造价人员的廉政自律制度

造价人员的廉政自律制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于党风廉政建设和反腐败工作的相关要求制定，结合公司造价业务特性及内部风险防控需求，旨在规范造价人员从业行为，防范廉洁风险，保障业务合规运营。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖工程造价咨询、招标代理、成本控制、合同管理、结算审核等业务场景，以及所有参与造价工作的内部人员及外部合作方。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕造价业务廉洁风险防控而建立的全流程管理体系，包括制度建设、风险识别、审查监督、责任追究等环节；（二）“XX风险”指在造价业务中可能引发利益输送、权力寻租、国有资产流失等不良后果的潜在问题；（三）“XX合规”指造价人员及相关部门在业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及公司制度，确保行为合法合规；（四）“XX关键岗位”指在公司造价业务中掌握决策权、审批权、执行权及信息敏感性的岗位，如造价负责人、招标专员、合同审批人等。第四条造价业务廉洁风险专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，通过系统性管控实现风险防范与合规保障。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对造价业务廉洁风险专项管理负总责，亲自部署、定期督导；分管领导对专项管理工作负直接责任，组织落实制度要求，协调解决重大问题。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部相关部门负责人及下属单位代表，负责统筹协调专项管理工作，审定重大决策事项，监督考核工作成效。领导小组下设办公室，挂靠XX部门，负责日常工作。第七条牵头部门（XX部门）职责：（一）负责专项管理制度建设，根据法规变化及业务需求动态修订制度；（二）组织全面风险识别，编制年度风险清单及防控方案；（三）监督业务流程合规性，开展专项检查及问题整改；（四）实施培训宣贯，提升全员廉洁风险意识；（五）汇总管理情况，向领导小组报告工作进展。第八条专责部门（XX部门）职责：（一）审核造价业务合规性，重点关注招标、合同、结算等环节；（二）优化业务流程，嵌入合规性控制节点；（三）处置风险事件，启动应急响应程序；（四）建立合规案例库，推动经验共享。第九条业务部门及下属单位职责：（一）落实专项管理制度要求，开展本领域风险防控；（二）严格执行业务操作标准，确保流程规范；（三）配合检查考核，及时上报风险隐患；（四）加强员工教育，杜绝违规行为。第十条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）依法依规执行业务操作，拒绝不当要求；（三）主动报告可疑线索，配合调查处置；（四）参与培训考核，达到合规要求。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商管理：严格履行尽职调查程序，包括资质审核、业绩评估、信用查询、回避原则执行等，严禁以任何形式收受回扣或利益输送。第十二条招标管理：规范招标流程，确保公开透明，禁止围标串标、泄露标底、操纵评标结果等行为，所有环节需留痕备查。第十三条合同管理：明确合同条款，落实价格合理性审查，防止低价中标高价结算、虚假合同套取资金等情形。第十四条结算审核：严格核对工程量、单价及变更签证，禁止未经核实直接确认结算，重大偏差需组织复核。第十五条案外人利益处理：建立利益回避机制，处理与客户、供应商、第三方合作时，需及时报告潜在利益冲突并采取规避措施。第十六条工程变更管理：规范变更审批流程，确保必要性及合理性，防止通过虚假变更增加工程造价。第十七条资金支付管理：严格执行审批权限，禁止违规预付款、超概算支付，所有支付需与合同约定一致。第十八条信息保密管理：对造价数据、客户资料、技术方案等敏感信息严格保密，防止泄露或不当使用。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新：每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及检查发现及时修订，确保持续适用。第二十条风险识别预警：每季度开展风险排查，对重大风险发布预警通知，明确管控措施及责任部门。第二十一条合规审查嵌入：在业务决策、合同签订、项目启动等关键节点实施合规审查，坚持“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对处置：一般风险由业务部门自行整改，重大风险启动专项调查，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究标准：根据违规情节界定处罚等级，轻微问题诫勉谈话，严重问题取消资格并移交纪律部门处理。第二十四条评估改进机制：每年开展管理有效性评估，形成报告提交领导小组，针对问题制定优化方案并跟踪落实。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部带头履行管理责任，将专项工作纳入绩效考核，实行“一岗双责”。第二十六条考核激励机制：将合规情况与部门评优、个人晋升挂钩，对突出贡献者给予奖励，对失职者严肃问责。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，每年不少于X次。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立电子台账，提升管理效率。第二十九条文化建设：编制XX合规手册，发布典型案例，定期组织廉洁教育，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：明确风险事件上报流程、时限及内容要求，重要问题需第一时间向领导小组及监督部门报告。第六章附则第三十一条本制度由XX部门负责