越南房产制度

越南房产制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国城市房地产管理法》《中华人民共和国土地管理法》及相关行业规范制定，同时遵循集团母公司关于风险防控与合规经营的管理要求，旨在规范公司越南房产业务中的土地获取、开发建设、销售交易、售后服务等环节，防控法律风险、市场风险与运营风险，确保业务合法合规、稳健运营。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖越南房产业务全流程，包括但不限于土地竞拍与收购、项目规划设计、工程建设管理、房产销售与租赁、物业服务及其他相关配套业务。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对越南房产业务制定的系统性管理规范，包括但不限于风险识别、流程控制、合规审查、应急处置等环节，确保业务符合当地法律法规及公司内部制度要求。（二）“XX风险”指在越南房产业务中可能面临的各类不确定性事件，包括但不限于政策变动风险、市场波动风险、合同履约风险、工程质量风险、法律合规风险等。（三）“XX合规”指公司在越南房产业务运营中严格遵守当地法律法规、行业准则及公司内部制度的行为准则，确保业务活动合法、透明、可追溯。第四条越南房产业务专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖原则，即管理范围覆盖业务全流程、全层级，不留监管空白；（二）责任到人原则，即明确各层级、各岗位的专项管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向原则，即优先防控重大风险，动态调整管理措施；（四）持续改进原则，即定期评估管理有效性，优化制度流程；（五）协同联动原则，即跨部门、跨单位协同配合，形成管理合力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对越南房产业务专项管理负总责，主持决策层审议重大管理事项；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常组织与监督，确保制度有效落地。第六条设立越南房产业务专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理重大事项，审批关键制度，监督评价管理成效。第七条领导小组的职能包括：（一）统筹协调越南房产业务的专项管理事项，确保与当地政策环境相匹配；（二）审议决策重大管理制度的修订与发布；（三）监督评价专项管理工作的执行情况，提出改进要求；（四）定期组织风险排查与应急演练，提升防控能力。第八条牵头部门（如战略投资部）的职责包括：（一）负责越南房产业务专项管理制度的建设、修订与宣贯；（二）牵头开展专项风险识别与评估，形成风险清单；（三）监督考核各单位的专项管理执行情况，定期汇总分析；（四）组织专项培训，提升全员合规意识。第九条专责部门（如法务合规部、财务部）的职责包括：（一）法务合规部负责越南房产业务的法律合规审查，确保业务活动符合当地法规；（二）财务部负责资金审批与税务合规管理，监督大额资金流向；（三）牵头优化业务流程，降低操作风险；（四）参与重大风险事件的处置与调查。第十条业务部门/下属单位的职责包括：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）执行业务操作规范，确保数据真实、完整；（三）及时上报风险事件，配合处置与调查；（四）参与专项管理制度的修订与完善。第十一条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人职责；（二）执行业务操作手册，拒绝违规指令；（三）主动上报可疑风险，保护公司利益；（四）参与合规培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条土地获取环节的管理要求：（一）合规标准：严格执行当地土地竞拍规则，确保竞拍资料真实完整；支付对价前完成资金尽职调查，防范资金链风险；（二）禁止行为：严禁以虚假资质参与竞拍、严禁与关联方恶意串通、严禁违规垫资竞拍；（三）重点防控：关注竞拍公告期限、报价方式、合同条款等关键节点，防范政策变动影响。第十三条项目规划设计环节的管理要求：（一）合规标准：确保设计方案符合当地规划红线、建筑密度、绿地率等要求；聘请具备资质的设计单位，签署正式合同；（二）禁止行为：严禁超规划红线设计、严禁偷工减料降低建设标准、严禁无资质单位参与设计；（三）重点防控：加强设计变更管理，重大变更需经领导小组审批。