VDA6.3-2023版过程审核准备资料及审核方法

VDA6.3-2023版过程审核准备资料及审核方法,,,,,,,

编号,P1-技术（项目）,过程要求,需准备资料和事项,责任部门,审核方法【适用审核员】,自评内容【应审回答，适用应审人员】,条款关键词

2.1,X,P2.1是否已经建立了技术（项目）管理战略(包括技术（项目）组织机构)?,"文件：产品质量先期策划程序

记录：

多方论证小组成员及职责表

技术（项目）组织架构图

技术（项目）成员技能矩阵表

团队成员技能资质的证明

文件：事态升级程序

记录：

事态升级通知单[包括联系人方式]

技术（项目）问题追踪清单",技术（项目）部,"查技术（项目）小组职责表或技术（项目）开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配?

小组成员是否包括所有相关部门，包括供方?

小组成员联系方式明确?

小组成员具备相应资质?

顾客对技术（项目）管理的要求?","有按流程文件《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）管理，技术（项目）初期阶段成立多功能跨部门小组形成记录：《多方论证小组成员及职责表》,小组成员包括主要供方，职责权限清晰，并有联络方式：《技术（项目）成员技能矩阵表》中体现技术（项目）小组人员的技能资质符合技术（项目）开发要求,技术（项目）小组人员评价无",技术（项目）机构

2.2*,X,P2.2是否策划了技术（项目）实施需要的所有资源，且己经到位，并报告了变更情况?组织机构)?,"文件：产品质量先期策划程序

技术（项目）资源策划作业指导书

记录：

资源策划清单

设备、工装、模具及检验设备清单

新产品设备工装清单

模具、工装、检具开发执行单

协议或合同

合格供方清单

技术（项目）人事评估表

技术（项目）小组成员负荷分析表","技术（项目）部

销售部

采购部","查资源需求计划表中对新产品开发技术（项目）的资源需求是否进行识别和提供?

是否考虑技术（项目）成员工作负荷?

与顾客接口人员发生变更，是否通知客户?",按流程文件《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）立项初期管理，技术（项目）立项会议需按《技术（项目）资源策划作业指导书》对技术（项目）所需资源讨论，输出记录：《资源策划清单》;技术（项目）成立有考虑员工负荷，评估制定《技术（项目）人事评估表》、《技术（项目）小组成员负荷分析表》等,技术（项目）资源

2.3,X,P2.3是否编制了技术（项目）计划并与顾客达成一致，且落实了技术（项目）管理?,"文件：产品质量先期策划程序

记录：

产品质量先期策划技术（项目）展开表

产品首样进度表

顾客特殊要求传递清单

顾客的技术（项目）计划、截止期限、里程碑、目标等

准备完整的APQP技术（项目）资料",技术（项目）部,查技术（项目）开发进度计划表和技术（项目）开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足?顾客的时间期限和里程碑是否包括?技术（项目）计划变更影响客户端是否与客户沟通?计划时间未完成是否有注明原因,"按流程文件《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）立项初期管理，技术（项目）立项会议对技术（项目）进度管控定义，并含关键里程碑，输出记录：《技术（项目）开发进度表》,《产品质量先期策划展开表》。",技术（项目）计划

2.4,X,P2.4是否策划了与质量相关的技术（项目）活动，并监视了其符合情况?,"文件：产品质量先期策划程序

记录：

产品质量先期策划技术（项目）展开表

质量计划、质量目标、相关的顾客要求

顾客里程碑，关键时间节点

顾客规范、顾客要求",技术（项目）部,查质量相关活动是否符合顾客要求，技术（项目）计划事项是否落实?是否包含产品和过程的验证和确认?是否定期监控计划目标达成情况?,"按流程文件《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）立项初期管理，技术（项目）立项会议对技术（项目）进度管控定义，并含关键里程碑和供方，形成《产品质量先期策划展开表》,包括产品和过程的验证及确认要求等，并监控其符合性和目标",技术（项目）质量

2.5,,P2.5技术（项目）的采购活动是否包含在技术（项目）计划中?,"文件：供应商评估控制程序

供应商APQP认证管理流程

供应商PPAP文件提供要求规定

记录：

分供方清单

供应商开发与审核计划、报告与结论

供应商样件计划

供应样件提交及认可

供方开发计划

指定供方风险评估

准备完整的供应商PPAP资料","技术（项目）部

采购部",查技术（项目）计划是否包括采购物料的开发计划，发包日期、供方里程碑和批准是否与技术（项目）计划协调?采购活动是否包括设备、机器、工具、检验和测量系统及服务的供方?,"按流程文件《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）立项初期管理，《产品质量先期策划展开表》包括新供方开发、OTS及样件认可等节点。依据《供应商评估控制程序》执行，选择、评估合格供应商，形成《分供方清单》,对供方的定点、各里程碑及批准等依据《供应商APQP认证管理流程》进行管控",技术（项目）采购

2.6*,x,P2.6技术（项目）组织是否确保了技术（项目）中的变更管理?,"文件：工程变更控制程序

技术（项目）变更控制作业规范

记录：

技术（项目）变更申请表

技术（项目）变更管理表

工程变更申请单(ECR)

工程变更通知单(ECN)

变更要求执行单(ECO)

工程变更确认报告

工程变更履历表

产品/制程变更通知书(PCN)

变更策划与跟踪记录表

特殊工作需求单(SWR)

过程临时变更申请表

过程临时变更记录表","

技术（项目）部

技术部",询问技术（项目）小组组长如何进行技术（项目）变更，查技术（项目）变更的评审、验证、确认和批准是否充分?,"按流程文件《技术（项目）变更控制作业规范》对技术（项目）变更实时管理并输出记录：《技术（项目）变更申请表》、《技术（项目）变更管理表》;按《工程变更控制程序》对产品和过程变更进行控制，变更需求，申请，评审，验证和确认，及变更通知，及客户通知，执行过程需输出以下记录：

