企业信息安全与保密管理办法

企业信息安全与保密管理办法第1章总则1.1适用范围本办法适用于企业及其所属各单位、部门、个人在信息处理、存储、传输及应用过程中涉及国家秘密、企业秘密及商业秘密的管理活动。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，本办法明确了信息安全与保密管理的适用范围，涵盖信息分类、分级保护、访问控制、数据安全等核心内容。本办法适用于企业所有信息资产，包括但不限于电子数据、纸质资料、网络系统、数据库、云平台等。企业应建立覆盖全生命周期的信息安全与保密管理体系，确保信息在采集、存储、处理、传输、销毁等各环节均符合保密要求。本办法适用于所有涉及企业核心业务、核心技术、核心数据的人员和部门，包括但不限于管理人员、技术人员、业务人员及外包服务商。1.2管理原则本办法遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的原则，坚持最小权限原则，确保信息处理过程中的安全可控。信息安全与保密管理应结合企业信息化建设进程，同步推进制度建设、技术保障与人员培训，形成闭环管理机制。企业应建立信息分类分级制度，依据信息的敏感性、重要性及泄露可能带来的影响，制定相应的保护措施。保密管理应贯穿于信息生命周期，从信息产生、存储、使用、传输、销毁等各阶段均需实施相应的保密控制。本办法强调“谁产生、谁负责、谁管理”的责任归属原则，明确各层级在信息安全与保密管理中的职责边界。1.3职责分工企业信息安全管理部门负责制定信息安全与保密管理制度，监督执行情况，并定期开展安全审计与风险评估。信息系统的运维部门负责落实信息系统的安全防护措施，包括防火墙、入侵检测、数据加密等技术手段。业务部门负责根据业务需求确定信息的分类和使用范围，确保信息的合法使用与保密要求。保密管理部门负责制定保密培训计划，组织员工进行信息安全与保密知识的学习与考核。企业应建立信息安全与保密责任追究机制，对违反保密规定的行为进行责任认定与处理。1.4保密义务的具体内容企业员工及相关人员应严格遵守保密义务，不得擅自泄露企业秘密、商业秘密及国家秘密。信息的存储、传输及处理应采取加密、授权、访问控制等技术手段，防止信息被非法获取或篡改。企业应建立保密审查机制，对涉及国家秘密、企业秘密的信息进行审批与登记，确保信息的合法使用。保密义务的履行应纳入员工的绩效考核与岗位职责，对违反保密规定的行为进行严肃处理。企业应定期开展信息安全与保密培训，提升员工的信息安全意识与保密合规能力，确保保密义务的落实。第2章信息分类与管理1.1信息分类标准信息分类应遵循GB/T35226-2018《信息安全技术信息分类指南》中的标准，依据信息的敏感性、重要性及使用场景进行划分，确保分类结果符合国家信息安全政策。通常采用“三级分类法”，即按信息类型、使用场景和敏感等级进行三级划分，便于信息的分级管理与安全控制。信息分类应结合组织的业务特点，如金融、医疗、政务等不同行业，制定差异化的分类标准，确保分类的准确性和实用性。信息分类需定期更新，根据业务发展、技术演进及安全需求变化进行动态调整，避免分类过时或遗漏。信息分类结果应形成书面文档，作为后续信息安全管理的重要依据，确保分类过程有据可依。1.2信息存储与传输信息存储应遵循GB/T35114-2019《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》中的规定，采用物理与逻辑双重防护机制，确保数据在存储过程中的安全性。存储介质应具备防篡改、防破坏、防泄漏等特性，如使用加密存储、访问控制等技术，防止数据被非法获取或泄露。信息传输过程中应采用加密通信技术，如TLS1.3、SSL3.0等，确保数据在传输过程中的机密性与完整性。传输路径应通过防火墙、入侵检测系统（IDS）等安全设备进行监控，防止非法访问与数据窃取。信息存储与传输应建立日志记录机制，记录操作行为与异常事件，便于事后追溯与审计。1.3信息访问控制信息访问控制应依据GB/T35114-2019中的“最小权限原则”，确保用户仅能访问其工作所需的信息，避免越权访问。