公路科技创新制度

公路科技创新制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国科学技术进步法》《公路工程质量管理条例》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《科技创新管理办法》等相关法律法规、行业准则及企业内部管理需求制定。为防控科技创新领域专项风险，规范业务流程，提升创新资源整合效率，保障企业核心竞争力持续增强，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在公路科技创新活动中的管理行为，覆盖科技创新项目立项、研发投入、成果转化、知识产权保护、技术标准制定等业务场景。第三条本制度下列术语含义：（一）科技创新专项管理：指企业围绕公路领域新技术、新工艺、新材料、新装备的研发与应用，通过制度化、流程化手段开展的风险识别、合规控制、绩效评估及持续改进的管理活动。（二）科技创新风险：指在科技创新过程中可能引发的经济损失、法律纠纷、安全事故、声誉损害等不确定性因素，包括技术路线偏差、成果转化失败、知识产权侵权等。（三）科技创新合规：指企业科技创新活动严格遵守国家法律法规、行业规范及内部管理制度，确保业务行为的合法性、正当性及安全性。第四条科技创新专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保科技创新各环节均纳入制度管控范围，实现风险无死角；（二）责任到人：明确各层级、各部门管理职责，形成责任链条；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处置重大、高频风险；（四）持续改进：动态优化管理机制，适应技术发展与政策调整。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对科技创新专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障、最终审批等领导责任；分管科技创新工作的领导为直接责任人，负责专项管理制度落实、风险监督及考核督办。第六条设立科技创新专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括科技管理部、财务部、法务部、安全生产部等关键部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹公司科技创新战略与制度体系建设；（二）审议重大科技创新项目的决策方案及风险预案；（三）监督专项管理制度执行情况，开展年度评估。第七条科技管理部为科技创新专项管理的牵头部门，负责：（一）组织编制、修订专项管理制度，并监督实施；（二）牵头开展科技创新风险识别与评估，建立风险数据库；（三）制定培训宣贯计划，提升全员合规意识；（四）汇总分析管理数据，提出优化建议。第八条法务部、财务部为科技创新专项管理的专责部门，分别承担以下职责：（一）法务部：审核科技创新合同、知识产权协议的合规性，提供法律支持；（二）财务部：监管研发投入预算执行，规范成果转化收益分配。第九条各业务部门及下属单位为科技创新专项管理的执行主体，须履行：（一）落实本领域专项管理要求，制定操作细则；（二）开展日常风险排查，及时上报异常情况；（三）配合完成专项审计与考核。第十条基层执行岗位人员应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人职责；（二）发现风险隐患或违规行为时，按规定流程上报；（三）参与常态化合规培训，掌握操作标准。第三章专项管理重点内容与要求第十一条项目立项管理科技创新项目立项须符合行业技术导向，同步开展技术可行性、经济合理性及风险预判。立项文件需经科技管理部与专责部门双重审核，重大项目提交领导小组审议。禁止盲目跟风或重复立项。第十二条研发投入管理研发投入预算需遵循“专款专用”原则，资金使用范围不得超出项目计划。财务部定期核查投入进度，科技管理部评估研发效率。严禁以科研名义谋取私利或超标准列支费用。第十三条知识产权管理（一）技术成果需及时申请专利或软件著作权，明确权属归属；（二）对外合作项目须签订知识产权保护协议，约定利益分配；（三）禁止将涉密技术成果违规披露或用于非授权领域。第十四条成果转化管理（一）成果转化形式包括许可、转让、作价入股等，需评估市场风险；（二）收益分配应遵循“按效分配”原则，明确企业与个人比例；（三）禁止以技术入股形式输送利益或规避监管。第十五条技术标准管理参与行业标准制定时，须确保技术方案合规，避免侵犯第三方权益。标准草案需经法务部审查，重大标准提交外部专家论证。第十六条合作研发管理与外部机构开展合作研发时，需严格审查合作方资质，明确成果归属。签订协议前须评估技术保密风险，约定违约责任。第十七条数据安全管理研发过程中产生的实验数据、工艺参数等需分类分级管理，落实数据备份与访问权限控制。禁止非授权导出或泄露敏感数据。第十八条安全环保管理涉及危险品实验或特殊工艺的，须严格执行安全操作规程，定期开展隐患排查。研发活动产生的废弃物应按环保要求处置。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制科技管理部每年联合专责部门评估制度适用性，根据《科学技术进步法》修订、技术标准调整等变化，在X季度内完成制度修订并发布实施。第二十条风险识别预警机制（一）科技管理部每季度组织专项风险排查，采用“桌面推演+现场核查”方式，对技术路线错误、专利侵权等风险进行分级（重大/较大/一般）；（二）风险预警通过内部系统发布，明确响应措施及责任部门，重大风险须在X日内制定处置方案。第二十一条合规审查机制（一）科技创新决策需经“业务部门初审—专责部门复审—领导小组审批”三级审查；（二）关键节点（如合同签订、成果发布）必须嵌入合规审查，未通过审查的不得实施。第二十二条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督；（二）重大风险启动应急预案，科技管理部牵头成立处置小组，必要时上报公司主要负责人；（三）风险事件处置后需形成报告，包括原因分析、改进措施及责任追究建议。第二十三条责任追究机制（一）违规情形包括：未按程序立项、擅自披露技术成果、侵占收益等；（二）处罚措施包括通报批评、绩效扣减、纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关；（三）建立违规案例库，定期通报，强化警示效果。第二十四条评估改进机制（一）科技管理部每半年对专项管理体系运行情况开展评估，重点检查风险控制效果；（二）评估结果作为部门绩效考核依据，并反馈至制度优化环节。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障公司主要负责人每季度听取专项管理工作汇报，分管领导每月召开协调会，确保制度执行力度。第二十六条考核激励机制（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，合规得分占绩效权重不低于X%；（二）对优秀创新项目及合规团队给予奖励，违规行为实行“一票否决”。第二十七条培训宣传机制（一）管理层每年参加合规履职培训，重点学习政策法规；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十八条信息化支撑开发科技创新管理平台，实现项目全流程线上管控，包括：（一）风险实时监控，自动触发预警；（二）电子合同签署，留存合规证据；（三）数据自动统计，辅助决策分析。第二十九条文化建设（一）编制《科技创新合规手册》，发放至全员；（二）每年X月开展“科技周”活动，宣传合规理念；（三）组织合规承诺签名，增强责任意识。第三十条报告制度（一）风险事件须在X小时内上报至科技管理