安全生产执法立案制度

PAGE安全生产执法立案制度一、总则（一）目的为加强安全生产监督管理，规范安全生产执法立案行为，保障安全生产法律法规的贯彻实施，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规，结合本公司/组织实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本公司/组织内涉及安全生产的各类生产经营活动、场所、设施设备以及相关人员的安全生产执法立案工作。（三）基本原则1.依法依规原则严格依据国家安全生产法律法规、行业标准及本公司/组织相关规定开展执法立案工作，确保执法行为的合法性、公正性和严肃性。2.事实清楚原则立案必须以客观事实为依据，全面、准确地收集证据，查明违法事实，做到事实清楚、证据确凿。3.程序规范原则遵循法定程序进行立案，确保执法过程公开、透明、规范，保障当事人的合法权益。4.及时高效原则对发现的安全生产违法行为及时立案，提高执法效率，避免事故隐患扩大，及时消除安全风险。二、立案依据（一）法律法规1.《中华人民共和国安全生产法》中明确规定了各类安全生产违法行为及其法律责任，为本公司/组织安全生产执法立案提供了基本的法律依据。例如，生产经营单位未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款。2.《中华人民共和国职业病防治法》针对职业病防治方面的违法行为作出规定，如用人单位未按照规定组织职业健康检查、建立职业健康监护档案或者未将检查结果书面告知劳动者的，由安全生产监督管理部门责令限期改正，给予警告，可以并处五万元以上十万元以下的罚款。3.其他相关法律法规，如《危险化学品安全管理条例》《烟花爆竹安全管理条例》《特种设备安全法》等，对特定行业和领域的安全生产违法行为及处罚标准作出了具体规定，也是立案的重要依据。（二）行业标准及规范1.国家和行业制定的安全生产标准，如《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000），明确了企业在安全生产管理方面的各项要求，若企业未达到相应标准要求，存在违反标准的行为，可作为立案依据。2.各行业领域特定的安全技术规范，如建筑施工行业的《建筑施工高处作业安全技术规范》（JGJ80），对于高处作业安全防护设施、作业人员行为规范等方面都有详细规定，违反该规范的行为可予以立案。（三）本公司/组织内部规定1.本公司/组织制定的安全生产规章制度，如安全生产责任制、安全操作规程、安全检查制度等，员工违反这些内部规定，导致安全生产隐患或可能引发事故的行为，应作为立案的依据。2.与安全生产相关的合同约定，如与供应商签订的安全协议中约定了供应商应遵守的安全条款，供应商违反该约定的行为，也可作为立案的参考依据。三、立案条件（一）存在安全生产违法行为1.生产经营单位未依法履行安全生产主体责任，如未建立健全安全生产责任制、未制定安全生产规章制度和操作规程、未保证安全生产投入的有效实施等。2.违反安全设施“三同时”规定，新建、改建、扩建工程项目的安全设施未与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。3.特种作业人员未按照规定经专门的安全技术培训并取得相应资格，上岗作业。4.生产经营单位存在重大事故隐患，经负有安全生产监督管理职责的部门指出或者责令限期整改后，仍不采取措施消除隐患的。（二）有明确违法主体明确实施安全生产违法行为的生产经营单位、个人或其他组织，能够准确界定责任主体。（三）属于本公司/组织管辖范围违法行为发生在本公司/组织负责监督管理的区域或领域内，本公司/组织具有管辖权。（四）有初步证据证明违法事实1.现场检查记录，记录执法人员现场检查时发现的安全生产违法行为的具体情况，包括时间、地点、违法行为表现等。2.证人证言，相关人员对违法行为的证实情况。3.影像资料，如照片、视频等，能够直观反映违法行为的发生过程和状态。4.其他相关证据材料，如文件资料、检测报告等，能够佐证违法事实的存在。四、立案程序（一）线索发现与收集1.安全检查本公司/组织的安全管理部门定期或不定期对生产经营活动进行安全检查，在检查过程中发现安全生产违法行为线索。检查人员应详细记录检查情况，包括检查时间、地点、被检查单位或个人、发现的问题等。2.举报投诉鼓励员工、群众对安全生产违法行为进行举报投诉。设立专门的举报渠道，如举报电话、邮箱等，并向社会公开。对收到的举报投诉信息进行详细登记，记录举报人、举报内容、联系方式等。3.上级交办上级部门交办的涉及本公司/组织管辖范围内的安全生产违法线索，应及时接收并进行处理。（二）立案审批1.执法人员对发现的安全生产违法线索进行初步核实，认为符合立案条件的，填写《安全生产执法立案审批表》。2.《安全生产执法立案审批表》应包括以下内容：案件来源，注明是安全检查发现、举报投诉、上级交办等。违法主体基本情况，包括单位名称、地址、法定代表人等信息。违法事实简述，详细描述违法行为发生的时间、地点、经过、造成的后果等。证据材料清单，列举已收集到的证明违法事实的证据材料。立案依据，明确所依据的法律法规条款。拟采取的措施，如责令整改、行政处罚等。3.将填写好的《安全生产执法立案审批表》及相关证据材料一并提交给本公司/组织的安全生产执法机构负责人进行审批。4.安全生产执法机构负责人应在收到审批表后的[X]个工作日内进行审核，对符合立案条件的，签署同意立案意见；对不符合立案条件的，说明理由并退回执法人员。