1工程变更申请单(ECR)

2工程变更通知单(ECN)

3变更要求执行单(ECO)

4工程变更确认报告

5工程变更履历表

6产品/制程变更通知书(PCN)

7变更策划与跟踪记录表《工程变更控制

程序》",技术（项目）变更

P3,,产品和过程开发策划,,,,,

3.1,x,是否明确了产品和过程的具体要求?,"文件：顾客特定要求控制程序

产品质量先期策划程序

合同评审控制程序

客户技术文件输入审查作业规范

客户输入文件、包括技术规范、质量协议、交付要求等",技术（项目）部,查关于顾客新产品的要求是否完整?,根据《合同评审控制程序》由营销中心组织相关部门对顾客技术协议、质量协议、采购协议、顾客特定要求、合同、图纸、法律法规、以往技术（项目）经验等进行评审，形成《新技术（项目）信息输入/输出要求检查表》营销中心依据《顾客特定要求控制程序》组织相关部门识别及评审客户要求，形成《顾客特定要求清单》。,明确要求

,,产品,"记录：

顾客技术要求文件检查评审表

新技术（项目）信息输入/输出要求检查表

规范，技术图纸，特殊特性

顾客指定供方的质量协议","销售部

技术部",,,

,,过程,"记录：

新技术（项目）信息输入/输出要求检查表

顾客特定要求清单",销售部,,,

3.2*,X,根据产品和生产过程的要求，是否对可行性进行了全面评估?,"文件：产品质量先期策划程序

客户输入文件、包括技术规范、质量协议、交付要求等",技术（项目）部,"查顾客需求分析报告，合同评审

记录等。

跨部门制造可行性分析【销售、

开发、采购、技术（项目）、生产策划、

生产、品质、物流】","根据客户输入信息、工程开发可行性、成本可行性、开发周期可行性等进行评审，制作《新开发产品市场分析报告》,由技术（项目）中心主导，依据《产品质量先期策划程序》召集相关品质、技术、工艺、采购、生产、物流等相关部门针对客户输入要求进行评审，形成《新技术（项目）可行性评估报告,各跨职能部门均有提供可行性评审意见，并有对应部分评市人员的签字。",可行性评价

,,产品,"记录：

新产品开发可行性评估报告

新开发产品市场分析报告

客户要求输入资料",技术部,,,

,,过程,同上,,,,

3.3,,是否详细策划了产品和生产过程开发的活动?,文件：产品质量先期策划程序,技术（项目）部,查技术（项目）进度计划、技术（项目）开发成本预算、资源需求计划、全尺寸检验/功能检验计划,"按《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）立项初期管理。技术（项目）立项会议时对技术（项目）进度管控定义，并含关键里程碑，输出记录：《技术（项目）首样进度表》,《产品质量先期策划展开表》。时间计划包含产品和过程开发的所有信息，计划时间节点、里程碑，FMEA、效能测试、PPA日期等",APQP

,,产品,"记录：

产品质量先期策划技术（项目）展开表

技术（项目）首样进度表

质量管理计划、试验大纲

样件/试生产控制计划

备件维护计划

检验计划","技术（项目）部

前期品质",,,

,,过程,同上,,,,

3.4*,X,是否计划了采购活动，并监视了其符合情况?,"文件：供应育评估控制程序

供应商APOP认证管理流程

供应商PPAP文件提供要求规定",采购部,查技术（项目）计划中的分供方进行潜在供方审核的情况，是否制作新供方导入审核计划及实施。查各类合同、协议、技术要求等已传递并签订。查是否有分供方针对本技术（项目）产品的APQP计划表,依据《供应商评估控制程序》执行，选择、评估合格供应商，形成合格供方清单，对供方绩效进行监视和评价；查采购合同、质量协议、环保协议、技术协议已签订。产品要求已传递。供应商有提供样件计划与APQP计划表，与我司进度要求保持一致。,采购活动

,,产品,"记录：

分供方清单

供应商开发与审核计划，报告与结论

供应商样件计划

供应样件提交及认可

供方开发计划

指定供方风险评估

准备完整的供应商PPAP资料",采部,,,

,,过程,同上,采购部,,,

3.5,,针对产品和过程开发，是否考虑到了必要的资源?,文件：产品质量先期策划程序,技术（项目）部,查资源需求计划，所有资源的能力规划,按流程文件《产品质量先期策划程序》进行技术（项目）立项初期管理，技术（项目）立项会议按《技术（项目）资源策划作业指导书》对项日所需资源讨论，输出记录：《资源策划清单》:,必要资源

,,产品,,"技术（项目）部

技术部

技术部

前期品质",,,

,,过程,同上,,,,

3.6,,是否策划了针对顾客服务和使用现场失效分析的活动?,"文件：应急计划控制程序

NTF作业办法","生产管理

品质部",查资源需求计划，包括持续供应货方案、0km和现场投诉的分析过程，顾客使用现场失效分析,"有制定《应急计划控制程序》,并定期进行应急计划预案演练：开发过程的产品寿命测试有请客户协助完成，过程未发生现场的失效，在开发过程均有依进度与客户进行沟通；0公里和现场失效问题依据《NTF作业办法》进行分析与改进",现场失效

