山西八小时以外报告制度

山西八小时以外报告制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及公司《内部管理制度管理办法》等相关法律法规及集团母公司关于劳动管理、安全生产及合规经营的要求制定。同时，为规范公司员工八小时以外行为管理，有效防控劳动争议、安全生产及合规经营风险，保障公司稳健运营，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。包括但不限于在职员工、劳务派遣人员、实习生及外包服务人员。适用范围涵盖员工工作日及非工作日期间与公司业务相关的行为，包括但不限于加班安排、第二职业管理、社交活动合规性、应急响应等场景。第三条本制度下列术语定义如下：（一）八小时以外专项管理：指公司对员工工作日及非工作日的行为进行的管理与监督，包括加班管理、第二职业限制、社交活动合规性、应急响应及合规风险防控等内容。（二）八小时以外合规风险：指员工在八小时以外期间因行为不当或违规操作可能给公司带来的法律责任、经济损失或声誉损害的风险，包括劳动争议风险、安全生产事故风险、商业秘密泄露风险及不当社交行为风险等。（三）八小时以外合规：指员工在八小时以外期间的行为符合国家法律法规、公司内部管理制度及职业道德规范，未发生违法违规或损害公司利益的行为。第四条八小时以外专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：八小时以外专项管理适用于公司所有员工及业务场景，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理者和员工在八小时以外行为管理中的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：以防控八小时以外合规风险为导向，重点关注高风险行为及场景。（四）持续改进：定期评估八小时以外专项管理效果，优化管理机制，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司八小时以外专项管理负总责，统筹协调各部门及下属单位相关工作。分管人力资源、安全及合规的领导为直接责任人，负责具体组织、实施及监督工作。第六条设立公司八小时以外专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、安全环保部、合规风控部、办公室等部门负责人为成员。领导小组主要职责包括：统筹协调八小时以外专项管理工作；制定和完善相关管理制度；审批重大风险事件处置方案；监督评估专项管理效果。第七条设立八小时以外专项管理办公室，由人力资源部牵头，安全环保部、合规风控部、办公室等部门参与，负责具体执行工作。主要职责包括：制定和完善专项管理细则；开展风险识别与评估；组织培训宣贯；监督考核；协调处置风险事件。第八条牵头部门（人力资源部）职责：（一）统筹八小时以外专项管理制度建设，定期修订完善相关制度；（二）组织风险识别与评估，编制八小时以外合规风险清单；（三）监督各部门及下属单位落实专项管理要求，开展考核评估；（四）组织培训宣贯，提升员工合规意识；（五）建立风险事件台账，定期分析趋势，提出改进建议。第九条专责部门职责：（一）合规风控部：负责八小时以外业务合规性审核，参与重大风险事件处置；（二）安全环保部：负责八小时以外安全生产风险防控，参与事故调查与处置；（三）办公室：负责八小时以外应急响应协调，保障公司正常运营。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域八小时以外专项管理要求，开展日常风险防控；（二）组织本部门员工进行专项培训，确保员工熟悉相关制度；（三）建立风险事件上报机制，及时处置和上报风险事件；（四）定期开展自查自纠，持续改进八小时以外行为管理。第十一条基层执行岗职责：（一）遵守公司八小时以外相关制度，规范自身行为；（二）岗位合规承诺，签署合规承诺书；（三）风险上报义务，发现异常情况及时向部门负责人报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条加班管理：（一）业务操作合规标准：严格遵循公司《加班管理规定》，加班需经部门负责人及分管领导审批，并符合国家法律法规要求；（二）禁止性行为：严禁无审批加班、强制加班及超时加班；（三）专项风险防控点：重点防控因加班导致的疲劳驾驶、操作失误等安全风险。第十三条第二职业管理：（一）业务操作合规标准：员工从事第二职业需经公司书面批准，且不影响本职工作及公司利益；（二）禁止性行为：严禁从事与公司业务有竞争关系或可能泄露公司商业秘密的第二职业；（三）专项风险防控点：重点防控因第二职业导致的利益冲突、商业秘密泄露等风险。