试论我国股东提案权制度

试论我国股东提案权制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及公司章程相关规定，结合集团母公司关于规范治理行为的指导要求，为有效防控股东提案权行使中的专项风险，规范提案权相关业务流程，维护公司治理秩序，保障股东合法权益，特制定本制度。本制度旨在通过明确提案权行使的标准、程序与责任，强化风险管控，促进公司决策科学化、规范化，符合企业内部合规管理需求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在股东提案权行使及管理过程中的相关行为。适用范围涵盖股东提案的提出、审核、披露、表决等全流程管理，以及公司内部对提案权的监督、考核与改进工作。第三条本制度下列术语定义如下：（一）股东提案权专项管理：指公司对股东提案权行使的规范引导、风险识别、流程控制、责任落实及效果评价的全过程管理活动。（二）提案权风险：指股东提案权在行使过程中可能引发的公司治理障碍、决策效率降低、合规瑕疵、舆情风险等负面效应。（三）提案权合规：指股东提案的提出、披露、表决等行为符合法律法规、公司章程及本制度规定的标准。第四条股东提案权专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：涵盖股东提案权行使的所有环节，确保无死角管理。（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责，确保责任主体清晰可追溯。（三）风险导向：聚焦提案权行使中的重点风险，实施差异化管控。（四）持续改进：动态评估管理效果，优化制度流程，提升治理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司股东提案权专项管理工作的第一责任人，对提案权管理工作的整体效果负总责；分管领导为公司直接责任人，负责具体组织、协调与监督。第六条设立股东提案权专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹提案权管理的决策审批、监督评价及重大事项协调。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担具体日常工作。第七条专项管理领导小组主要职责包括：（一）制定或修订股东提案权管理制度，统筹管理工作的推进；（二）对重大股东提案进行决策审批，监督提案执行情况；（三）组织专项管理效果评估，提出改进建议。第八条牵头部门职责：（一）负责股东提案权管理制度的建设、修订与解释；（二）组织开展提案权风险识别与评估，编制风险清单；（三）监督各部门及下属单位落实提案权管理要求；（四）定期开展培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）负责股东提案的业务合规性审核，确保提案内容合法合规；（二）优化提案权相关业务流程，推动流程标准化；（三）牵头处置提案权行使中的风险事件，提出处置方案。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域股东提案权管理要求，开展日常风险防控；（二）及时反馈提案权管理中的问题与建议；（三）配合专责部门开展风险处置与整改工作。第十一条基层执行岗责任：（一）履行岗位合规承诺，严格遵守提案权管理流程；（二）及时上报提案权行使中的异常情况，履行风险报告义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条提案提出规范：股东提案必须围绕公司经营发展、风险防控、治理优化等实质性议题，符合法律法规及公司章程要求，严禁恶意炒作或损害公司利益。第十三条提案内容审查：专责部门对提案的合规性、可行性进行初审，重点审查是否存在利益输送、虚假陈述等违规情形。初审通过后方可提交披露。第十四条提案披露要求：股东提案须在公司指定平台或会议中同步披露，披露内容应完整、准确，不得存在误导性陈述。第十五条表决程序规范：股东提案经审议后进入表决环节，表决结果须按规定公开，确保表决过程公平、透明。第十六条提案执行监督：公司对已通过提案的执行情况实施跟踪管理，确保提案目标达成。第十七条异常处置要求：对恶意提案、虚假提案等违规行为，专责部门须立即启动处置程序，依规追究相关方责任。第十八条隐患排查机制：定期梳理提案权管理中的薄弱环节，建立问题清单，持续优化管理措施。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据国家法律法规、监管要求及公司业务变化，牵头部门每年至少开展一次制度评估，及时修订完善。第二十条风险识别预警机制：每年至少开展一次提案权风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，明确管控要求。第二十一条合规审查机制：将提案权合规审查嵌入业务决策、信息披露、表决管理等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第二十二条风险应对机制：对一般风险采取纠正措施，对重大风险启动应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条责任追究机制：界定违规情形（如利益输送、虚假披露等），明确处罚标准，联动绩效考核、纪律处分。第二十四条评估改进机制：每半年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导须明确本领域提案权管理责任，定期检查管理落实情况，确保责任压实到位。第二十六条考核激励机制：将提案权合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，强化正向引导。第二十七条培训宣传机制：分层级开展提案权管理培训，对管理层重点培训合规履职要求，对一线员工重点培训操作规范。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现提案线上提报、流程自动化审批、风险实时监控，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布提案权合规手册，组织签署合规承诺书，营造全员参与、主动合规的文化氛围。第三十条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，确保信息畅通。第六章附则第三十一条本