外包规范管理制度汇编

PAGE外包规范管理制度汇编一、总则（一）目的为了加强公司外包业务的管理，规范外包活动，确保外包工作符合相关法律法规和行业标准，保障公司的合法权益，提高外包工作的质量和效率，特制定本制度汇编。（二）适用范围本制度适用于公司所有外包业务活动，包括但不限于信息技术外包、业务流程外包、人力资源外包等。（三）基本原则1.合法合规原则：外包业务必须遵守国家法律法规和行业标准，确保公司的经营活动合法合规。2.风险可控原则：对外包业务进行全面风险评估，采取有效措施控制风险，确保外包业务的顺利进行。3.质量保障原则：明确外包服务提供商的质量要求，建立质量监督机制，确保外包服务的质量符合公司的需求。4.成本效益原则：在保证外包服务质量的前提下，合理控制外包成本，提高公司的经济效益。二、外包业务流程规范（一）外包需求评估1.业务部门提出需求：业务部门根据公司业务发展需要，提出外包业务需求，包括外包业务的内容、范围、要求、时间节点等。2.需求评估：由相关部门（如采购部门、技术部门、财务部门等）对业务部门提出的外包需求进行评估，评估内容包括需求的合理性、可行性、风险等。3.制定外包方案：根据需求评估结果，制定外包方案，明确外包业务的具体内容、服务提供商的选择标准、服务期限、服务费用等。（二）服务提供商选择1.发布招标信息：根据外包方案，发布招标信息，邀请潜在的服务提供商参与投标。2.资格审查：对参与投标的服务提供商进行资格审查，审查内容包括服务提供商的资质、信誉、业绩、技术能力等。3.评标：组织评标委员会对投标文件进行评审，评选出中标服务提供商。评标标准包括服务质量、价格、服务期限、技术能力等。4.签订合同：与中标服务提供商签订外包合同，明确双方的权利和义务，包括服务内容、服务标准、服务费用、支付方式、保密条款、违约责任等。（三）外包项目实施1.项目启动：服务提供商组建项目团队，制定项目计划，明确项目目标、任务、进度安排等。2.项目执行：服务提供商按照项目计划组织实施外包项目，定期向公司汇报项目进展情况。公司建立项目监督机制，对外包项目进行全程监督，及时发现和解决问题。3.项目验收：外包项目完成后，由公司组织相关部门对项目进行验收。验收内容包括服务质量、服务标准、项目成果等。验收合格后，支付服务费用。（四）外包项目变更管理1.变更申请：在项目实施过程中，如因业务需求变化、不可抗力等原因需要对外包项目进行变更，由业务部门提出变更申请，说明变更的原因、内容、影响等。2.变更评估：由相关部门（如采购部门、技术部门、财务部门等）对变更申请进行评估，评估变更的合理性、可行性、风险等。3.变更审批：根据变更评估结果，由公司领导进行变更审批。变更审批通过后，与服务提供商协商变更事宜，签订变更协议。4.变更实施：服务提供商按照变更协议组织实施变更，公司建立变更监督机制，对外包项目变更进行全程监督，及时发现和解决问题。三、外包服务提供商管理（一）服务提供商资质管理1.资质审查：对外包服务提供商的资质进行审查，审查内容包括营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书、安全生产许可证等。2.资质备案：服务提供商的资质审查合格后，进行资质备案，建立服务提供商资质档案。3.资质更新：定期对外包服务提供商的资质进行更新，确保服务提供商的资质符合法律法规和行业标准的要求。（二）服务提供商业绩考核1.建立考核指标体系：根据外包服务的内容和要求，建立服务提供商业绩考核指标体系，包括服务质量、服务标准、项目进度、项目成本、客户满意度等。2.定期考核：定期对外包服务提供商的业绩进行考核，考核周期一般为季度或年度。3.考核结果应用：根据考核结果，对服务提供商进行奖惩。对考核优秀的服务提供商，给予表彰和奖励；对考核不合格的服务提供商，进行警告、整改或终止合作。（三）服务提供商培训管理1.培训需求分析：根据外包服务的内容和要求，分析服务提供商的培训需求，制定培训计划。2.培训实施：组织服务提供商参加培训，培训内容包括法律法规、行业标准、业务知识、技能培训等。3.培训效果评估：对服务提供商的培训效果进行评估，评估内容包括培训内容的掌握程度、实际应用能力等。评估结果作为服务提供商业绩考核的重要依据。四、外包业务风险管理（一）风险识别1.建立风险识别机制：建立外包业务风险识别机制，定期对外包业务进行风险识别。2.风险识别方法：采用问卷调查、访谈、案例分析、专家咨询等方法，对外包业务的风险进行识别。3.风险识别内容：识别外包业务的风险内容包括法律风险、财务风险、质量风险、安全风险、保密风险等。（二）风险评估1.建立风险评估模型：建立外包业务风险评估模型，对识别出的风险进行评估。2.风险评估方法：采用定性评估和定量评估相结合的方法，对外包业务的风险进行评估。3.风险评估结果应用：根据风险评估结果，制定风险应对措施，对风险进行有效控制。（三）风险应对1.风险应对策略：根据风险评估结果，制定风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。2.风险应对措施：针对不同的风险应对策略，制定相应的风险应对措施，如签订保密协议、购买保险、加强质量监督、建立应急响应机制等。3.风险监控：建立风险监控机制，对外包业务的风险进行实时监控，及时发现和解决问题。五、外包业务保密管理（一）保密制度建设1.制定保密制度：制定外包业务保密制度，明确保密责任、保密范围、保密措施等。2.保密制度培训：组织外包服务提供商的员工参加保密制度培训，提高员工的保密意识。3.保密制度执行：加强保密制度的执行力度，对外包服务提供商的保密工作进行监督检查，确保保密制度的有效执行。（二）保密协议签订1.签订保密协议：与外包服务提供商签订保密协议，明确双方的保密责任和义务。2.保密协议内容：保密协议的内容包括保密范围、保密期限、保密措施、违约责任等。3.保密协议变更：在项目实施过程中，如因业务需求变化等原因需要对外包服务提供商的保密责任和义务进行变更，及时签订保密协议变更协议。（三）保密监督检查1.建立保密监督检查机制：建立外包业务保密监督检查机制，定期对外包服务提供商的保密工作进行监督检查。2.监督检查内容：监督检查内容包括保密制度的执行情况、保密协议的履行情况、保密措施的落实情况等。3.监督检查结果应用：根据监督检查结果，对外包服务提供商进行奖惩。对保密工作做得好的服务提供商，给予表彰和奖励；对保密工作做得不好的服务提供商，进行警告、整改或终止合作。六、外包业务财务管理（一）预算管理1.制定预算计划：根据外包业务的需求和成本，制定外包业务预算计划，明确预算项目、预算金额、预算时间等。2.预算执行：严格按照预算计划执行外包业务，控制预算支出，确保预算的有效执行。3.预算调整：在项目实施过程中，如因业务需求变化等原因需要对外包业务预算进行调整，及时办理预算调整手续。（二）费用支付管理1.费用支付流程：明确外包业务费用支付流程，包括费用申请、费用审核、费用支付等环节。2.费用支付依据：费用支付依据包括外包合同、服务提供商的发票、验收报告等。3.费用支付监督：加强对外包业务费用支付的监督，确保费用支付的真实性、合法性、合理性。（三）成本核算管理1.建立成本核算体系：建立外包业务成本核算体系,明确成本核算对象、成本核算方法、成本核算周期等。2.成本核算内容：成本核算内容包