预约定价制度

预约定价制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及《集团公司关于强化专项风险防控的管理规定》等法律法规及内部制度要求制定，旨在规范公司预约定价行为，防控交易风险，提升资源配置效率，促进业务合规可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、销售、工程招标、服务外包等涉及预约定价场景的业务活动。预约定价是指在合同签订前，双方依据市场行情、历史数据及未来预期，预先确定价格机制或价格区间的行为，适用于长期合作、需求稳定或竞争性不充分的业务场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）XX专项管理：指公司针对预约定价业务建立的覆盖风险识别、流程管控、合规审查、动态优化的全流程管理体系。（二）XX风险：指预约定价过程中可能出现的价格波动风险、供应商选择不合规风险、利益输送风险等。（三）XX合规：指预约定价活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，不存在违规干预、信息泄露或权力寻租行为。第四条预约定价专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有预约定价业务纳入制度管控范围，不留监管空白；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的预约定价管理职责，确保可追溯；（三）风险导向：聚焦重点风险环节，实施差异化管控措施；（四）持续改进：根据业务变化、风险动态优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对预约定价专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终责任；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及异常处置。第六条设立预约定价专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务部、采购部、销售部等关键部门负责人。领导小组负责统筹预约定价业务的战略规划、重大事项决策及跨部门协同，每季度召开会议审议制度执行情况。第七条预约定价专项管理领导小组下设办公室，挂靠采购部（或综合管理部），承担日常统筹协调职能，包括：（一）制定和完善预约定价管理制度及操作细则；（二）统筹开展预约定价业务的风险识别与评估；（三）组织跨部门联合审查及监督考核；（四）协调解决预约定价过程中的争议事项。第八条牵头部门（采购部/综合管理部）职责：（一）牵头建设预约定价管理制度体系，明确业务分类、操作流程及风险点；（二）组织预约定价业务的供应商（或服务商）资质审核及尽职调查；（三）建立预约定价价格库，动态监控市场变化并调整定价机制；（四）定期开展制度培训及宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门（法务部/合规部）职责：（一）审核预约定价业务的合规性，重点审查合同条款、审批权限及定价依据；（二）提供预约定价相关的法律支持，参与重大交易的风险论证；（三）建立违规行为案例库，推动合规管理经验分享；（四）监督预约定价业务的反商业贿赂要求落实情况。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域预约定价业务的具体执行，确保需求描述清晰、价格区间合理；（二）开展供应商（或服务商）的日常管理，包括履约评价、价格反馈及续签决策；（三）配合领导小组办公室开展风险排查及整改落实；（四）建立预约定价台账，记录价格调整、争议处理等关键节点信息。第十一条基层执行岗（业务员、项目经理等）职责：（一）遵守预约定价操作规范，不得擅自变更定价机制或扩大价格区间；（二）如实填报业务需求、市场报价及价格调整依据；（三）发现预约定价异常情况及时上报，不得隐匿或拖延；（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任与义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域预约定价管理：（一）合规标准：供应商选择必须通过公开招标、邀请招标或竞争性谈判方式确定，预约定价原则上适用于非紧急采购或单一来源采购场景；（二）禁止行为：严禁通过预约定价形式规避招标、设置排他性条款或向特定供应商倾斜；（三）重点防控：价格调整须基于市场波动、成本变化或技术升级，且需3名以上专家论证通过。第十三条销售领域预约定价管理：（一）合规标准：预约定价客户需经信用评估并签订保密协议，价格区间不得低于成本价20%；（二）禁止行为：严禁利用预约定价实施价格歧视或恶意限制客户选择权；（三）重点防控：定期核对预约定价订单的执行率，对异常取消、延迟交付等情况启动调查。第十四条工程招标预约定价管理：（一）合规标准：适用于设计变更频繁或技术标准模糊的项目，预约定价周期不超过12个月；（二）禁止行为：严禁通过预约定价形式减少工程量或降低质量标准；（三）重点防控：设立第三方造价监理，对价格调整进行独立审核。第十五条服务外包预约定价管理：（一）合规标准：预约定价服务需明确KPI考核指标，考核结果与价格浮动直接挂钩；（二）禁止行为：严禁服务商通过预约定价转嫁自身经营风险；（三）重点防控：每半年开展服务满意度调查，对排名后20%的服务商启动淘汰机制。