接）、数据泄露防范（如禁止将患者信息拍照外传）；核查新员工入职培训，确认是否将信息安全纳入入职必训内容，考核通过后方可分配系统账号；开展模拟钓鱼测试，每季度向员工发送1次仿冒医院通知的钓鱼邮件