企业信息安全风险自查及应对措施表

企业信息安全风险自查及应对措施表一、适用场景与价值本工具适用于企业常态化信息安全风险管理，具体场景包括：日常安全巡检、年度合规审计（如等保2.0、GDPR等）、重大活动前安全保障、安全事件后复盘整改，以及新系统/新业务上线前的风险评估。通过系统化梳理潜在风险点，明确责任与整改路径，可帮助企业提前规避安全威胁，降低数据泄露、业务中断等风险，保障企业信息资产安全与业务连续性。二、自查操作流程详解第一步：明确自查范围与目标范围界定：覆盖物理环境、网络架构、数据资产、人员行为、应用系统、第三方合作等六大核心领域（可根据企业规模调整细化）。目标设定：结合企业业务特点与合规要求，确定自查重点（如金融企业侧重数据安全，制造企业侧重工业控制系统安全）。第二步：组建专项自查小组成员构成：由IT部门牵头，联合法务、业务部门、人力资源部及第三方安全专家（如需），明确组长（建议由IT总监或安全负责人*担任）。职责分工：IT部门负责技术类风险检测，业务部门梳理流程漏洞，法务审核合规性，人力资源部核查人员权限与培训记录。第三步：制定自查方案与工具准备方案内容：包括自查时间表、检查方法（访谈、文档审查、技术扫描、渗透测试等）、风险等级判定标准（可能性×影响程度）。工具准备：漏洞扫描器（如Nessus）、日志审计系统、终端安全管理软件、渗透测试工具等，保证工具合法合规且有效。第四步：分领域实施风险识别物理环境安全：检查机房门禁、监控覆盖、消防设施、设备台账等，是否存在物理访问控制漏洞。网络安全：核查防火墙策略、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）配置、网络分段情况、无线网络安全（如WPA3加密）等。数据安全：梳理敏感数据（客户信息、财务数据等）分类分级情况，加密存储与传输措施（如SSL/TLS）、数据备份与恢复机制、访问权限最小化原则落实情况。人员安全管理：审查员工安全培训记录、离职账号回收流程、第三方人员（外包、访客）权限管控措施。应用系统安全：检查Web应用漏洞（如SQL注入、XSS）、API接口安全、系统补丁更新情况、日志审计功能启用状态。第三方服务安全：评估供应商安全资质、数据共享协议、安全责任划分条款。第五步：风险等级评估与记录等级判定：根据风险发生可能性（高/中/低）和影响程度（高/中/低），将风险划分为高（红色）、中（黄色）、低（蓝色）三级。高风险：可能导致核心数据泄露、业务中断24小时以上或违反法律法规；中风险：可能造成部分业务异常或minor数据泄露；低风险：对业务影响较小，需长期关注。记录详情：将识别出的风险点填入《企业信息安全风险自查及应对措施表》，保证描述具体（如“数据库未开启登录失败锁定策略”而非“数据库存在风险”）。第六步：制定应对措施与责任分配措施制定原则：针对高风险优先采取“立即整改+长效机制”，中风险明确整改时限，低风险纳入常态化监控。责任到人：每项风险明确责任部门/人（如“IT部-安全工程师*”）、完成时限（如“2024年X月X日前”）及验收标准（如“通过漏洞扫描验证修复效果”）。第七步：整改跟踪与效果验证动态跟踪：自查小组每周整改进度，对逾期未完成的启动督办流程。效果验证：整改完成后，通过技术复测、文档核查等方式确认风险消除，记录验证结果。第八步：形成自查报告与持续优化报告内容：汇总自查概况、风险清单、整改进度、剩余风险及建议，提交企业管理层审阅。持续优化：每半年复盘自查工具与流程，根据新威胁（如新型勒索病毒、安全风险）更新检查项，保证工具时效性。三、企业信息安全风险自查及应对措施表风险类别具体风险点描述现状/证据记录（示例）风险等级应对措施（具体行动）责任部门/人完成时限整改状态验证结果物理环境安全服务器机房未部署双门禁认证，仅凭门卡即可进入2024年3月现场检查，机房为单门禁，无第二验证方式高1周内升级门禁系统为“门卡+生物识别”；2周内完成机房出入登记制度修订并执行IT部-王*2024-04-15已完成门禁升级完成，登记表存档网络安全防火墙策略未定期审计，存在冗余规则（如允许全部IP访问数据库）2024年Q1策略审计报告，发觉12条冗余规则，其中3条允许数据库任意访问高立即阻断高危策略；IT部每月15日前开展策略审计，法务部每季度复核合规性IT部-李、法务部-赵2024-04-10（立即阻断）；长期（每月审计）阻断完成；审计机制已建立策略已优化，审计记录完整数据安全客户敏感数据（证件号码号、手机号）在测试环境中明文存储抽查测试环境数据库，发觉3张表含明文客户信息，无加密措施高1.立即加密测试环境敏感数据；2.上线数据脱敏工具，禁止生产环境数据用于测试；3.开展数据安全培训IT部-张、数据部-刘2024-04-05已完成数据已加密，脱敏工具部署完成人员安全管理新员工入职未签署《信息安全保密协议》，安全培训记录缺失2024年2月入职员工档案抽查，5人未签署协议，培训记录不全中1.人力资源部3日内补签协议；2.将安全培训纳入入职流程，培训通过后方可开通系统权限人力资源部-陈*、IT部2024-04-20进行中待协议补签及培训系统上线应用系统安全后台管理系统存在弱口令（如admin/56）渗透测试发觉，3个后台系统使用默认弱口令高1.立即重置所有弱口令，强制要求密码包含大小写+数字+特殊符号，且每90天更新；2.启用登录失败锁定功能开发部-周*2024-04-08已完成口令已更新，锁定功能启用第三方服务安全云服务商未提供年度安全合规证明，数据跨境传输无审批记录供应商资质审查，发觉云服务商2023年未提供等保证明，2次跨境传输无审批中1.要求供应商15日内提供合规证明；2.暂停未审批的跨境传输，法务部牵头建立跨境审批流程采购部-吴*、法务部2024-04-25进行中待供应商提供证明及流程落地四、使用要点与风险提示全面性与重点结合：自查需覆盖所有领域，但对核心业务系统、敏感数据资产等重点区域需增加检查频次（如每月1次）。动态调整风险清单：根据新漏洞（如CVE公告）、业务变化（如新业务上线）及时更新风险点，避免遗漏。责任到人避免推诿：每项风险明确“第一责任人”，整改结果与部门绩效考核挂钩，保证措施落地。保密与合规并重：自查结果（尤其是漏洞信息）需严格保密，仅限相关人员知悉；整改