养老院老人健康数据统计分析制度

养老院老人健康数据统计分析制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国个人信息保护法》《医疗健康数据安全管理规范》等行业法律法规，结合养老服务机构行业特性及企业内部风险防控需求，旨在规范养老院老人健康数据的采集、管理、分析与应用，保障老人隐私安全，提升健康管理服务水平，维护企业合规运营。制度制定立足于企业数字化战略推进、客户服务能力提升及行业监管要求，通过系统性管理措施，防范数据安全、合规使用等专项风险。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属养老院单位及全体员工，覆盖老人健康数据的全生命周期管理，包括数据采集、传输、存储、统计分析、应用及销毁等环节，以及所有涉及老人健康信息的业务场景，如医疗记录管理、健康评估、风险预警、服务决策等。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”：指围绕养老院老人健康数据的采集、分析、应用等环节，实施的全流程合规管理活动，包括制度建设、风险防控、执行监督、持续优化等。（二）“XX风险”：指因数据管理不规范、系统漏洞、人为操作失误等导致的数据泄露、滥用、丢失或服务事故，可能对老人隐私权、健康安全及企业声誉造成的潜在危害。（三）“XX合规”：指老人健康数据管理活动符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求，保障数据使用权属清晰、授权合法、操作透明。第四条本制度遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有老人健康数据管理活动均纳入制度管控范围，确保无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的数据管理职责，实行首负责任制；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置高影响风险点；（四）持续改进：定期评估制度有效性，根据内外部环境变化动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司养老院老人健康数据管理的第一责任人，承担全面领导责任；分管领导为直接责任人，负责组织制定管理策略、协调资源保障及监督制度执行。第六条设立“养老院老人健康数据管理领导小组”，由公司分管负责人担任组长，成员包括总部信息部、风控部、运营部及各下属单位负责人。领导小组职责包括：统筹全公司数据管理战略，审批重大风险处置方案，监督跨部门协作及年度目标达成。第七条领导小组下设专项工作组，由信息部牵头，联合风控部、运营部及法务部组成，负责具体管理工作，包括制度细化、技术标准制定、培训宣贯及效果评估。第八条牵头部门（信息部）职责：（一）统筹健康数据管理制度的顶层设计与修订；（二）组织数据采集、存储、分析系统的技术规范与安全防护方案；（三）开展数据质量稽核及系统风险排查；（四）协调跨部门数据共享与应用场景合规性审查。第九条专责部门职责：（一）风控部：负责健康数据领域专项风险的识别、评估及应急预案制定；（二）运营部：主导健康数据分析模型的业务逻辑验证及服务效果反馈；（三）法务部：提供数据合规性审查支持，处理数据纠纷与投诉。第十条业务部门/下属单位职责：（一）养老院运营团队：负责老人健康数据的日常采集、记录与初步核查；（二）医疗团队：执行健康评估数据的专业审核与风险标注；（三）下属单位负责人：对本单位数据管理合规性负总责，落实领导小组决议。第十一条基层执行岗位责任：（一）岗位须签署《数据合规操作承诺书》，明确保密义务；（二）发现数据异常或潜在风险，须在24小时内上报至直接主管；（三）严禁私自导出、复制或传输敏感健康数据。第三章专项管理重点内容与要求第十二条数据采集管理（一）合规标准：采集范围限于诊疗、生活照护等必要场景，通过电子病历、智能监测设备等规范方式获取，采集前需向老人或监护人明示用途并获取同意；（二）禁止行为：严禁为商业目的收集非必要数据，禁止诱导性采集；（三）风险防控：建立采集日志机制，对采集源头、频次、范围进行审计，防止超额或不当采集。第十三条数据存储与安全（一）合规标准：数据存储需符合《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》，采用加密存储、访问控制等措施，建立数据脱敏机制；（二）禁止行为：禁止将敏感数据存储在非授权终端，严禁使用明文传输；（三）风险防控：定期开展存储系统漏洞扫描，对离职员工进行数据权限回收。