,,产品,"记录：

产品故障树-FTA分析

失效清单

培训计划

员工教育训练质量记录表

员工培训履历

笔试试卷

技能矩阵表","技术部

技术部

人事部",,,

,,过程,"记录：

质量管理计划、试验大纲

型式试验试验报告

失效表单

失效分析报告","前期品质

前期品质

技术部",,,

P4,,P4产品和过程开发的实现,,,,,P4

4.1*,x,产品和过程开发计划中确定的事项是否得到落实?,"文件：DFMEA编制作业指导书

PFMEA编制作业指导书",技术部,查技术（项目）开发进度计划、资源需求计划的内容是否得到落实,产品开发阶段，依据《DFMEA编制作业指导书》和《PFNIEA编制作业指导书.》来编制FEA来确保产品和工艺在功能、可靠性等方面满足客户的要求；一旦行动已经完成，需要更新PEA在发生的概率和检测的概率，与关注产品的验证/确认的技术（项目）,落实活动

,,产品,"记录：

产品DFMEA实例/QFD质量功能展开

产品质量先期策划技术（项目）展开表

DOE实验设计

检验计划

实验大纲/环境模拟试验，如盐雾试雾",技术部,,,

,,过程,"记录：

过程PFMEA实例/QFD质量功能展开

产品质量先期策划技术（项目）展开表

CP控制计划

检验计划","技术部

前期品质",,,

4.2,,人事是否到位并且具备资质，以确保量产启动?,"文件：产品质量先期策划程序

岗位职责和任职资格控制程序

关键岗位人员管理规定

人事配置计划",技术（项目）部人事部,"查技术（项目）小组岗位职责及个人相关

资质","依据《产品质量先期策划程序》流程，项日小组在成立时应评估技术（项目）成员工作负荷内容，并成形《技术（项目）人事评估表》:《岗位职责和任职资格控制程序》有明确人员的质量责任和权限，对应的岗位说明书中也明确规定：在《关键岗位人员管理规定》中有规定对关键岗位和人岗匹配的要求，形成《关健岗位清单》,按培训计划实施培训，形成《员工教育训练质量记录表》、《人员培训履历》及《技能矩阵表》,《岗位代理人一览表》中有明确各个岗位的代理人员",人员资质

,,产品,"记录：

产品质量先期策划技术（项目）展开表

技术（项目）人事评估表

关键岗位清单

各岗位职责/岗位说明书

培训计划

员工教育训练质量记录表

员工培训履历",技术（项目）部人事部,,,

,,过程,同上,,,,

4.3,X,物质资源是否到位并且适用，以确保量产启动?,"文件：项日资源策划作业指导书

顾客特定要求控制程序

特殊特性定义与控制指导书

CMK作业指导书",技术部,查资源需求计划中的物质资源是否得到捉供，是否适合?,"按《项日资源策划作业指导书》对项日所需资源进行策划，查《资源策划清羊》,需求计划中的物质资源均有进行评估并且到位，其资质符合要求",物质资源到位

,,产品,"记录：

顾客要求

产品与过程特殊特性清单

新产品设备工装清单

资源策划清单

量具和试验设备清单

CP控制计划

实验大纲/检验计划","技术部

技术（项目）部

前期品质",,,

,,过程,"记录：

注望场地平面布置图

冲压场地平面布置图

装配场地平面布置图

设备能力指数CMK

技术（项目）设施设备验收单","技术部

前期品质

生产部",,,

4.4*,X,是否获得了针对产品和过程开发所要求的批准和放行?,"文件：产品质量先期策划程序

生产件批准控制程序

供应商PPAP文件提供要求规定

产品监视和测量控制程序

过程监视和测量控制程序

包装规范

产品图纸、零部件图纸

CP控制计划

检验规范

技术规范","技术（项目）部

采购部

品质部

技术部

品质部",查小批量试生产是否在正式的量产条件下进行(人员、机器/工装、材料/供方、方法/工艺、环境)查样件采购、小批量采购是否满足公司试样、小批量要求查技术（项目）移交记录,"依据《产品质量先期策划程序》执行，通过在试样阶段做PPK,量产阶段做CPK来确认制程的稳定性，同时在各阶段形成评审表，并保留OTS报告，测试报告等，按《生产件批准控制程序》提供PAP资料给客户批准：采购零部件依据《供应商PPAP文件提交及管理》流程执行，要求所有供方提供PPAP资料及生产件由我们批准认可",批准和放行

,,产品,"记录；

产品DPEA实例",技术部,,,

,,过程,"记录：

进料检验记录[供方出货报告、材质证明、材料

性能报告、盐雾测试报告、保持力测试报告、有

害物质全分析报告]

首件检验记录、巡检记录、性能测试报告

供方样件提交报告、样件

PSW、提交客户的PPAP文件

SPC统计分析报告

产能分析评估表

产能平衡分析表

注塑模具量试验收评估报告

冲压模具量试验收评估报告

装配设备量试验收评估报告

模具，工装移转清单

结案放产承认清单

检验报告、实验报告","过程品质

采购部

技术（项目）部

前期品质

技术部

生产技术

技术部

项日部",,,

4.5,,是否落实了策划的采购活动?,文件：供应商评估控制程序,采购部,查汽车产品物料新供应商是否全部已进行潜在供方审核并批准列入合格供应商名录?查样件和PPAP按APQP计划的时间内完成并跟踪，,依据《供应商评估控制程序》执行，选择、评估合格供应商，形成合格供方清单，对供方样件和APQP、PPAP进度进行监视和跟踪；,落实采购活动

,,产品,"记录；

合格供方清单

滞在供应商综合信息谓查表

潜在供应商考察综合评价表

潜在供应商评审计划表及实施记录

潜在供应商年度评估报告

供应商质量体系辅导计划及实施一览表

供应商体系证书

所有采购物料都经过PPAP批准、样件合格，批准

列入合格供方名录",采购部,,,

,,过程,同上,采购部,,,

4.6,,是否已制定并落实了产品和过程开发的制造与检验规范?,"文件：产品质量先期策划程序

DFMEA编制作业指导书

PFLEA编制作业指导书

控制计划作业指导书","技术（项目）部

技术部",查样件控制计划(客户要求时)、试生产控制计划、量产控制计划、生产和检验用作业指导书是否具备并落实,依据《产品顺量先期策划程序》执行，控制计划、检验规范、PFENE、PFC、作业指导书、工艺卡等文件齐全，现场生产依据《作业指导书》和《检验规范》执行,编制SOP、SIP

