全国卫生健康监督统计调查制度

全国卫生健康监督统计调查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国卫生健康法》《统计违法行为处罚条例》等相关国家法律法规，结合《XX集团母公司内部控制管理办法》《XX公司风险管理规定》等集团及公司内部规范性文件，并针对公司卫生健康监督统计调查业务的风险防控需求、业务流程优化及合规管理要求制定。为进一步规范卫生健康监督统计调查工作，提升数据质量，防范统计风险，保障业务合规运行，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖卫生健康监督统计调查业务的全流程管理，包括数据采集、审核、报送、分析、存储及使用等环节。具体适用场景包括但不限于：卫生健康监督执法数据采集、传染病监测数据统计、公共卫生事件调查分析、医疗机构服务能力评估等业务场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指公司针对卫生健康监督统计调查业务建立的系统性风险防控、流程规范、合规审查及持续改进机制，旨在实现业务全流程闭环管理。（二）“XX风险”指在卫生健康监督统计调查业务中可能引发数据失实、泄密、违规使用或导致法律责任的风险，包括但不限于操作风险、合规风险、信息安全风险等。（三）“XX合规”指公司及其员工在卫生健康监督统计调查业务中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保业务合法、合规、合规性。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：确保卫生健康监督统计调查业务各环节均纳入XX专项管理范围，不留管理空白。（二）“责任到人”原则：明确各层级、各部门及岗位的XX专项管理职责，实现责任主体清晰化。（三）“风险导向”原则：聚焦XX风险防控，优先资源投入高风险领域，实施差异化管理措施。（四）“持续改进”原则：定期评估XX专项管理有效性，动态优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担牵头组织、统筹协调及最终决策责任；分管领导对XX专项管理负直接责任，负责具体组织落实、监督考核及问题处置。第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为XX专项管理的决策与协调机构，负责统筹公司XX专项管理工作。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部各部门负责人及下属各单位主要负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）审议XX专项管理制度及重大风险防控方案。（二）协调解决XX专项管理中的跨部门、跨单位重大问题。（三）监督评价XX专项管理成效，提出改进要求。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责日常XX专项管理工作，具体职能包括：（一）组织制定、修订及解释XX专项管理制度。（二）统筹开展XX专项风险排查、评估及预警。（三）协调各部门、各单位落实XX专项管理要求。（四）汇总分析XX专项管理情况，定期向领导小组报告。第八条XX专项管理职责划分如下：（一）牵头部门职责：1.统筹XX专项管理制度体系建设，组织制定、修订及发布相关制度文件。2.牵头开展XX专项风险识别、评估及发布预警，制定风险防控措施。3.组织XX专项管理培训及宣传，提升全员合规意识。4.负责XX专项管理绩效考核，推动责任落实。5.监督检查各部门、各单位XX专项管理执行情况，提出改进建议。（二）专责部门职责：1.负责XX专项领域业务合规审核，确保操作符合制度要求。2.优化XX专项管理流程，提升业务效率与合规水平。3.参与XX专项风险处置，提供专业支持。4.定期开展XX专项管理评估，提出优化建议。（三）业务部门及下属单位职责：1.落实XX专项管理要求，开展本领域业务风险防控。2.严格执行数据采集、审核、报送等操作规范，确保数据真实、准确、完整。3.及时上报XX专项管理中发现的问题及风险事件。4.组织本部门员工开展XX专项管理培训，确保全员掌握操作要求。第九条基层执行岗员工应严格遵守XX专项管理制度，履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人XX专项管理职责。（二）按照制度要求开展业务操作，严禁违规操作。（三）及时上报发现的XX风险及异常情况。（四）参与XX专项管理培训，提升合规履职能力。第三章专项管理重点内容与要求第十条数据采集环节管控：（一）业务操作合规标准：1.采集数据应遵循“谁采集、谁负责”原则，确保采集源头合法、数据采集方法科学、采集流程规范。2.采集前需明确数据用途，采集范围不得超出规定范围。3.采集过程中应保护数据隐私，严禁采集无关信息。（二）禁止性行为：严禁伪造、篡改原始数据，严禁未按规范采集即上报数据。（三）XX风险防控点：重点防范数据采集不完整、不准确、不及时风险，加强采集过程监督与复核。第十一条数据审核环节管控：（一）业务操作合规标准：1.审核人员应独立于采集人员，确保审核客观公正。2.审核标准应统一，审核流程应规范，审核结果应可追溯。3.审核中发现问题应及时反馈采集人员，并限期整改。（二）禁止性行为：严禁因个人利益干扰审核结果，严禁未审核即报送数据。（三）XX风险防控点：重点防范审核标准不统一、审核流于形式风险，强化审核人员培训与责任追究。