第十四条工程建设环节的管理要求：（一）合规标准：选择具备资质的施工单位，签订总价包干合同；严格按图纸施工，落实质量安全监管；（二）禁止行为：严禁转包分包、严禁使用不合格建材、严禁违规分包工程款；（三）重点防控：定期开展工程巡检，建立隐患台账，及时整改重大问题。第十五条房产销售环节的管理要求：（一）合规标准：严格执行预售资金监管，确保资金专项用于项目建设；明示房屋交付标准，避免虚假宣传；（二）禁止行为：严禁捂盘惜售、严禁违规承诺学区等附加利益、严禁提前收取全款；（三）重点防控：监控销售进度与资金流向，防范烂尾风险。第十六条物业服务环节的管理要求：（一）合规标准：与物业公司签订正式合同，明确服务标准与收费依据；建立客户投诉处理机制，及时响应诉求；（二）禁止行为：严禁强制收费、严禁服务缺位、严禁泄露客户隐私；（三）重点防控：定期评估物业服务质量，防范客户纠纷升级。第十七条土地使用变更环节的管理要求：（一）合规标准：变更用途需经当地主管部门审批，确保符合规划调整政策；（二）禁止行为：严禁虚假申报变更、严禁无审批擅自改变土地性质；（三）重点防控：关注政策窗口期，提前准备变更方案。第十八条合作伙伴管理环节的管理要求：（一）合规标准：对供应商、代建方等合作伙伴开展尽职调查，签订权责清晰的合同；（二）禁止行为：严禁利益输送、严禁与失信主体合作、严禁违规担保；（三）重点防控：建立合作黑名单，防范道德风险。第十九条争议解决环节的管理要求：（一）合规标准：优先通过协商解决争议，必要时聘请当地律师介入；（二）禁止行为：严禁恶意诉讼、严禁泄露争议细节、严禁违规激化矛盾；（三）重点防控：提前准备争议预案，降低法律成本。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年第一季度收集当地政策变化与业务实践反馈，提出修订建议；（二）领导小组每半年审议一次制度有效性，必要时启动修订程序；（三）重大政策调整时，30日内完成制度修订并发布。第二十一条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，形成风险清单，按“低/中/高”分级管理；（二）重大风险事件需3日内上报领导小组，并启动预警程序；（三）预警信息通过内部系统推送至相关岗位，明确应对措施。第二十二条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入土地竞拍、合同签订、工程验收等关键节点；（二）未经合规审查的环节，严禁进入下一阶段；（三）审查结果存档备查，并纳入绩效考核。第二十三条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需领导小组统筹；（二）突发事件启动应急预案，24小时内形成处置报告；（三）跨部门协同处置时，明确牵头单位与配合单位。第二十四条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于违反操作规范、泄露商业秘密、损害公司利益等；（二）处罚标准根据情节严重程度分为警告、降级、解聘等；（三）处罚结果与绩效考核挂钩，重大案件移交纪律委员会。第二十五条评估改进机制：（一）每季度对专项管理体系运行情况开展评估，形成评估报告；（二）评估结果用于优化流程、调整资源配置；（三）年度评估结果纳入部门绩效考核，并向领导小组汇报。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：（一）各级领导需签署专项管理责任书，明确年度目标；（二）领导小组每季度召开例会，研究解决重大问题；（三）设立专项管理联络员制度，确保信息畅通。第二十七条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于15%；（二）优秀单位给予资源倾斜，不合格单位通报批评；（三）个人考核结果与奖金挂钩，违规者取消评优资格。第二十八条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于4学时；（二）一线员工每月开展操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）定期发布合规案例，强化警示教育。第二十九条信息化支撑：（一）开发越南房产业务管理系统，实现流程自动化；（二）通过系统监控风险指标，实时预警异常情况；（三）数据与财务、法务系统对接，确保信息一致。第三十条文化建设：（一）编制《越南房产业务合规手册》，人手一册；（二）每年签署合规承诺书，强化全员意识；（三）设立合规奖项，树立先进典型。第三十一条报告制度：（一）风险事件需