,,产品,"记录：

产品DFMEA

产品故障树-FTA分析

失效清单",技术部,,,

,,过程,"记录：

过程PFMEA/PFC

P控制计划[样件、试生产、生产]、反应计划

产品审核计划

检验规范[原型样件、试生产、生产]

检验指导书/作业指导书/工艺卡

全尺寸检测报告

性能检测报告

首件检验记录、首件样品、巡检记录

末件检验记录、未件样品",品质部,,,

4.7,,是否在量产条件下，为量产批准进行了能力测试?,"文件：SPC作业指导书

MSA作业指导书

重工作业管理规范

检验规范、检验指导书[含返工]

作业指导书[生产、返工],包装规范","品质部

技术部",查量产条件下【模具、设备、周期、人员、制造和检验规范、测量和检测设备】的整个生产过程是否满产质量能力要求?,在第一批产品发货前，对内部生产过程放行进行全面检查和测试，测量能力满足客户要求，人事和物质资源满足生产雷求,试生产

,,过程,"记录：

初始过程能力研究计划SPC

CPK分析報告

测量系统分析计划MSA

ISA分析报告

产能分析评估表

所有检验和测试记录",品质部,,,

4.8,,是否为确保顾客服务以及使用现场失效分析建立了过程?,"文件：应急计划控制程序

NTF作业办法

客户抱怨处理规范","生产管理

品质部",查资源需求计划、包括持续供应货方案、0km和现场投诉的分析过程，顾客使用现场失效分析是否按要求实施?查顾客要求是否已满足?,依据《客户抱怨处理规范》对客户抱怨进行不良失效分析，使用5VHY或者鱼骨分析，8D报告评估办法；0公里和现场失效问题依据《NTF作业办法》进行分析与改进：依据《应急计划控制程序》规定，定期进行应急计划预案演练；人员具备相应资质，详见4.2举证,失效测试

,,过程,"记录：

8D报告

产品故障树-FTA分析

失效清单

培训计划

员工教育训练质量记录表

员工培训履历

笔试试卷

技能矩阵表

失效分析所用资源

应急计划/备件供应方案

失效分析报告

OkmPPN【三包期间】

顾客PPK要求

新产品技术要求得到顾客认可、设备能力放行证据","技术部

人事部

生产部",,,

4.9,,是否对技术（项目）从开发移交至批量生产开展了控制管理?,"文件：量试及结案移转管理规范

生产件批准控制程序

产品顺量先期策划程序",技术（项目）部,"查技术（项目）移交记录

查技术（项目）交接文件

设计开发文件清单",依据《量试及结案移转管理规范》进行项口移交，移转资料评审包包技术（项目）移交记录、技术（项目）交接文件、设计开发文件清单、PPAP批准认可资料等：人事和物质资源满足生产雷求。,量产移交

,,产品,"记录：

PPAP资料",技术（项目）部,,,

,,过程,"记录：

转量产通知单

技术（项目）结案通知单

新技术（项目）订单及评审表

模具、工装移转清单

技术（项目）设施设备验收单

结案放产承认清单

技术（项目）变更记录

技术（项目）经验教训卡

技术（项目）总结

生产目标

设备0EE数据

封样(半成品、成品)

内部PPAP批准","技术（项目）部

生产部

技术部",,,

P5,,供方管理,,,,,

5.1,X,是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作?,"文件：供应商评估控制程序

记录：

合格供方清单

潜在供应商综合信息谓查表

潜在供应商考察综合评价表

供应商年度评审计划表及实施记录

供应商年度评估报告

供应商质量体系辅导计划及实施一览表

供应商体系证书

所有采购物料供应商均在《合格供方清单》内，

且经过PPAP批准、样件合格",采购部,查汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录?,依据《供应商评估控制程序》执行，选择评估合格供应商，形成合格供方清单，对供方绩效进行监视和评价：查现场及仓库物料的供应商均在《合格供方清单》内。,合格供方

5.2,,是否在供应链中考虑了顾客的要求?,"文件：图纸、技术规格书、供应商手册

记录：

质量协议、质保协议

采购协议、法律法规要求",采购部,查是否将顾客的要求传递给供方，查是否存在顾客指定供方，如有，是否仅在顾客指定的供方处采购?,按《供应商手册》规定执行，顾客要求通过《产品特殊特性和过程特性清单》和技术文件等传递给供应商，如有变更，按《PCN管理规范》及时通知供应商,顾客要求传递

5.3,,是否与供方就交付绩效约定了目标协议，并加以了落实?,"文件：供应盲考核管理办法

记录：

供应商月供货绩效考核表

质量协议/PPM要求

采购协议/交付准时率",采购部,是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析?,依据《供应商考核管理办法》规定执行，每月对供应商进行绩效考核。若有目标未达成的供方，会要求回复改善措施，我司进行确认并跟踪验证。,供货绩效

5.4*,,针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行?,"文件：供应育PPAP文件提供要求的规定

供应商变更(PCN)管理程序

产品监视和测量控制程序

过程监视和测量控制程序

检验规范、技术规范、包装规范

产品图纸、零部件图纸

CP控制计划

记录：

进料检验记录[供方出货报告、材质证明、材料

性能报告、盐雾测试报告、保持力测试报告、有

害物质全分析报告]