第十二条数据报送环节管控：（一）业务操作合规标准：1.报送数据应经过审核，确保数据质量达标。2.报送流程应规范，报送时限应严格遵守。3.报送前应进行数据校验，确保数据一致性。（二）禁止性行为：严禁迟报、漏报、瞒报数据，严禁未经审核即报送数据。（三）XX风险防控点：重点防范报送不及时、不准确风险，建立报送差错责任追溯机制。第十三条数据存储环节管控：（一）业务操作合规标准：1.数据存储应采用加密、脱敏等技术手段，确保数据安全。2.存储介质应定期检查，防止数据损坏或丢失。3.存储权限应严格管理，仅授权人员可访问相关数据。（二）禁止性行为：严禁非授权访问、存储、导出数据，严禁将数据存储在非指定介质。（三）XX风险防控点：重点防范数据泄露、丢失风险，建立数据存储备份与销毁制度。第十四条数据使用环节管控：（一）业务操作合规标准：1.数据使用应遵循“最小必要”原则，仅限规定用途。2.使用前应重新评估数据合规性，确保符合现行要求。3.使用过程应记录操作日志，确保可追溯。（二）禁止性行为：严禁将数据用于商业目的，严禁未经授权共享数据。（三）XX风险防控点：重点防范数据滥用、泄露风险，建立数据使用审批制度。第十五条业务流程规范管控：（一）业务操作合规标准：1.各环节操作应遵循公司制定的操作规程，确保流程规范。2.关键环节应设置合规校验点，防止违规操作。3.流程变更应经过审批，确保变更合理合规。（二）禁止性行为：严禁擅自变更流程，严禁因流程缺失导致操作不规范。（三）XX风险防控点：重点防范流程缺失、执行不到位风险，建立流程动态优化机制。第十六条供应商管理管控：（一）业务操作合规标准：1.供应商选择应遵循“公开、公平、公正”原则，严禁利益输送。2.供应商资质应严格审核，确保符合业务要求。3.供应商合作应签订协议，明确双方权利义务。（二）禁止性行为：严禁与关联方进行不正当交易，严禁收受供应商财物。（三）XX风险防控点：重点防范供应商选择不合规、合作不规范风险，建立供应商履约评价机制。第十七条信息安全管控：（一）业务操作合规标准：1.系统访问应设置权限，防止非授权访问。2.操作应进行加密传输，确保数据传输安全。3.定期进行安全检查，及时修复漏洞。（二）禁止性行为：严禁使用非合规设备接入系统，严禁未加密传输敏感数据。（三）XX风险防控点：重点防范系统被攻击、数据泄露风险，建立信息安全应急响应机制。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）牵头部门应每年对XX专项管理制度进行评估，根据国家法律法规、行业准则及公司业务变化及时修订。（二）重大业务调整、组织架构变化时应立即启动制度修订程序。（三）修订后的制度应按程序发布，并组织全员培训。第十九条风险识别预警机制：（一）牵头部门应每季度组织各相关部门开展XX专项风险排查，形成风险清单。（二）对识别出的XX风险进行分级评估，确定重点关注领域。（三）发布风险预警通知，明确风险等级及防控措施。第二十条合规审查机制：（一）将XX专项合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保“未经审查不得实施”。（二）审查内容包括业务操作合规性、数据质量、流程规范性等。（三）审查结果应形成记录，并作为绩效考核依据。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，处置结果报专责部门备案。（二）重大风险由XX专项管理领导小组统筹处置，明确责任单位、处置措施及时限。（三）发生风险事件应及时上报，并启动应急流程。第二十二条责任追究机制：（一）明确XX专项管理违规情形及处罚标准，包括但不限于通报批评、绩效扣减、纪律处分等。（二）违规行为应与绩效考核、评优评先挂钩。（三）情节严重者依法依规移交相关部门处理。第二十三条评估改进机制：（一）每年对XX专项管理体系有效性进行评估，形成评估报告。（二）评估内容包括制度完整性、执行有效性、风险防控成效等。（三）根据评估结果优化制度流程，提升XX专项管理水平。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人应定期听取XX专项管理工作汇报，协调解决重大问题。（二）分管领导应具体推动XX专项管理工作落实，确保各项要求得到执行。（三）各部门、各单位负责人应履行属地管理责任，确保本部门、本单位XX专项管理工作到位。第二十五条考核激励机制：（一）将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，考核结果与绩效、评优挂钩。（二）对XX专项管理表现突出的部门及个人予以表彰奖励。（三）对XX专项管理不力的部门及个人进行约谈、通报批评等处理。第二十六条培训宣传机制：（一）分层级开展XX专项管理培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训。（二）定期发布XX专项管理资讯，提升全员合规意识。（三）组织合规知识竞赛、案例分享等活动，营造合规文化氛围。第二十七条信息化支撑：（一）通过系统工具实现XX专项管理流程自动化，提高业务效率。（二）利用信息技术手段加强XX风险实时监控，及时发现异常情况。（三）建立数据管理平台，实现数据集中存储、统一管理。第二十八条文化建设：（一）发布XX专项合规手册，明确合规要求及操作规范。（二）组织全员签订合规承诺书，增强合规意识。（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督XX专项管理。第二十九条报告制度：（一）风险