造价公司制度

造价公司制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《建设工程工程量清单计价规范》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定制定，结合公司造价咨询业务特性及内部管理需求，旨在规范造价项目全流程管理，防控执业风险，提升服务质量，保障公司稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖造价咨询项目立项、勘察设计、招标采购、合同履行、结算审计等业务场景，以及与造价相关的技术支持、咨询服务等所有经营活动。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕造价咨询业务，对风险识别、管控、处置、改进等全过程的系统性管理活动，包括但不限于技术标准执行、合规审查、争议处理等。（二）“XX风险”指在造价项目执行中可能引发法律纠纷、经济损失、声誉损害或监管处罚的不确定性事件，如数据泄露、合同违约、资质不符等。（三）“XX合规”指公司及员工在造价业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部制度，确保行为合法、程序正当、结果公允。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有造价业务环节纳入管理范围，不留盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门管理职责，实现风险闭环。（三）风险导向：优先管控重大风险，动态调整管理资源。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障、监督考核等最终责任；分管领导承担直接责任，负责组织落实、日常监管及问题处置。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及关键业务部门负责人，主要履行以下职能：（一）统筹协调：审议XX专项管理制度，协调跨部门管理事项。（二）决策审批：对重大风险处置方案、制度修订等事项进行决策。（三）监督评价：定期检查管理执行情况，考核责任落实。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：1.负责XX专项管理制度建设及修订，组织业务培训。2.统筹风险识别，建立风险数据库，定期发布预警。3.监督考核各业务单元管理成效，提出改进建议。（二）专责部门：1.负责造价业务合规性审核，包括技术标准、合同条款、资质要求等。2.优化业务流程，推动数字化工具应用，提升管理效率。3.协调处置风险事件，提供法律支持。（三）业务部门/下属单位：1.落实XX专项管理要求，开展项目风险评估。2.严格执行操作规范，确保数据真实、结果客观。3.及时上报风险事件，配合调查处置。第八条基层执行岗人员须履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人职责。（二）发现违规行为或风险隐患，立即上报并采取控制措施。（三）参与专项培训，掌握操作规范，杜绝因失误导致风险。第三章专项管理重点内容与要求第九条造价项目立项管理：（一）合规标准：1.客户资质审查需覆盖营业执照、行业许可等关键项。2.项目预算编制需依据国家计价规范，不得擅自增项。（二）禁止行为：1.严禁未经客户授权擅自介入竞标项目。2.禁止以回扣等不正当方式获取项目。（三）风险防控：1.重点审查客户资金实力，防范烂尾风险。2.建立立项审批台账，确保流程完整可追溯。第十条技术标准执行管理：（一）合规标准：1.采用最新版《建设工程工程量清单计价规范》及行业补充标准。2.技术文件需经两名以上造价工程师审核签字。（二）禁止行为：1.严禁以低级错误误导客户决策。2.禁止擅自修改已确认的技术参数。（三）风险防控：1.定期组织技术复核，建立典型错误案例库。2.推广标准化模板，减少人为操作偏差。第十一条招标采购管理：（一）合规标准：1.供应商准入需进行信用、业绩、资质全维度筛查。2.招标文件编制需明确评标标准及否决条款。（二）禁止行为：1.严禁设置排他性条件排斥潜在供应商。2.禁止参与或干预评标过程。（三）风险防控：1.对标的中标候选人开展履约能力验证。2.建立招标过程录音录像制度，确保公平透明。第十二条合同签订管理：（一）合规标准：1.合同条款需覆盖服务范围、计价方式、争议解决等核心内容。2.重大合同需经法律部门前置审核。（二）禁止行为：1.严禁签订权利义务严重不对等的格式条款。2.禁止在合同中隐藏限制性内容。（三）风险防控：1.建立“一式多份”合同管理制度，避免原件丢失。2.对外签章需双人复核，防止伪造。第十三条结算审计管理：（一）合规标准：1.审计依据需包括但不限于工程量清单、变更签证单。2.异议处理须在收到反馈后三十日内完成。（二）禁止行为：1.严禁在未核实资料情况下出具审计报告。2.禁止收受客户任何形式的财物。（三）风险防控：1.对争议金额超过X万元的审计项目启动第三方复核。2.建立审计工作底稿抽查制度，确保证据链完整。第十四条数据安全管理：（一）合规标准：1.敏感客户信息需加密存储，访问权限分级管理。2.定期开展数据备份，确保业务连续性。（二）禁止行为：1.严禁通过个人邮箱传输涉密数据。2.禁止泄露客户项目清单。（三）风险防控：1.对外提供数据需经客户书面授权。2.安装防火墙及入侵检测系统，防范黑客攻击。第十五条资质管理：（一）合规标准：1.造价工程师执业资格有效期届满前三个月启动延期。2.特定项目需配备持有相关执业证书的人员。（二）禁止行为：1.严禁聘用无证人员出具造价文件。2.禁止在资质证书上提供虚假信息。（三）风险防控：1.建立人员台账，动态跟踪执业状态。2.对外派人员执行岗前背景核查。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年第一季度汇总法规政策变化，组织修订制度。（二）业务部门可随时提出修订建议，经领导小组审议后生效。（三）修订后的制度需通过全员培训，确保执行到位。第十七条风险识别预警机制：（一）牵头部门每月联合专责部门开展风险排查，使用“风险矩阵表”进行评估。（二）对高风险项制定专项管控方案，并纳入管理台账。（三）通过企业内网发布预警通知，明确整改时限。第十八条合规审查机制：（一）关键节点嵌入审查要求：1.项目启动时审查立项资料。2.合同签订前审查条款完整性。3.审计出具前审查计算逻辑。（二）实行“双盲复核”制度，审查人员不得参与前期工作。（三）未经合规审查的业务，一律不得实施。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，每月汇总上报。（二）重大风险：启动应急预案，领导小组派员指导。（三）紧急事件需在X小时内上报至分管领导，必要时启动第三方协调。第二十条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.违反数据安全规定，处X万元以下罚款，情节严重移送司法。2.出具虚假造价文件，扣减年度绩效分，解除劳动合同。（二）处罚流程：部门提交报告→领导小组审批→执行处罚→绩效联动。（三）对责任人进行约谈、通报，并纳入个人征信档案。第二十一条评估改进机制：（一）每年11月组织专项管理有效性评估，采用“管理成熟度模型”。（二）评估结果分为X级，低级别项需制定整改计划。（三）评估报告提交至领导小组，作为次年预算分配依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部须在月度会议上汇报XX专项管理推进情况。（二）牵头部门设立管理专员，全程跟踪制度落实。第二十三条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门年度评优，占比不低于X%。（二）个人考核与项目风险等级挂钩，高风险项目须提交专项报告。（三）设立“合规创新奖”，对优化管理流程的员工给予奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每季度组织合规履职培训，内容涵盖监管动态、案例警示。（二）一线员工培训：每月开展操作规范培训，考核合格后方可上岗。（三）制作XX专项合规手册，放置在办公区、项目现场等位置。第二十五条信息化支撑：（一）开发XX专项管理平台，实现风险实时监控、流程自动化。（二）引入电子签章系统，确保合同签署可追溯。（三）建立知识库，积累典型案例及解决方案。第二十六条文化建设：（一）每年6月举办合规主题日，发放合规承诺书。（二）评选“合规之星”，在公司内网宣传事迹。（三）将XX专项管理纳入新员工入职培训体系。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报要求：1.重大事件X小时内电话报告，24小时内提交书面报告。2.年度管理情况于次年2月提交至领导小组。（三）报告内容需包括事件描述、处置措施、预防