资源开发保护制度

资源开发保护制度第一章总则第一章第一条依据国家相关法律法规、行业规范及集团母公司关于资源开发与保护的指导方针，结合企业内部风险防控及业务流程优化需求，为规范资源开发行为，保护生态环境，实现可持续发展，特制定本制度。本制度旨在明确资源开发保护的管理原则、组织架构、职责分工、操作标准及保障措施，确保企业资源开发活动符合法律法规要求，符合社会及行业可持续发展标准。第一章第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。其覆盖范围包括但不限于资源勘探、开发、利用、回收等全生命周期管理，以及与资源开发相关的环境保护、安全生产、合规运营等业务场景。所有涉及资源开发保护的业务活动均须遵循本制度规定。第一章第三条本制度中核心术语定义如下：1.资源开发专项管理：指企业为规范资源开发活动，从规划、勘探、开发、利用到保护的全过程管理，包括业务流程、风险控制、合规审查、应急处置等系统性管理措施。其外延涵盖资源开发各环节的监督考核、绩效评估及持续改进。2.资源开发风险：指企业在资源开发过程中可能面临的法律法规违规、环境污染、安全事故、市场波动、资源枯竭等潜在威胁。其内涵包括显性风险与隐性风险，外延涉及政策风险、操作风险、财务风险及社会影响风险等。3.资源开发合规：指企业资源开发活动严格遵守国家法律法规、行业标准及内部管理制度，确保业务行为合法、合理、透明。其内涵强调合规操作的主动性与持续性，外延包括但不限于环保合规、安全合规、反腐败合规及社会责任合规。4.资源保护责任：指企业在资源开发过程中对生态环境、自然资源及社会公共利益承担的保护义务，包括减少污染排放、节约资源消耗、修复生态损害等责任主体。其内涵要求企业平衡经济效益与生态效益，外延涉及环境监测、修复治理、生物多样性保护等具体措施。第一章第四条资源开发保护专项管理应遵循以下核心原则：1.全面覆盖原则：资源开发保护管理须覆盖所有相关业务领域、环节及主体，确保无死角、无盲区。2.责任到人原则：明确各级管理人员、业务部门及员工的职责分工，建立责任追溯机制。3.风险导向原则：以风险防控为核心，通过前瞻性管理手段降低资源开发活动对环境及社会的负面影响。4.持续改进原则：定期评估资源开发保护管理体系的有效性，优化流程，完善制度，提升管理水平。5.绿色发展原则：将生态文明建设理念融入资源开发全过程，推动资源节约集约利用，促进经济与环境协调发展。第二章管理组织机构与职责第二章第五条公司主要负责人对资源开发保护专项管理负总责，确保管理制度的落实与执行。分管领导作为直接责任人，负责专项管理工作的统筹安排、监督考核及重大事项决策。各级管理人员须在职责范围内履行资源开发保护管理职责，确保制度有效落地。第二章第六条设立资源开发保护专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调资源开发保护管理工作，研究决策重大事项，监督考核各部门及下属单位的管理成效。领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]，负责日常管理事务。第二章第七条领导小组主要职责包括：1.统筹协调职责：制定资源开发保护管理战略，协调各部门及下属单位的工作关系，确保管理目标一致。2.决策审批职责：审议重大资源开发项目的管理方案、风险防控措施及应急预案，批准重大风险处置方案。3.监督评价职责：定期对资源开发保护管理体系的运行情况开展评估，提出改进要求，确保管理成效。第二章第八条牵头部门（[牵头部门名称]）主要职责包括：1.制度建设职责：负责组织起草、修订及解释本制度，确保制度符合法律法规及业务需求。2.风险识别职责：牵头开展资源开发专项风险评估，编制风险清单，提出防控措施。3.监督考核职责：监督各部门及下属单位落实资源开发保护管理制度，组织开展绩效考核。4.培训宣贯职责：制定培训计划，开展资源开发保护管理培训，提升全员合规意识。第二章第九条专责部门（如安全环保部、法务部、财务部等）主要职责包括：1.安全环保部：负责资源开发过程中的安全监管与环境保护管理，审核环保措施，监督污染治理。2.法务部：负责资源开发合规性审查，提供法律支持，防范法律风险。3.财务部：负责资源开发项目预算管理、成本控制及资金审批，确保财务合规。第二章第十条业务部门及下属单位主要职责包括：1.落实管理要求：贯彻执行资源开发保护管理制度，开展本领域风险防控。2.日常管理职责：制定资源开发作业流程，监督员工合规操作，及时报告异常情况。3.记录与报告职责：建立资源开发保护管理台账，按要求报送管理数据及报告。第二章第十一条基层执行岗主要职责包括：1.合规操作义务：严格遵守资源开发作业规程，执行安全环保要求，杜绝违规行为。2.风险上报义务：发现资源开发风险或隐患时，及时向直接上级或牵头部门报告。3.