首件检验记录、巡检记录、性能测试报告

供方样件提交报告、样件、PPAP资料

工程变更记录","采购部

前期品质

过程品质

采购部",查对供方新材料、零件的PPAP认可证据,依据《供应商PPAP文件提供要求的规定》执行，并保留供应商PPAP资料,采购放行

5.5*,x,针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障?,"文件：进料检验程序

图纸、技术规范、检验规范、包装规范

记录：

供方8D报告

供方PPM数据

全尺寸检验报告/性能测试报告

采购件性能、功能测试，包含第三方检测报告",采购部,查公司进料检验及进料质量方面的统计数据,"来料按《进料检验程序》流程执行，根据每种类物料的《控制计划》、《检验规范、《技术图纸》等通过检验合格后入库，依据《供应商考核管理办法》每月对供应商绩效进行考核，形成《供应商月供货绩效考核表》,不符合的按《品质异常处理办法》规定反馈给供应商，运用8D问题解决方法进行分析和纠正",采购质量

5.6,X,是否对进厂的货物进行适当的搬运和储存?,"文件：仓库管理程序

产品防护程序

产品防护管理办法

仓库物料进出存管理办法

标识和可追测性控制程序

工作环境控制程序

准备事项：FIFO先进先出管控、标识和可追溯性

管理、仓库物料摆放整齐、待检区、不合格品

区、HSF不合格品区、退料区区域划分。防止错

混料，温湿度管控、5S管理、定置定位、库存

管理[帐卡物一致]、特种设备使用人员资质、安

全鞋和安全帽佩戴、仓库化学品MSDS报告张贴、

计量仪器在校验期内、

记录：

温湿度点检表

分层审核清单

物料卡_

物料标示单[条码]

合格标签

uSDS报告

工作环境检查表",仓库,查材料仓库的储存条件是否满足产品防护的要求,按照《产品防护管理办法》、《仓库物料进出存管理办法》、《标识和可追溯性控制程序》等流程规定对来料进行交付和储存,原材料储存

5.7,,人员资质是否能够满足不同的任务，并定又了其职责?,"文件：人事控制程序

记录：

iOC、SQE岗位说明书

培训计划

员工教育训练质量记录表

员工培训履历

笔试试卷

技能矩阵表

二方审核员资格评价表

体系培训证书、VDA6.3培训证明、五大工具、8D

培训等，具备供应商审核资质

品质异常单

8D报告

外语要求",人事部,查采购部各岗位是否有合适的岗位说明书，来料不合格的异常处理结果,"《关键岗位人员管理规定》中有明确IQC、SQE等供应商管理岗位的人员任务和职责要求：SQE依据《供应商年度审核计划》对供应商进行审核，形成《VDA6.3过程审核报告和《CQ1-11审核报告，有环保要求增加对QC080000体系的审核，供方审核问题均有回复并验证结案；供方来料异常按《不合格品控制程序》流

程处理，SQE通知供应商进行改善并跟踪；",职责权限

6.1,,过程输入是什么?,,,,,

6.1.1*,x,是否在开发和批量生产之间进行了技术（项目）交接，以确保生产顺利启动?,"文件：量试及结案移转管理规范

生产件批准控制程序

产品质量先期策划程序

产品DFMEA、过程PFMEA

记录：

转量产通知单

技术（项目）结案通知单

新技术（项目）订单及评审表

模具、工装移转清单

技术（项目）设施设备验收单

结案放产承认清单

技术（项目）变更记录

技术（项目）问题清单

技术（项目）经验教训卡

技术（项目）总结

PPAP资料

初始过程能力分析报告SPC","技术（项目）部

技术部

技术（项目）部",查每一道工序的技术（项目）移交证据,按《技术（项目）试样/量试/期初量产验收结案作业规范》进行技术（项目）移交，确保量产启动。,技术（项目）交接

PSI,,冲压,"文件：冲压作业指导书[作业标准书]

冲压成型条件设定表

CP控制计划

产品冲压周转包装作业指导书(零件)

返工作业指导书",冲压车间,,,

PS2,,注塑,"文件：注塑作业指导书[作业标准书]

注塑工艺卡

CP控制计划

产品注塑周转包装作业指导书(零件)

返工作业指导书",注塑车间,,,

PS3,,组装,"文件：装配作业指导书[作业标准书]

CP控制计划

返工作业指导书",装配车间,,,

PS4,,包装,"文件：包装规范[作业标准书】

CP控制计划",包装车间,,,

PS5,,检验,"文件：进料检验规范[塑胶/铜材/电镀件/零部

件]

冲压件检验规范

注望件检验规范

产品检验规范

出货检验规范

CP控制计划",过程品质,,,

6.1.2,,来料是否在约定的时问按所需数量/生产批次大小被送至正确的地点/工位?,"文件：生产运行控制程序

仓库物料进出存管理办法","生产管理

仓库",查各个工位上供应的零部件/原材料能否满足工序生产任务的需要?,"《库物料进出存管理办法》文件中详细定义了生产车间尾料退库颁进行标识的要求，所有物料都是遵循FIF0,仓库对生产物料采取集中配送制",合格物料

6.1.3,,是否对来料进行适当的仓储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来料的特殊特性?,"文件：产品防护程序

产品防护管理办法

仓库物料进出存管理办法

标识和可迫测性控制程序

工作环境控制程序

包装规范","仓库

品质部

管理部

技术部",查仓库及现场的物料搬运、储存活动是否能够防止产品损坏、污染、混料?,《产品防护管理办法文件》中有明确定义各类不同物料，不同防护包装要求，符合来料的特殊特性：依据《分层过程审核指导书》要求进行分层审核，确保存储过程符合要求：物料周转按《周转物资管理办法》严格执行，形成《周转器具清洁表》:超保质期物料系统有预警，形成《保质期,来料包装仓储

