医院合同法制审核工作方案

医院合同法制审核工作方案为规范医院合同管理，防范法律风险，保障医院合法权益，提升合同管理规范化、法治化水平，结合医院实际情况，制定本工作方案。本方案以《中华人民共和国民法典》《医疗机构管理条例》《医院财务制度》等法律法规为依据，围绕合同全生命周期管理，聚焦法制审核关键环节，构建“制度完善、流程清晰、责任明确、监督有力”的合同法制审核体系，确保合同内容合法合规、权利义务对等、风险防控到位。一、工作目标通过建立标准化、流程化的合同法制审核机制，实现合同管理从“事后纠错”向“事前预防、事中控制”转变，具体目标如下：一是确保所有纳入审核范围的合同100%经过法制审核，审核覆盖率达100%；二是合同条款合法性、合规性、完备性审核合格率达98%以上，重大法律风险合同纠正率达100%；三是通过审核推动合同管理与业务管理深度融合，降低合同纠纷发生率，近三年因合同条款瑕疵引发的诉讼案件数量同比下降30%；四是形成可复制、可推广的医院合同法制审核模板和操作指引，为同类医疗机构提供参考。二、审核范围与标准（一）审核范围凡医院作为一方主体，以书面形式订立的涉及经济利益、权利义务关系的协议均纳入法制审核范围，具体包括但不限于：1.医疗设备、医用耗材、药品、试剂等采购合同（单次采购金额5万元及以上，或年度框架协议）；2.基建工程、装修改造、信息化系统建设等工程类合同（合同金额10万元及以上）；3.医疗技术合作、科研项目合作、学术交流等合作类合同（涉及知识产权、收益分配或对外承担义务的）；4.房屋、场地、设备等租赁合同（租赁期限1年及以上或年租金3万元及以上）；5.物业服务、后勤保障、医疗废物处理等服务外包合同（服务期限1年及以上或年服务费5万元及以上）；6.借款、融资、担保等金融类合同（无论金额大小）；7.其他涉及医院重大权益或法律风险较高的合同（如捐赠协议、医疗纠纷和解协议等）。（二）审核标准法制审核重点围绕“合法性、合规性、完备性、公平性”展开，具体标准如下：1.合法性：合同主体需具备相应民事权利能力和行为能力（如企业需查验营业执照、资质证书；自然人需核对身份证明）；合同内容不得违反法律、行政法规的强制性规定，不得损害国家利益、社会公共利益或他人合法权益；合同形式符合法律要求（如需备案、登记的合同需明确相关程序）。2.合规性：合同内容需符合医院内部管理制度（如《医院采购管理办法》《科研经费管理规定》）；资金使用需符合预算管理要求，涉及财政资金的需履行审批程序；合作事项需符合医院发展规划和业务范围，禁止超权限签订合同。3.完备性：合同条款需要素齐全，包括但不限于合同主体、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式等；特殊类型合同需补充针对性条款（如设备采购合同需明确验收标准、质保期；工程合同需明确工期延误责任、质量保证金比例）。4.公平性：合同权利义务需对等，避免加重医院责任或排除对方主要义务的条款（如“医院需无条件接受对方变更要求”“对方不承担质量问题赔偿责任”等）；违约责任需具体可操作（如明确违约金计算方式或损失赔偿范围）；争议解决条款需合理（优先选择有利于医院的管辖地或仲裁机构）。三、审核流程与责任分工（一）审核流程合同法制审核严格遵循“业务部门初审—法制部门专业审核—多部门会签—决策机构审批—签署归档”的全流程管理，具体步骤如下：1.业务部门前置准备与初审（3个工作日内）业务部门作为合同发起部门，需在合同起草前完成市场调研、需求论证、预算审批等工作，形成《合同立项审批表》（含合同背景、对方主体信息、核心条款说明、风险预判）。合同起草时需使用医院标准合同模板（无模板的需参考行业示范文本），确保条款表述严谨。起草完成后，业务部门需进行初审，重点核查：合同内容与立项审批是否一致；对方主体资质是否齐全（如复印件需加盖公章）；技术参数、服务标准等业务条款是否明确；预算金额是否匹配（需附财务部门预算确认单）。初审通过后，业务部门填写《合同法制审核申请表》，连同合同草案、立项审批表、对方资质证明、相关会议纪要等材料一并提交法制部门。2.法制部门专业审核（5个工作日内）法制部门收到审核材料后，首先核查送审材料是否完整（缺材料的需在2个工作日内一次性告知补正）。材料齐全后，审核人员需通过“三查三核”开展审核：-查主体：通过国家企业信用信息公示系统、裁判文书网等平台核查对方主体信用状况（如是否存在失信记录、涉诉情况）；-查条款：对照审核标准逐条分析，标注风险条款（如“霸王条款”“模糊表述”），提出修改建议（需说明法律依据）；-查程序：核查合同签订是否符合内部审批流程（如超过一定金额的合同需经院长办公会讨论）。