岗位承诺责任：签署合规承诺书，明确个人在资源开发保护管理中的责任。第三章专项管理重点内容与要求第三章第一条资源勘探管理业务操作合规标准：勘探活动须符合矿产资源勘查相关法律法规，取得合法勘查资质，编制科学勘探方案，合理设置勘探区域，保护生态环境。禁止性行为：严禁无资质勘探、超范围勘探、破坏性勘探及非法占用土地。专项风险重点防控：勘探活动引发的环境污染、地质灾害及社会矛盾风险。第三章第二条资源开发规划管理业务操作合规标准：开发规划须符合国土空间规划、行业准入标准及环保要求，进行多方案比选，论证经济可行性及环境合理性。禁止性行为：严禁未批先建、违规变更规划、盲目扩大开发规模。专项风险重点防控：规划不合理导致的资源浪费、生态破坏及政策风险。第三章第三条资源开采管理业务操作合规标准：开采作业须遵守矿产资源开采规范，采用先进开采技术，降低能耗与污染，落实安全生产措施。禁止性行为：严禁超采滥采、非法转让采矿权、破坏矿产资源。专项风险重点防控：开采过程中的安全事故、水土流失及环境污染风险。第三章第四条资源利用管理业务操作合规标准：合理利用开发资源，推广循环经济模式，提高资源利用效率，减少废弃物排放。禁止性行为：严禁资源浪费、非法交易、污染转移。专项风险重点防控：资源利用效率低下、二次污染及市场波动风险。第三章第五条资源回收管理业务操作合规标准：建立资源回收体系，规范废弃物分类处置，促进资源再生利用，符合环保及安全标准。禁止性行为：严禁非法倾倒、偷排废弃物、破坏回收设施。专项风险重点防控：回收不当导致的二次污染、安全事故及环境责任风险。第三章第六条生态环境保护管理业务操作合规标准：开发活动须编制环境影响评价报告，落实生态修复措施，保护生物多样性，符合环保法规要求。禁止性行为：严禁破坏植被、污染水源、非法占用保护区。专项风险重点防控：生态破坏、环境污染及社会纠纷风险。第三章第七条安全生产管理业务操作合规标准：制定安全生产责任制，开展安全培训，排查治理安全隐患，配备安全设施，确保作业安全。禁止性行为：严禁违章作业、冒险蛮干、隐瞒事故。专项风险重点防控：安全事故、设备故障及人员伤亡风险。第三章第八条合规审查管理业务操作合规标准：资源开发项目须通过合规审查，审查内容包括法律法规符合性、环保合规性、安全合规性及社会责任合规性。禁止性行为：严禁规避审查、虚假申报、违规决策。专项风险重点防控：合规风险、法律诉讼及声誉风险。第四章专项管理运行机制第四章第一条制度动态更新机制根据国家法律法规、行业政策及企业业务变化，每年对资源开发保护制度进行评估，必要时修订制度内容，确保制度的时效性与适用性。牵头部门负责组织制度修订，领导小组审议批准。第四章第二条风险识别预警机制每年开展资源开发专项风险评估，识别关键风险点，进行分级评估，发布风险预警通知。专责部门及业务部门根据风险等级制定防控措施，领导小组监督落实。第四章第三条合规审查机制将资源开发合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。牵头部门负责审查标准的制定，专责部门负责具体审查，确保业务合规。第四章第四条风险应对机制一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组组织专项工作组处置，明确应急流程、责任分工及上报要求。专责部门监督处置过程，确保风险得到有效控制。第四章第五条责任追究机制对违反资源开发保护制度的行为，根据情节轻重，采取警告、罚款、降级、解聘等处罚措施，并联动绩效考核、纪律处分。牵头部门负责调查处理，领导小组审议决定。第四章第六条评估改进机制每年对资源开发保护管理体系的运行情况开展评估，分析制度漏洞，优化管理流程，提升管理成效。牵头部门负责评估，领导小组审议改进方案。第五章专项管理保障措施第五章第一条组织保障各级领导须履行资源开发保护管理推进责任，定期听取汇报，协调解决重大问题。领导小组每季度召开会议，研究管理事项，确保制度落实。第五章第二条考核激励机制将资源开发保护合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的予以奖励，对违规行为的予以处罚。牵头部门负责考核方案制定，领导小组审议批准。第五章第三条培训宣传机制分层级开展资源开发保护管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，每年至少开展两次培训，确保全员掌握制度要求。第五章第四条信息化支撑利用信息化系统实现资源开发保护管理流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。牵头部门负责系统建设，专责部门负责运维，确保系统稳定运行。第五章第五条文化建设发布资源开发保护合规手册，组织签订合规承诺书，通过宣传栏、内部刊物等载体，营造全员合规氛围。领导小组负责推动文化建设，各部门协同落实。