PS1,,冲压,"准备事项：

FIFO先进先出管控、标识和可追溯性管理、物料

摆放整齐、待检区、不合格品区、HSF不合格品

区、退料区区域划分、温湿度管控、5S管理。

物品定置定位

记录：

工作环境检查表",冲压车间,,,

PS2,,注望,"准备事项：

FIF0先进先出管控、标识和可追溯性管理、物料

摆放整齐，待检区，不合格品区、HSF不合格品

区、退料区区域划分、温湿度管控、5S管理，

物品定置定位

记录：

工作环境检查表",注塑车间,,,

PS3,,组装,"准备事项；

FIF0先进先出管控、标识和可追溯性管理、物料

摆放整齐、待检区、不合格品区、HSF不合格品

区、退料区区域划分、温湿度管控、5S管理、

物品定置定位

记录：

工作环境检查表",装配车间,,,

P54,,仓库,"准备事项；

FIFO先进先出管控、标识和可追溯性管理、物料

摆放整齐、待检区、不合格品区、HSF不合格品

区、退料区区域划分、温湿度管控，5S管理、

物品定置定位

记录：

工作环境检查表",仓库,,,

PS5,,检验,检查仓库和现场管理是否符合要求,过程品质,,,

6.1.4,,来料是否具备必要的标识/记录/放行，并得以适当地体现?,文件：标识和可追溯性控制程序,品质部,查各工序物料的标识、区域管理及生产、检验记录,《标识和可追溯性控制程序》规定了采购或外协的原材料需要正确标识、来料检验员检验时对标识的确认要求应最终承认、生产过程中的半成品的标识的记录要求以及入库检验员对标识的检验要求，按规定严格执行。,标识追潮

6.1.5*,X,是否对量产过程中的产品或过程变更开展了跟踪和记录?,"文件：工程变更控制程序

记录：

工程变更中请单(ECR)

工程变更通知单(ECN)

变更要求执行单ECO)

工程变更确认报告

工程变更履历表

产品/制程变更通知书(PCN)

变更策划与跟踪记录表

特殊工作需求单(SMR)

过程临时变更申请表

过程临时变更记录表

三种类变更实例资料：

①顺客要求的

②徕木原因提出的

③供应商申请的",技术部,查产品量产后发生变更时对变更的评审、验证和确认活动,"按《工程变更控制程序》对变更过程进行控制，变更需求，中请。评审，验证和确认，需通知客户的变更详见《工程变更需客户批准清单》,按《PCK管理规范》制定《产品/制程变更通知单》,通知到客户、供应商和相关部门：执行过程需输出以下记录；

《工程变更申请单(ECR)》

《工程变更通知单(ECN》

《变更要求执行单(ECO)》

《工程变更确认报告》

《工程变更履历表》

《产品/制程变更通知书(FCN)》

《变更策划与跟踪记录表》",量产变更

PS1,,冲压,同6.1.1和6.1.4[变更后资料],,,,

PS2,,注塑,同6.1.1和16.1.4[变更后资料],,,,

PS3,,组装,同6.1.1和6.1.4[变更后资料],,,,

PS4,,包装,同6.1.1和6.1.4[变更后资料],,,,

PS5,,检验,同6.1.1和6.1.4变更后资料],,,,

6.2,,所有生产过程是否受控?(工艺流程),,,,,

6.2.1,X,控制计划里的要求是否完整，并且得到有效实施?,"文件：控制计划作业指导书

CP控制计划、作业指导书、检验指导书

注塑工艺卡、冲压条件设定表",前期品质,查生产和检验的作业指导书内容是否与量产控制计划一致,"1.按《控制计划作业指导书》要求，产品和过程特性、检测设备、测量技术、检验频率和评审要求在《控制计划》中有具体明确，查各工序，均有按《控制计划》要求制定相应的作业指导书、检验规范、现场可快速查阅所生产产品对应的机台号和模具号：《生产计划》和《作业指导书》生产工位上可方便查阅：

2.产品特性和过程参数在《控制计划》中有明确，并严格按规定执行：

3.发现不符合按《生产线异常停线管理规定》处理，形成《生产异常停线通知单》上报处理：

4.抽查产品《SPC过程控制图》在管控范围内；

5.返工按《重工作业管理规范》流程执行，根据对应产品的《返工作业指导书》进行返工作业。并贴上《重工品专用标签",控制计划

PSI,,冲压,"准备事项：冲压作业指导书、冲压条件设定表的

各项要求和参数与CP保持一致，实施记录一致

记录：

冲压条件记录表

冲压首[末]件检验记录表

机台点检表

开线点检表",冲压车间,,,

PS2,,注塑,"准备事项：确认注塑作业指导书、注塑工艺卡

的各项要求和参数与CP保持一致，实施记录一致

记录：

生产成型条件设定与监控记录表

望胶粒子加料及烘料记录表

注塑首[末]件检验记录表

白主/逗回检查表

设备点检表

开线点检表

LOT管理单",注塑车间,,,

PS3,,组装,"准备事项：确认装配作业指导书各项要求和参

数与CP保持一致，实施记录一致

记录：

装配首[末]件检验记录表

自主/巡回检查表

设备点检表

开线点检表

LOT管理单",装配车间,,,

PS4,,包装,"准备事项：确认包装規范各项要求和参数与CP

保持一致

记录：

LOT管理单",包装车间,,,

PS5,,检验,"准备事项：确认检验规范[进货、冲压、注塑、

装配、出货等过程]、检验指导书各项要求和参

数与CP保持一致

记录：

同6.1.4检验",过程品质,,,

6.2.2,X,对生产操作是否重新进行批准/放行?,"文件：制造过程管理作业办法

清换线管理规范",生产部,查首末件检验、巡检、特殊工序工艺参数巡检机各工序不合格品的管理,各制程按《制造过程管理作业办法》执行首检、巡检、和终检。生产中断需重新进行作业验证。首件送检合格后方可生产，首件和首件检验记录均有保留,重复放行

