入门证券考试题库及答案

入门证券考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.证券市场的核心是（）A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.证监会答案：A2.以下哪种证券不属于资本证券（）A.股票B.债券C.汇票D.基金答案：C3.我国证券交易所采用的交易方式是（）A.做市商交易B.竞价交易C.协议交易D.以上都不对答案：B4.股票的市场价格一般是指（）A.股票的发行价格B.股票的账面价值C.股票的清算价值D.股票在二级市场上的交易价格答案：D5.普通股票股东享有的权利不包括（）A.公司重大决策参与权B.优先认股权C.优先分配剩余资产权D.公司资产收益权答案：C6.债券票面利率是债券年利息与（）之比。A.债券票面价值B.债券市场价值C.债券发行价格D.债券到期价值答案：A7.证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）A.市场定价功能的发挥B.提高基金的收益C.降低投资风险D.以上都是答案：D8.首次公开发行股票并上市的发行人应当是依法设立且合法存续的（）A.股份有限公司B.有限责任公司C.个人独资企业D.合伙企业答案：A9.证券公司的主要业务不包括（）A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销与保荐业务D.保险业务答案：D10.证券市场监管的原则不包括（）A.依法监管原则B.保护发行人原则C.三公原则D.监督与自律相结合原则答案：B二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券的特征包括（）A.收益性B.风险性C.流动性D.期限性答案：ABCD2.以下属于有价证券的有（）A.股票B.债券C.彩票D.提单答案：ABD3.影响股票价格的因素有（）A.公司经营状况B.行业与部门因素C.宏观经济与政策因素D.心理因素答案：ABCD4.债券按发行主体不同可分为（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.国际债券答案：ABC5.证券投资基金的特点包括（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明答案：ABCD6.证券市场的参与者包括（）A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织答案：ABCD7.证券公司的业务范围包括（）A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐答案：ABCD8.证券市场监管的目标有（）A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.推动证券市场的有序发展答案：ABCD9.上市公司信息披露的主要内容包括（）A.招股说明书B.定期报告C.临时报告D.上市公告书答案：ABCD10.证券交易的原则包括（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.价格优先原则答案：ABC三、判断题（每题2分，共10题）1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）答案：对2.股票是一种设权证券。（）答案：错3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）答案：对4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）答案：错5.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。（）答案：对6.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）答案：错7.证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。（）答案：对8.上市公司的董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。（）答案：错9.开放式基金的份额总数是固定不变的。（）答案：错10.证券发行市场又被称为二级市场。（）答案：错四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券投资基金与股票、债券的区别。答案：基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具。基金风险相对适中、收益相对稳健；股票高风险高收益；债券风险较低收益稳定。股票是所有权凭证，债券是债权债务凭证，基金是信托关系凭证。2.简述证券市场监管的意义。答案：能保障广大投资者合法权益，维护市场的公平、公正、公开。有利于防范市场风险，促进证券市场的健康稳定发展。促使证券市场合理配置资源，推动金融创新。3.简述股票的特征。答案：股票具有收益性，能获取股息红利等收益；具有风险性，收益不确定且可能本金受损；具有流动性，可在市场流通转让；具有永久性，无到期日；具有参与性，股东可参与公司决策。4.简述债券的基本要素。答案：包括债券的票面价值，即币种和金额；票面利率，决定利息支付水平；到期期限，指偿还本金的时间；发行者名称，明确债务主体，这些要素影响债券的基本性质和投资价值。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论证券市场在经济发展中的作用。答案：证券市场能为企业提供融资渠道，促进资本流动与资源合理配置。为投资者提供投资机会，增加财产性收入。推动企业完善治理结构，提升经营效率。反映宏观经济状况，引导资金流向，对经济发展有重要推动作用。2.讨论如何选择适合自己的证券投资产品。答案：要考虑自身风险承受能力，风险偏好低可选债券等稳健产品，偏好高可选股票等。结合投资目标，如短期获利或长期增值。还要关注产品的收益、流动性等特点，以及市场环境和行业趋势。3.讨论证券公司在证券市场中的重要性。答案：证券公司是证券市场重要中介。提供经纪业务，方便投资者交易；开展承销保荐业务，助力企业融资上市；进行自营业务，活跃市场交易。