审核完成后，法制部门出具《合同法制审核意见书》，明确“通过”“修改后通过”或“不通过”的结论。对“修改后通过”的合同，需列明具体修改意见（如“第5条‘质保期1年’需调整为‘自验收合格之日起2年’”）；对“不通过”的合同，需说明法律风险（如“对方无相关资质，可能导致合同无效”）并建议终止合作或补充材料。3.多部门会签与决策审批（3-5个工作日）合同通过法制审核后，业务部门需将合同草案、审核意见书、修改说明等材料提交财务部门、审计部门会签：-财务部门重点审核价款计算方式、支付进度、发票类型等条款（如“分期付款需明确各期支付条件”“需约定增值税专用发票开具时间”）；-审计部门重点审核合同条款是否符合内控要求（如“工程合同需约定审计结算条款”）。会签完成后，根据合同金额和风险等级提交决策机构审批：-50万元以下的合同由分管院长审批；-50万元（含）至200万元的合同由院长办公会审议；-200万元（含）以上或涉及重大权益的合同由党委会研究决定。4.签署与归档（2个工作日内）合同经审批通过后，由法定代表人或其授权委托人签署（授权委托书需明确授权范围和期限）。签署后，业务部门需在2个工作日内将合同原件、审核材料、审批文件等移交档案室归档（电子合同需同步上传至合同管理系统）。归档材料需完整保存，保存期限不少于合同履行期满后5年。（二）责任分工1.业务部门：负责合同前期调研、起草、初审及履行跟踪，对合同业务真实性、可行性负责；配合法制部门补充审核材料，落实审核修改意见；定期梳理合同履行情况，发现问题及时报告。2.法制部门：负责合同合法性、合规性审核，出具专业意见；建立合同审核台账，定期分析审核数据（如风险条款分布、常见问题类型）；组织合同管理培训，提升业务部门法律意识。3.财务部门：负责合同资金条款审核，确保符合预算管理和财务制度；监督合同价款支付，严格按合同约定执行（如“未经验收合格不得支付尾款”）。4.审计部门：负责合同签订程序和履行情况审计，对高风险合同开展专项审计；对审核中发现的重大问题提出整改建议，跟踪整改落实情况。5.决策机构：负责合同最终审批，对重大合同的法律风险和经济利益进行综合研判，确保决策科学合规。四、质量控制与监督机制（一）质量控制措施1.标准化审核清单：制定《医院合同法制审核清单》，涵盖20项必审内容（如主体资格、条款完备性、违约责任等），审核人员需逐项勾选并记录审核结论，确保审核无遗漏。2.专家咨询与案例研讨：对复杂合同（如涉外合同、知识产权合作合同），法制部门可聘请外部法律顾问或相关领域专家参与审核，出具书面意见；每季度组织一次合同审核案例研讨会，分析典型风险案例（如“因验收条款不明确导致的设备质量纠纷”），形成《合同审核风险提示》并下发各部门。3.审核质量回溯：每半年对已审核合同进行质量抽查（抽查比例不低于20%），重点检查审核意见是否落实、合同履行是否存在问题；对因审核失职导致的合同纠纷，追溯审核人员责任（如书面警告、扣减绩效）。（二）监督机制1.内部监督：审计部门每年度对合同管理全流程进行专项审计，重点检查审核覆盖率、流程合规性、风险防控效果；将合同管理纳入科室绩效考核（占比5%），对因合同管理不善导致损失的科室扣减考核分。2.外部监督：主动接受上级主管部门、卫生健康行政部门的监督检查，定期报送合同管理情况报告；对检查中发现的问题，15个工作日内完成整改并反馈。五、保障措施（一）制度保障修订完善《医院合同管理办法》，明确法制审核的地位、流程和责任；制定《合同标准模板库》（涵盖10类常见合同），规范条款表述（如统一“不可抗力”定义、明确“争议解决优先选择医院所在地法院”）；出台《合同审核过错责任追究办法》，界定审核失职行为（如“未核查对方资质导致合同无效”）及处理措施。（二）技术保障引入合同管理信息系统，实现合同起草、审核、签署、归档全流程线上操作；系统设置“风险预警”功能（如自动核查对方失信记录、提示超期未归档合同）；建立电子档案库，支持合同履行情况查询（如“支付进度跟踪”“质保期提醒”），提升管理效率。（三）队伍保障加强法制审核队伍建设，配备2-3名专职法务人员（需具备法律职业资格或医疗管理相关经验）；每年组织不少于40学时的专业培训（内容包括《民法典》合同编、医疗行业法规、医院管理制度等）；邀请法官、律师开展专题讲座（如“医疗服务合同纠纷典型