6.2.3*,X,是否对生产中的特殊特性进行了管理?,"文件：特殊特性定义与控制作业指导书

SPC作业指导书

产品DFMEA、过程PFMEA、图纸

CP控制计划","技术部

品质部

技术部

品质部",查各工序量产后的特殊特性的SPC记录及首末件检验、巡检记录、特殊工序工艺参数延检记录,"按《特殊特性定义与控制作业指导书》的要求对特殊持性进行管理，并保留相应的监控记录，现场《CPK》,《SPC控制图等记录可查，特殊特性记录保存期限按《记录控制程序》执行，保存15年以上",特殊特性

6.2.4*,X,是否对未放行和缺陷零件进行了管理?,"文件：不合格品控制程序

品质异常处理办法

标识和可追溯性控制程序

重工作业管理规范

报废处理作业规范",品质部,查报废产品、返工产品及首末件样件，是否有独立的放置区域和相应的标识,《标识和可追溯性控制程序》有定义不合格品和可疑品的标识要求；待检区、不合格品区、HSF不合格品区、退料区等区域划分清楚。不合格品区围栏上锁，各区域物料标识清楚明了，防止混料，返工和不良品处理记录可查，不良品报废有保留《报废单》,不合格管理

6.2.5,,是否确保材料/零部件在流转的过程中不发生混合/弄错?,"文件：标识和可追潮性控制程序

类似品可疑品预料等混料管理规定",品质部,查各工序如何防止物料混料，包括防止不同批次的物料混料，防止合格与不合格的物料混料,严格按《类似品可疑品余料等混料管理规定》执行，避免混料现象，,错料混料

6.3,,哪些岗位为过程提供支持?(人事),,,,,

6.3.1*,X,员工是否能从事安排的工作?,"文件：人事控制程序

岗位职责和任职资格控制程序

关键岗位人员管理规定

记录：

岗位说明书/岗位职责

培训计划

员工教育训练质量记录表

员工培训履历[含劳动健康安全、环境的培训、

测量设备操作、产品和特殊特性的培训、产品安

全/产品责任培训]

笔试试卷

技能矩阵表

关键岗位清单

岗位代理人一览表

特殊能力证明[叉车驾驶执照、焊接工证书、钎

焊证书，视力测试、听力测试等]",人事部,查每道工序生产和检验人员人员的培训及能力确认，特殊岗位的上岗证,"在《关键岗位人员管理规定》中有规定对关健岗位和人岗匹配的要求，形成《关健岗位清单》,按培训计划实施培训，形成《员工教育训练质量记录表》、《人员培训履历》及《技能矩阵表》,《岗位代理人一览表》中有明确各个岗位的代理人员",人员能力

PS5,,检验,,,,,

6.3.2,,员工是否了解监视产品和过程质量的职责和权限?,"文件：人事控制程序

岗位职责和任职资格控制程序

量试及结案移转管理规范

方针和目标管理控制程序

岗位说明书

不合格品控制程序","人事

部

技术（项目）部

品质部

人事

部",查关于过程检验(如自检、巡检、首末件检验)的职责分配及发现不合格品时如何处理的职责规定,《岗位职责和任职资格控制程序》有明确人员的质量责任和权限，对应的岗位说明书中也明确规定：在《方针和目标管理控制程序》和《统计及数据分析控制程序》5.4.11有定期向员工通报内部和顾客处的质量状况的要求：查现场有张贴《质量目标统计表》、《质量警告》(客户抱惩处理规范)、(QcC)等,岗位职责

PS4,,包装,记录：同6.2.1、6.2.4和16.3.1,包装车间,,,

PS5,,检验,记录：同6.2.1、6.2.4和6.3.1,过程品质,,,

6.3.3,X,是否具备必要的人事?,"文件：人事控制程序

岗位代理一览表",人事部,查各工序的人员配置及多技能管理,《生产运行控制程序》有定义对人事进行规划，《计划排程表》中会有相应的人员配置计划和顶岗清单,配置/应急

6.4,,通过哪些资源落实了过程?(物质资源),,,,,

6.4.1*,X,是否能利用生产设备满足顾客对产品的具体要求?,"文件：设备维护保养规范

CMK作业指导书

SPC作业指导书",生产设备维修,查设备能力指数、过程能力CPK、量测具MSA测量系统分析,"按《设施设备控制程序》规定对设备进行选型，按产品要求组织相关部门(工程部，设备部等)对设备进行评估，对选定的特性和关键过程参敷按《CMK作业指书2进行测试机器能力，形成《机器能力测定表》,生产过程中通过《SPC作业指导书》对设备过程能力进行分析与监控。所选设备能满足防错，报警，目视信号，自动停机等功能",设备能力

6.4.2,X,生产设备和工具的维护保养是否受控?,"文件：设备维护保养规范

注塑模具保养维修作业流程

冲压模具维护保养作业办法

模具备品零件发包管理流程","设备维修

生产部",查设备、工装维护保养，易损件备件管理,"按《设施设备控制程序》规定建立《设施设备台账》:《关键设备清单》、《设施设备履历表》,设备，模具寿命管制进行规定，并有IT进行监控管理，《关键设备易损易耗件备品清单》以保证设备的正常运行。工装管理依据《工装管理控制程序》执行，形成《工装夹具履历表》、《关键工装清单》和《工装保养记录》;