第十六条价格形成机制管理：（一）合规标准：预约定价价格应参考历史成交价、行业基准价及成本构成，由业务部门、专责部门联合测算；（二）禁止行为：严禁个人或小团体操纵价格数据，虚构市场行情；（三）重点防控：建立价格敏感性分析模型，对重大价格调整进行压力测试。第十七条合同条款管理：（一）合规标准：预约定价合同必须包含价格调整触发条件、争议解决方式及违约责任；（二）禁止行为：合同中不得设置排他性续签条款或捆绑销售条件；（三）重点防控：合同签署后30日内完成条款穿透审查，确保无隐性限制。第十八条风险监控管理：（一）合规标准：对预约定价业务建立动态监控台账，每月跟踪价格执行偏差率；（二）禁止行为：监控数据泄露或被篡改，严禁通过非正常渠道干预价格调整；（三）重点防控：设立价格异常指数（价格波动率、执行偏差率、投诉率），指数超过阈值即启动专项核查。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）每年由领导小组办公室牵头，结合监管政策变化、业务发展及风险事件制定修订计划；（二）重大行业变革（如政策调整、技术突破）或3次以上同类风险事件发生时，须立即启动修订程序；（三）修订后的制度需经公司发文程序，自发布之日起30日内完成全员培训。第二十条风险识别预警机制：（一）每季度由领导小组办公室组织采购、法务、财务等部门开展风险排查，重点审查预约定价业务的决策流程、供应商行为及价格执行情况；（二）采用风险矩阵法对排查结果进行分级：一般风险（如价格波动率＞5%）需部门整改，重大风险（如出现利益输送）须上报领导小组处置；（三）预警信息通过公司内部系统发布，各部门需在收到通知后5个工作日内响应。第二十一条合规审查机制：（一）将预约定价审查嵌入业务全流程：需求提报阶段审查必要性，供应商选择阶段审查资质，合同签订阶段审查条款，执行阶段审查合规性；（二）实行“三重一大”审查制度：金额超X万元的预约定价需领导小组审批，价格调整超过原合同20%的需专责部门论证；（三）建立合规审查电子档案，未经合规审查的预约定价业务一律不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险处置：由业务部门制定整改方案，专责部门监督落实，办公室跟踪验收；（二）重大风险处置：领导小组立即成立专项工作组，采取临时控制措施（如暂停价格调整、约谈供应商），并在7日内提交处置方案；（三）责任协同要求：风险事件涉及多部门的，需明确牵头处置部门及配合部门，形成“责任链”。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.违反定价机制擅自调整价格，处责任单位年度绩效扣X分，直接责任人取消评优资格；2.泄露预约定价核心数据，对直接责任人处以X万元罚款，情节严重的移送司法机关；3.预约定价导致国有资产损失超过X万元的，追究部门负责人降级责任。（二）追责程序：由办公室牵头调查，法务部复核，最终结果报领导小组审定；（三）联动措施：违规行为计入个人诚信档案，与晋升、薪酬直接挂钩。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月由领导小组办公室联合第三方机构开展专项评估，重点考核制度覆盖率、风险下降率及流程优化度；（二）评估结果作为次年制度修订的重要依据，优秀做法纳入公司最佳实践库；（三）对评估发现的问题，需在3个月内制定专项整改计划并报备。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少听取1次预约定价专项工作报告，分管领导每月调度进度；（二）设立专项管理资金，保障尽职调查、系统开发及第三方咨询等费用；（三）跨部门协作中，牵头部门承担主体责任，专责部门提供专业支持，业务部门落实执行。第二十六条考核激励机制：（一）将预约定价合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于X%；（二）对制度执行优秀的部门授予“XX专项管理示范单位”称号，给予X万元奖励；（三）个人合规积分与晋升挂钩，积分排名前X%的员工优先参与股权激励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年开展1次合规履职培训，内容涵盖政策解读、风险识别、决策授权等；（二）一线员工培训：每月组织1次操作规范培训，重点讲解价格申报、合同签订、风险上报等场景；（三）宣传形式：制作制度手册、张贴合规海报、设立线上知识问答平台。第二十八条信息化支撑：（一）开发预约定价管理平台，实现供应商库、价格库、风险库的数字化管理；（二）通过系统嵌入审批流程，实现价格调整的实时监控与自动预警；（三）利用大数据分析技术，建立预约定价业务智能风控模型。第二十九条文化建设：（一）每年发布《XX专项合规手册》，收录制度全文、案例解读及举报渠道；（二）组织全员签订合规承诺书，明确“不违规操作、不参与利益输送、不泄露核心数据”三项红线；（三）设立合规文化角，定期展示优秀实践案例，营造“人人讲合规”氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件发生后2小时内上报领导小组办公室，次日正式通报全公司；（二）年度管理报告：每年1月31日前提交上一年度专项管理报告，内容包括：1.业务分布及覆盖情况；2.风险事件及处置结果；3.制度优化建议及落实情况；4.下一年度工作计划。第六章附则第三十一条本制度由公司采购部（或综合管理部）负责解释，