运维保证与制度

运维保证与制度第一章总则第一条为进一步规范公司运维管理活动，有效防范和化解运维风险，保障信息系统稳定运行和数据安全，依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险管理的规定及公司内部控制需求，特制定本制度。本制度旨在明确运维管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为公司运维工作的有序开展提供制度保障。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统建设、运行、维护、数据管理、安全防护等所有运维相关场景。各部门及下属单位应严格执行本制度要求，确保运维活动符合公司整体管理规范。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“运维专项管理”指公司为保障信息系统安全、稳定、高效运行，对运维活动进行全流程的风险识别、管控、处置及持续改进的管理活动。（二）“运维风险”指因运维管理缺陷、技术故障、外部攻击、人为操作失误等因素，可能导致信息系统瘫痪、数据泄露、业务中断或合规性受损的可能性。（三）“运维合规”指运维活动严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保运维行为的合法性、安全性与有效性。第四条运维专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：运维管理应覆盖所有运维环节，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各级人员运维管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：重点关注高风险运维环节，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：定期评估运维管理效果，优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为运维专项管理的第一责任人，对运维管理工作的整体有效性负总责；分管信息技术、安全等业务的领导为直接责任人，负责运维专项管理的日常监督与决策。第六条设立运维专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成。领导小组负责统筹运维管理工作的顶层设计，协调跨部门协作，审批重大风险处置方案，并定期开展运维管理成效评估。第七条运维专项管理领导小组下设办公室，设在信息技术部，负责统筹协调运维专项管理日常工作，包括制度修订、风险排查、监督考核及培训宣贯等。第八条牵头部门（信息技术部）职责：（一）牵头制定、修订运维专项管理制度，确保制度与业务发展及外部环境变化相适应。（二）组织开展运维风险识别与评估，建立运维风险库，并动态更新。（三）监督各部门运维管理执行情况，定期开展运维合规考核。（四）组织运维管理培训，提升全员运维合规意识。第九条专责部门（安全部、审计部）职责：（一）安全部负责运维领域安全风险管控，包括系统漏洞修复、入侵检测、应急响应等。（二）审计部负责运维管理活动的合规审计，包括流程审查、记录核查、问题整改跟踪等。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域运维管理要求，确保信息系统符合业务需求及安全标准。（二）开展日常运维风险防控，及时上报运维异常情况。（三）配合牵头部门及专责部门开展运维检查与考核。第十一条基层执行岗（运维工程师、系统管理员等）职责：（一）严格遵守运维操作规程，签署岗位合规承诺书。（二）主动识别并上报运维过程中的风险隐患，不得隐瞒或迟报。（三）参与运维合规培训，确保具备必要的合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统建设管理：业务操作合规标准包括但不限于需求评审、设计审查、开发测试、上线验证等环节的严格把关；禁止性行为包括擅自变更系统功能、绕过安全控制措施等；重点防控点为开发过程中的安全漏洞及测试阶段的系统不稳定风险。第十三条系统运行维护管理：合规标准包括定期系统巡检、日志分析、性能优化等；禁止性行为包括未授权访问系统后台、违规修改配置文件等；重点防控点为系统因维护不当导致的业务中断风险。第十四条数据安全管理：合规标准包括数据分类分级、脱敏处理、访问控制、备份恢复等；禁止性行为包括非法拷贝、传输敏感数据、未加密存储等；重点防控点为数据泄露、篡改或丢失风险。第十五条安全防护管理：合规标准包括防火墙部署、入侵检测、漏洞扫描、应急响应等；禁止性行为包括禁用安全设备、弱化安全策略等；重点防控点为外部攻击导致的系统瘫痪风险。第十六条访问权限管理：合规标准包括岗位权限最小化、定期权限审查、离职人员权限撤销等；禁止性行为包括交叉授权、长期保留不必要的访问权限等；重点防控点为未授权访问敏感信息风险。第十七条运维文档管理：合规标准包括文档及时更新、版本控制、存储安全等；禁止性行为包括废弃文档未归档、文档内容失实等；重点防控点为文档缺失导致的运维问题追溯困难。第十八条应急响应管理：合规标准包括制定应急预案、定期演练、故障快速处置等；禁止性行为包括未及时响应故障、延误恢复时间等；重点防控点为重大故障导致的业务长时间中断风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：信息技术部每年至少组织一次运维专项管理制度评估，根据法律法规变化、业务调整及外部威胁动态修订制度内容，确保制度时效性。第二十条风险识别预警机制：信息技术部每季度开展一次运维风险排查，对识别出的风险进行分级评估（一般风险、重大风险），并发布预警通知至相关责任部门。第二十一条合规审查机制：将运维合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经合规审查不得实施”的原则，确保运维活动符合制度要求。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由运维专项管理领导小组协调处置；明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险及时化解。第二十三条责任追究机制：界定违规情形（如未授权操作、数据泄露等）及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，对违规行为严肃处理，形成震慑效应。第二十四条评估改进机制：运维专项管理领导小组每年至少开展一次运维管理体系有效性评估，对发现的流程漏洞进行优化，持续提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人及分管领导应定期听取运维管理工作汇报，明确各级人员推进运维专项管理的责任，确保制度落实到位。第二十六条考核激励机制：将运维合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩；对运维管理表现突出的部门和个人给予奖励，形成正向激励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展运维管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，确保全员具备必要的合规能力。第二十八条信息化支撑：通过信息化系统实现运维流程自动化、风险实时监控，提升运维管理效率与精准度。第二十九条文化建设：发布运维合规手册，组织签署合规承诺书，通过宣传栏、内部培训等方式营造全员合规氛围。第三十条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程