按《设备维护保养规范》和《注塑模具保养维修作业流程》有对设备、工装模具进行维护保养的规定，按维护保养计划执行并保留相应记录",维护保养

PS1,,冲压,"文件：LM-TS3-P02冲压模具维护保养作业办法

记录：

模具保养计划

模具履历卡

模具易损备件安全库存表

备品零件使用状况统计表

模具备品出入管制表

备品零件领用单

设备同6.4.1",冲压模修,,,

PS2,,注塑,"文件：LM-T53-104注塑模具保养维修作业流程

记录：

模具保养计划

模具履历卡

模具易损备件安全库存表

备品零件使用状况统计表

模具备品出入管制表

备品零件领用单

设备同6.4.1",注塑模修,,,

PS3,,组装,"文件：LM-T53-U16汽车连接器设备维护保养规

范

记录：

工装保养计划及实施记录

易损备件安全库存表

备品零件使用状况统计表

备品零件领用单

设备同6.4.1",装配车间,,,

PS4,,包装,/,包装车间,,,

PS5,,检验,设备同6.4.1,"过程品质

实验室",,,

6.4.3*,x,借助所有的测量和检测设备是否可有效对质量要求进行监控?,"文件：监视和测量装置控制程序

MSA作业指导书

CP控制计划",品质部,查各工序使用的测量设备是否经过校准并标识清楚，使用的测量设备的精度是否满足检测要求,"根据《监视和测量装置控制程序》制定《年度校准计划》和《MSA计划》,按计划进行，文件中有定义校准异常的处理流程，《校验报告》和《MSA报告》可查",计划控制

6.4.4,X,生产和检验工位是否满足要求?,"文件：产品外观检验条件

工作环境控制程序

75管理规范","技术部

管理部",查生产现场各工序的区域及生产环境是否满足生产需要，检验工位是否充足，是否满足检验需要,查现场员工有按各工序对应的标准作业指导书操作，检验人员按检验指导书进行獭作，生产工序布置合理,5S+人机

6.4.5,,是否正确的存放工具、装置和检验设备?,"文件：工作环境控制程序

模具仓库的管理规范

顾客供方财产控制程序","管理部

模修",查各工序生产设备、工装、工具及检测设备的存放是否满足要求,"按《工装管理控制程序》要求制定《设各工装清单》,定置定位存放，工模、检具、工具及装置等状态标识清楚，摆放位置整洁",设备存储

6.5,过程落实的效率如何?(效率，效能，避免浪费),,,,,,

6.5.1,,针对制造过程是否设定了目标?,"文件：设施设备控制程序

方针和日标管理控制程序

统计及数据分析控制程序","生产部

品质部",查是否规定定期检查规定工艺参数及实际工艺参数，是否规定定期进行Cpk分析，是否针对各工序生产活动设定了质量目标,查各制程，有按《生产运行控制程序》规定设定本过程的管控日标，各工序的质量目标明确，实际数据可查，生产和质量报表在现场看板上均有张贴，过程变更可查到相应记录，生产异常和质量数据未达标的会在快速响应会议上讨论依据《方针和日标管理控制程序》流程制定各过程目标，并进行监控。日标分：产量目标，不良率目标、单件效率目标、品质成本目标、CPK目标，目标需12个月数据,目标设定

PS2,,注塑,"记录：

生产日报表

生产报表

不良统计表

生产效率目标≥98%,近12个月的实据数据

生产设备利用率≥85%,近12个月的实据数据

设备0EE数据","注塑车间

生产",,,

PS3,,组装,"记录：

生产日报表

生产报表

不良统计表

生产效率目标≥98%,近12个月的实据数据

生产设备利用率≥85%,近12个月的实据数据

设备0EE数据","装配车间

生产",,,

PS4,,包装,/,,,,

PS5,,检验,"记录：

制程不良率≤1500,近12个月的实据数据

产品报废率≤1500PNM,近12个月的实据数据

单个料号的不良PPN数据

一次检验合格率、FTQ、直通率

CPK数据",过程品质,,,

6.5.2,,是否对质量和过程数据开展了收集和分析?,"文件：方针和目标管理控制程序

产品监视和测量控制程序

GP12质量门验证程序

不合格品控制程序

产品DFMEA、过程PFMEA、FTA故障树","品质部

技术部",各工序是否进行了相应的质量目标的统计分析，是否定期进行Cpk分析,"查各工序，有按《统计及数据分析控制程序》对质量和过程数据进行统计分析，形面《过程绩效指标统计表》,客户反馈不良及过程和产品有偏差的会有统计分析，并制定有相应的纠正措施，跟踪结案：各制程根据产品特殊特性要求做《SPC过程统计分析》,不达标的会有相应措施",统计分析

6.5.3*,X,一旦与产品和过程要求不符，是否分析了原因，并验证了纠正措施的有效性?,"文件：不合格品控制程序

品质异常处理办法

NTF作业办法

8D问题解决方法

CP控制计划

产品DFMEA、过程PFMEA","品质部

技术部",各工序发生异常时，是否进行了分析改善，并对改善措施的有效性进行验证,"按《不合格品控制程序》规定执行，发生客户投诉和制程质量问题时会及时组织评审，并制定纠正措施落实执行，对重复出现不合格或出现重大的质量问题，采用《8D问题解决方法》,标准化更新到《FMEA》、《控制计划》等相关文件",问题改进

6.5.4,x,是否对过程和产品定期开展审核?,"文件：内部审核控制程序

过程审核控制程序

产品审核控制程序

分层审核指导书

技术规范、特殊特性",品质部,查是否进行定期的产品审核和制造过程审核?,"1.依据《内部审核控制程序》:《过程审核控制程序》编制年度审核计划，内部体系审核每年进行一次，过程审核每年进行两次，体系部对审核发现进行跟踪闭环

2.依据IATF16949标准及《产品审核控制程序》编制产品审核计划，实施产品审核

3.品质中心根据责任部门提交的《