访问控制应采用多因素认证、角色权限管理、基于属性的访问控制（ABAC）等技术手段，提升系统安全性。信息访问应通过身份认证与授权机制实现，如使用OAuth2.0、SAML等协议，确保用户身份的真实性与权限的合法性。信息访问需设置访问日志与审计追踪，记录用户操作行为，便于安全事件分析与责任追溯。信息访问控制应结合组织的业务流程与安全策略，制定详细的访问控制策略文档，确保执行一致性。1.4信息备份与恢复信息备份应遵循《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》中的“定期备份”原则，确保数据在发生故障或攻击时能够及时恢复。备份应采用物理备份与逻辑备份相结合的方式，物理备份包括本地磁带、云存储等，逻辑备份包括增量备份、全量备份等。备份数据应加密存储，采用异地备份、多副本备份等策略，降低数据丢失风险。备份恢复应制定详细的恢复计划，包括恢复时间目标（RTO）与恢复点目标（RPO），确保业务连续性。备份与恢复应定期进行演练与测试，验证备份数据的有效性与恢复能力，确保实际应用中能够顺利执行。第3章保密工作制度1.1保密教育培训依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，企业应定期组织保密教育培训，确保员工掌握保密知识和技能。教育培训内容应涵盖国家秘密分类、保密技术防范、保密违规案例分析等，确保员工全面理解保密工作要求。企业应建立保密培训档案，记录培训次数、内容、参与人员及考核结果，确保培训效果可追溯。企业应将保密教育纳入员工入职培训和岗位轮岗培训体系，确保不同岗位员工均接受针对性保密教育。教育培训应结合实际工作场景，如涉密业务操作、信息传递流程等，增强员工保密意识和实践能力。1.2保密检查与审计企业应定期开展保密检查，涵盖制度执行、信息管理、设备安全等方面，确保保密工作规范运行。检查内容应包括涉密文件管理、网络信息传输、数据存储安全等，重点排查泄密隐患。保密检查应由专职保密员或第三方机构进行，确保检查的客观性和权威性，避免主观判断。企业应建立保密检查台账，记录检查时间、内容、发现问题及整改情况，形成闭环管理。检查结果应作为保密考核的重要依据，对存在问题的部门或个人提出整改要求并限期落实。1.3保密违规处理依据《企业保密工作管理办法》及《保密法》相关规定，对违反保密规定的员工应依法依规进行处理。违规行为包括但不限于泄露国家秘密、使用非保密设备、违规传输信息等，处理方式包括警告、通报批评、行政处分等。企业应建立保密违规处理流程，明确处理依据、程序和责任，确保处理过程公正、透明。对严重违规行为，应追究相关责任人责任，必要时可移送司法机关处理，确保法律威慑力。企业应定期开展保密违规案例分析，提高员工对违规行为的防范意识和法律意识。1.4保密工作考核的具体内容保密工作考核应结合岗位职责，涵盖保密制度执行、信息安全管理、保密培训参与情况等。考核内容应包括保密制度的落实情况、涉密信息的管理规范性、保密技术措施的使用情况等。考核方式应采用定量与定性相结合，如通过检查记录、员工自评、上级评估等方式综合评定。考核结果应与绩效考核、晋升评定、奖惩机制挂钩，激励员工积极参与保密工作。企业应定期组织保密工作考核，并将考核结果纳入年度工作总结和保密工作评估报告中。第4章信息安全管理制度4.1网络安全管理体系依据《信息安全技术信息安全管理体系要求》（GB/T22239-2019），企业应建立信息安全管理体系（ISMS），涵盖风险评估、安全策略、流程控制等核心要素，确保信息资产的安全可控。通过ISO27001标准认证的管理体系，可有效提升企业信息安全管理的规范性和执行力，减少因管理漏洞导致的网络安全事件。企业应定期开展网络安全风险评估，结合威胁情报和漏洞扫描，识别潜在风险点并制定应对措施，确保信息系统持续符合安全要求。建立网络安全事件报告机制，明确责任人和处理流程，确保问题及时发现、快速响应、有效处置，降低负面影响。