（三）立案决定1.经审批同意立案的，由安全生产执法机构制作《安全生产执法立案决定书》。2.《安全生产执法立案决定书》应载明以下事项：立案机关名称，即本公司/组织安全生产执法机构名称。立案决定书文号。违法主体名称、地址等基本信息。立案依据，详细说明所依据的法律法规条款。立案日期。3.将《安全生产执法立案决定书》送达被立案的生产经营单位或个人，并告知其享有的权利和应履行的义务。送达方式可采用直接送达、邮寄送达、留置送达等法定方式。五、调查取证（一）调查取证人员要求1.调查取证人员应具备相应的执法资格，熟悉安全生产法律法规和调查取证程序。2.调查取证人员不得少于两人，并向被调查人出示有效的执法证件。（二）调查取证方法1.询问当事人制作询问笔录，询问当事人关于安全生产违法行为的相关情况，包括违法行为发生的原因、过程、参与人员、造成的后果等。询问笔录应经当事人核对无误后签字确认。2.现场检查执法人员再次对违法现场进行检查，进一步核实违法事实，收集相关证据。检查过程中应制作现场检查记录，记录现场的实际情况，如设备设施的状态、作业环境、安全防护措施等。3.查阅资料查阅与安全生产违法行为相关的文件、记录、档案等资料，如安全生产责任制文件、安全检查记录、设备维护保养记录、员工培训记录等，从中获取有关违法事实的证据。4.抽样检测对涉及安全生产的产品、设备、材料等进行抽样检测，委托具有相应资质的检测机构进行检测，获取检测报告作为证据。5.委托鉴定对于一些专业性较强的问题，如事故原因分析、设备故障鉴定等，委托具有相关资质的鉴定机构进行鉴定，出具鉴定意见作为证据。（三）证据收集与整理1.调查取证人员应及时收集各类证据材料，确保证据的真实性、关联性和合法性。2.对收集到的证据材料进行分类整理，编号登记，制作证据清单。证据清单应包括证据名称、来源、证明内容等信息。3.将证据材料原件或复印件妥善保管，以备后续使用。六、案件审理（一）审理人员组成成立案件审理小组，由安全生产执法机构负责人、相关执法人员以及具有法律专业知识的人员组成。案件审理小组负责对立案调查的案件进行全面审理。（二）审理内容1.违法事实是否清楚审查调查取证过程中所认定的违法事实是否有充分的证据支持，证据之间是否相互印证，违法事实的认定是否准确无误。2.证据是否确凿对收集到的证据进行审查，判断证据的真实性、关联性和合法性，确保证据能够证明违法事实的存在。3.立案依据是否准确审查立案所依据的法律法规条款是否正确适用，是否与违法事实相符。4.程序是否合法检查立案、调查取证等各个环节是否符合法定程序，是否保障了当事人的合法权益。（三）审理程序1.案件审理小组召开审理会议，由案件承办人员汇报案件调查情况，提交相关证据材料和处理建议。2.审理人员对案件进行全面审查，对证据进行质证，对存在的问题进行讨论和分析。3.根据审理结果，案件审理小组形成审理意见，对事实清楚、证据确凿、立案依据准确、程序合法的案件，同意按照调查取证阶段提出的处理建议进行处理；对存在问题的案件，提出补充调查、重新认定事实、调整处理建议等意见。七、处罚决定（一）处罚种类1.警告对情节较轻的安全生产违法行为，给予警告处罚，责令违法单位或个人立即改正违法行为。2.罚款根据违法情节和危害程度，按照法律法规规定的罚款幅度，对违法单位或个人处以相应金额的罚款。3.责令停产停业整顿对于存在重大安全隐患或违法行为较为严重的生产经营单位，责令其停产停业整顿，限期消除隐患，整改合格后方可恢复生产经营。4.暂扣或者吊销有关许可证对违法情节严重，不符合安全生产条件的生产经营单位，暂扣或者吊销其相关的安全生产许可证、经营许可证等。5.关闭对于经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的生产经营单位，依法予以关闭。（二）处罚决定作出1.根据案件审理意见，由安全生产执法机构制作《安全生产行政处罚决定书》。2.《安全生产行政处罚决定书》应载明以下事项：被处罚单位或个人的基本信息，包括名称、地址、法定代表人等。违法事实和证据，详细描述违法行为的经过和证据情况。处罚依据，明确所依据的法律法规条款。处罚种类和幅度，具体说明给予的处罚种类及罚款金额等。处罚履行方式和期限，告知被处罚人如何履行处罚决定，如缴纳罚款的方式、期限等。申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，保障被处罚人的合法救济权利。3.将《安全生产行政处罚决定书》送达被处罚单位或个人。送达方式应符合法定要求，确保被处罚人及时收到处罚决定。八、执行与监督（一）处罚执行1.被处罚单位或个人应在规定的期限内履行处罚决定。缴纳罚款的，应按照《安全生产行政处罚决定书》指定的方式和期限缴纳。2.对于责令停产停业整顿、暂扣或者吊销有关许可证等处罚措施，被处罚单位或个人应按照要求进行整改，整改完成后申请复查。经复查合格的，方可恢复生产经营或领取相关许可证。3.安全生产执法机构负责对处罚决定的执行情况进行监督检查，确保处罚决定得到有效执行。（二）后续监督1.对已立案查处的安全生产违法行为，跟踪检查整改情况，防止违法行为再次发生。2.定期对安全生产执法立案工作进行总结分析，评估执法效果，针对存在的问题及时调整和完善执法工作措施。3.加强与其他相关部门的协作配合，形成安全生产监管合力，共同做好安全生产工作。九、结案（一）结案条件1.处罚决定执行完毕，被处罚单位或个人履行了处罚决定所规定的义务。2.经复查，责令停产停业整顿的生产经营单位已整改合格，符合安全生产