第十四条数据共享与传输（一）合规标准：跨部门或单位共享需通过授权系统接口实现，传输过程须加密，共享记录需可追溯；（二）禁止行为：严禁通过个人邮箱、即时通讯工具传输敏感数据；（三）风险防控：建立共享申请审批流程，明确共享期限与用途限制。第十五条数据分析与应用（一）合规标准：分析场景仅限于健康趋势预测、服务优化等目的，不得用于商业营销或金融评估；（二）禁止行为：禁止基于健康数据对老人进行标签化歧视；（三）风险防控：数据分析师须通过合规培训，分析结果需经业务部门复核。第十六条第三方合作管理（一）合规标准：引入外部服务商（如系统供应商）需审查其数据安全资质，签订保密协议，通过第三方评估；（二）禁止行为：禁止转包数据管理核心环节；（三）风险防控：定期审查服务商合规表现，要求其配合数据安全审计。第十七条数据销毁管理（一）合规标准：除存档需要外，数据保留期限不超过老人去世后3年，销毁需通过系统覆盖或物理销毁方式，并记录销毁过程；（二）禁止行为：禁止私自删除或篡改存档数据；（三）风险防控：销毁前需经双级审批，销毁后进行抽样验证。第十八条应急响应机制（一）合规标准：发生数据泄露事件时，需在2小时内启动应急预案，包含处置流程、责任分工及通知机制；（二）禁止行为：隐瞒事件或迟报情况；（三）风险防控：定期组织应急演练，确保相关人员熟悉处置流程。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制（一）每年12月前由信息部牵头，联合相关部门评估制度适用性，结合法规变化（如数据安全新规）或业务调整（如引入AI分析工具）进行修订；（二）重大修订需经领导小组审议，并发布更新通知至全公司。第二十条风险识别预警机制（一）每季度由风控部组织专项风险排查，覆盖数据全生命周期各环节，采用访谈、抽查、系统监测等方式；（二）风险按影响程度分为三级（一般/重大/特别重大），重大风险需在5个工作日内提交应对方案；（三）预警信息通过企业内网发布，相关单位须在3日内响应。第二十一条合规审查机制（一）将数据合规审查嵌入关键业务节点：采购合同签订前审查数据使用条款，系统上线前进行安全测评，数据共享申请需经专责部门审核；（二）实行“一票否决制”，未经审查的流程不得实施；（三）审查结果纳入部门绩效考核，连续两次不合格的单位负责人需约谈。第二十二条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，需在1个月内提交处置报告；（二）重大风险由领导小组牵头，联合信息部、风控部制定处置方案，必要时启动外部专家支持；（三）处置完毕后需提交评估报告，分析根源并完善管理措施。第二十三条责任追究机制（一）违规情形及处罚标准：1.数据泄露或滥用，对老人造成损害的，追究直接责任人经济赔偿，情节严重的解除劳动合同；2.违规操作导致系统瘫痪的，处以部门集体绩效扣减20%以上；3.未能及时上报风险事件，对单位负责人处以500-2000元罚款。（二）处罚联动机制：违规记录纳入个人诚信档案，与年度评优、晋升挂钩。第二十四条评估改进机制（一）每年6月和12月由领导小组组织制度有效性评估，通过问卷调查、数据事件统计等方式收集反馈；（二）评估结果形成报告，明确改进项及责任部门，纳入次年工作计划；（三）优化措施需在3个月内落实，并开展二次评估确认效果。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障（一）公司层面成立专项工作小组，定期召开会议协调资源，解决跨部门协作难题；（二）下属单位须设立数据管理岗，向分管负责人汇报，确保制度执行到位。第二十六条考核激励机制（一）绩效考核：将数据合规指标纳入部门年度考核，占比不低于10%，优秀单位奖励10万元以内奖金；（二）专项评优：设立“数据管理标兵”奖项，对表现突出的员工授予荣誉证书及晋升优先权。第二十七条培训宣传机制（一）管理层培训：每年4月组织合规履职培训，重点解读最新法规政策及企业制度；（二）一线员工培训：每季度开展操作规范培训，覆盖数据采集、系统使用等场景，考核合格后方可上岗；（三）宣传材料：制作合规手册、张贴宣传海报，通过内网发布合规案例，营造“全员合规”氛围。第二十八条信息化支撑（一）引入数据中台系统，实现数据统一采集、脱敏存储与分析应用；（二）开发风险预警模块，对异常操作、访问超标自动报警；（三）通过电子签名技术，确保数据采集、共享环节的授权可追溯。第二十九条文化建设（一）发布《数据合规行为准则》，要求员工在办公区域设置合规标语；（二）每年5月开展“数据安全月”活动，组织知识竞赛、承诺签名仪式；（三）设立举报通道，匿名举报属实者奖励500-1000元。第三十条报告制度（一）风险事件报告：发生数据安全事件后，需在2小时内提交《事件报告表》，内容包括事件经过、影响范围、处置措施；（二）年度管理报告：每年3月前提交《年度管理报告》，需包含合规自查情况、风险处置案例、改进建议