采用零信任架构（ZeroTrustArchitecture,ZTA）作为网络安全防护基础，通过最小权限原则和持续验证机制，提升网络边界安全性。4.2数据安全保护措施依据《数据安全技术个人信息安全规范》（GB/T35273-2020），企业应实施数据分类分级管理，明确不同类别的数据在存储、传输、处理中的安全要求。采用加密技术（如AES-256）对敏感数据进行加密存储和传输，确保数据在非授权访问时仍保持不可读性。建立数据访问控制机制，通过RBAC（基于角色的访问控制）和ABAC（基于属性的访问控制）实现最小权限原则，防止越权访问。定期进行数据安全审计，结合日志分析和漏洞扫描，确保数据处理流程符合合规要求，提升数据安全防护水平。引入数据脱敏技术，对敏感信息进行匿名化处理，确保在业务场景中合法使用，降低数据泄露风险。4.3系统权限管理依据《信息安全技术系统权限管理指南》（GB/T39786-2021），企业应建立统一的权限管理体系，明确用户角色与权限分配，确保权限与职责相匹配。采用多因素认证（MFA）机制，提升用户身份验证的安全性，防止账号被恶意盗用或非法访问。实施权限动态调整机制，根据用户行为和业务需求，自动更新权限配置，避免权限过度开放或过期。建立权限变更审批流程，确保权限调整有据可依，防止因权限滥用引发的安全事件。定期进行权限审计，结合漏洞扫描和日志分析，发现并修复权限管理中的漏洞，保障系统安全运行。4.4信息泄露应急处理的具体内容依据《信息安全事件分类分级指南》（GB/Z20986-2019），企业应制定信息安全事件应急预案，明确事件分类、响应流程和处置措施。建立信息泄露应急响应小组，明确各岗位职责，确保事件发生后能快速响应、有效隔离、及时通报。采取隔离措施，如断开网络连接、封锁IP地址、关闭服务端口，防止信息泄露扩散。通知相关方（如客户、合作伙伴、监管机构）并提供事件说明，确保信息透明，避免恐慌和法律风险。后续进行事件分析和整改，完善应急预案，提升信息安全防护能力，防止类似事件再次发生。第5章保密事项告知与披露5.1保密事项告知制度依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，企业应建立保密事项告知制度，明确保密信息的分类与告知范围，确保员工在知悉或处理保密信息时，依法履行告知义务。保密事项告知应遵循“一事一报”原则，确保信息准确、完整，并在告知前进行风险评估，防止因信息不全或误传造成泄密风险。企业应建立保密事项告知登记台账，记录告知对象、内容、时间、责任人等关键信息，作为后续监督与追溯的依据。员工在接触保密信息时，应接受保密教育培训，理解保密事项的法律义务与责任，确保其行为符合保密管理要求。保密事项告知制度应与岗位职责、考核机制相结合，将保密意识纳入绩效评估体系，强化制度执行力度。5.2保密事项披露范围保密事项披露范围应严格限定于企业业务活动必要范围内，不得随意对外公开或传播涉及国家秘密、企业秘密的信息。根据《信息安全技术保密技术要求》（GB/T39786-2021），企业应明确保密信息的披露边界，包括但不限于技术、商业、管理等不同类别信息。企业应定期开展保密信息分类与披露范围的评估，结合业务发展和外部环境变化，动态调整披露范围，避免信息过时或泄露风险。保密事项披露范围应遵循“最小化”原则，仅向必要人员披露，确保信息不被滥用或误用。企业应建立保密信息披露清单，明确披露对象、内容、方式及责任人，确保披露过程可控、可追溯。5.3保密事项披露程序保密事项披露程序应遵循“申请—审批—执行”三阶段流程，确保披露行为合法合规。企业应建立保密事项披露申请表，明确披露内容、目的、对象及风险评估结果，作为审批依据。保密事项披露需经相关部门负责人审批，并在企业内部进行公示或备案，确保信息透明与责任明确。企业应定期对保密事项披露情况进行检查，发现违规披露行为应及时纠正并追责。保密事项披露程序应与企业保密管理信息系统联动，实现信息自动审批与记录，提升管理效率与可追溯性。5.4保密事项监督与反馈企业应设立保密事项监督机制，由保密委员会或专门监督部门负责对保密事项的披露情况进行定期检查与评估。监督内容包括信息披露的合法性、及时性、准确性及对保密工作的负面影响，确保信息管理符合保密要求。企业应建立保密事项反馈机制，鼓励员工对保密事项披露过程中的问题提出建议或投诉，确保监督覆盖全面。保密事项监督结果应作为员工绩效考核、岗位调整的重要依据，强化监督实效。企业应定期发布保密事项监督报告，通报披露情况及改进措施，提升全员保密意识与管理能力。第6章保密工作监督与检查6.1监督检查机制保密工作监督检查机制应建立在制度化、规范化的基础上，遵循“谁主管、谁负责”和“属地管理、分级负责”的原则，形成覆盖全业务、全流程、全岗位的监督体系。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法规，应设立专门的保密监督机构，负责制定监督计划、组织检查、反馈问题并推动整改。监督检查机制需结合信息化手段，利用大数据、等技术，实现对涉密信息的动态监测与预警，提升监督的精准性和时效性。例如，某省级单位通过建立“保密风险预警平台”，实现了对涉密信息的实时监控与自动预警，有效提升了保密工作的科学性与实效性。监督检查应定期开展，一般每季度至少一次，重大活动或敏感时期应增加检查频次。根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019），应结合风险评估结果，制定差异化的检查计划，确保检查覆盖关键环节和重点部位。监督检查需与绩效考核、责任追究相结合，将保密工作纳入部门和个人的绩效评价体系，形成“检查—整改—考核”的闭环管理机制。某央企通过将保密工作纳入年度考核指标，有效提升了各层级的保密意识和执行力。监督检查应注重结果导向，建立问题清单、整改台账和复查机制，确保问题整改到位。根据《机关事业单位工作人员考核办法》，应明确整改时限和责任人，实行“销号管理”，防止问题反弹。6.2检查内容与标准检查内容应涵盖制度执行、信息管理、人员管理、技术防护、应急响应等多个方面，符合《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）和《机关事业单位工作人员考核办法》的相关要求。检查标准应明确具体，如涉密信息存储、传输、处理的合规性，涉密人员的权限管理与培训情况，保密技术设备的配置与维护情况等，确保各项措施落实到位。检查应采用定量与定性相结合的方式，对制度执行情况进行评分，对技术防护措施进行漏洞扫描，对人员行为进行行为分析，形成综合评价。检查内容应覆盖关键岗位、重点部位、高风险环节，如涉密文件管理、数据访问控制、网络边界防护等，确保保密工作不留死角。检查结果应形成书面报告，并通报相关部门和人员，作为后续整改和考核的重要依据。6.3检查结果处理检查结果分为合格、基本合格、不合格三类，根据不同等级采取相应的处理措施。合格单位应持续保持良好状态，基本合格单位需限期整改，不合格单位需进行通报批评并限期整改。对于发现的保密违规行为，应依法依规进行处理，包括但不限于内部通报、责任追究、行政处罚等，确保问题得到严肃对待。整改应落实到人、明确时限，整改完成后需进行复查，确保问题真正得到解决。根据《保密法实施条例》规定，整改不到位的单位应承担相应责任。检查结果应纳入单位年度保密工作评估，作为评优评先、绩效考核的重要依据，推动保密工作持续改进。对于重大安全隐患或严重违规行为，应启动问责机制，追究相关责任人的责任，并对涉密人员进行离岗培训或调离岗位处理。6.4检查责任追究的具体内容检查责任追究应依据《保密法》《保密法实施条例》等法律法规，明确各级管理人员的保密责任，确保责任到人、落实到位。对于违反保密规定的行为，应根据情节轻重，追究直接责任人和主管领导的责任，情节特别严重的，应移送司法机关处理。检查责任追究应与绩效考核、奖惩机制相结合，形成“有责必问、问责必严”的氛围，推动保密工作规范化、制度化。检查责任追究应坚持“惩教结合”，对责任人进行教育和整改，防止类似问题再次发生，提升整体保密水平。检查责任追究应纳入单位内部审计和纪检监察体系，形成闭环管理，确保责任追究有据可依、有章可循。第7章附则1.1适用对象本办法适用于公司及其下属所有单位