第十四条社交活动合规性：（一）业务操作合规标准：员工参与社交活动需符合公司职业道德规范，不得利用职务之便谋取私利；（二）禁止性行为：严禁参与可能影响公正执行公务的宴请、旅游等活动；严禁收受礼品、礼金等；（三）专项风险防控点：重点防控因社交活动不当导致的廉洁风险、声誉风险。第十五条应急响应：（一）业务操作合规标准：员工遇突发事件需第一时间向部门负责人报告，并按公司应急预案执行；（二）禁止性行为：严禁隐瞒不报、迟报突发事件；严禁未按预案处置风险事件；（三）专项风险防控点：重点防控因应急响应不及时导致的事故扩大、损失加剧等风险。第十六条信息安全：（一）业务操作合规标准：员工八小时以外使用公司设备或网络需遵守信息安全规定，不得违规操作；（二）禁止性行为：严禁泄露公司商业秘密、客户信息等；严禁利用公司设备从事与工作无关的活动；（三）专项风险防控点：重点防控因信息安全疏忽导致的数据泄露、网络攻击等风险。第十七条安全生产：（一）业务操作合规标准：员工八小时以外参与生产经营活动需遵守安全生产规定，确保操作规范；（二）禁止性行为：严禁酒后上岗、疲劳作业；严禁违规操作设备、车辆等；（三）专项风险防控点：重点防控因安全生产疏忽导致的工伤事故、财产损失等风险。第十八条廉洁自律：（一）业务操作合规标准：员工八小时以外行为需符合公司廉洁从业要求，不得从事利益输送等违规活动；（二）禁止性行为：严禁利用个人关系谋取私利；严禁收受不正当利益；（三）专项风险防控点：重点防控因廉洁自律不严导致的腐败风险、声誉风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）公司每年对八小时以外专项管理制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及风险情况及时修订；（二）人力资源部负责收集各部门及下属单位的意见建议，形成修订草案，报领导小组审批后实施。第二十条风险识别预警机制：（一）人力资源部每年组织一次八小时以外合规风险排查，编制风险清单；（二）安全环保部、合规风控部等部门根据职责分工，定期开展专项风险排查；（三）风险排查结果经领导小组审批后，发布预警通知，要求相关部门及下属单位采取防控措施。第二十一条合规审查机制：（一）人力资源部在员工入职、晋升、离职等环节进行八小时以外合规审查；（二）安全环保部、合规风控部等部门对重点业务场景进行合规审查，确保符合制度要求；（三）未经合规审查的行为不得实施，违规实施的责任人将承担相应责任。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门及下属单位负责处置，人力资源部、安全环保部、合规风控部等部门提供支持；（二）重大风险：由领导小组负责处置，相关部门及下属单位协同配合；（三）应急流程：风险发生时，员工第一时间向部门负责人报告，部门负责人及时上报，领导小组启动应急预案，并按程序上报。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于无审批加班、从事违规第二职业、参与不当社交活动、泄露商业秘密、违反安全生产规定等；（二）处罚标准：根据违规情节轻重，采取警告、罚款、降级、解聘等措施；（三）联动考核：违规行为将纳入绩效考核，并与评优评先挂钩。第二十四条评估改进机制：（一）公司每年对八小时以外专项管理体系进行评估，重点关注制度执行效果、风险防控成效等；（二）评估结果经领导小组审批后，形成评估报告，报公司主要负责人审阅；（三）根据评估结果，优化管理机制，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人定期听取八小时以外专项管理工作汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导每月召开专题会议，研究解决重点难点问题；（三）各部门及下属单位负责人对本部门专项管理工作负首要责任。第二十六条考核激励机制：（一）将八小时以外合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效工资、评优评先挂钩；（二）对专项管理表现突出的部门及个人，给予表彰奖励；（三）对违规行为，严格落实处罚，并纳入个人诚信档案。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：公司每年组织管理层进行八小时以外合规履职培训，提升管理能力；（二）一线员工培训：人力资源部定期开展操作规范培训，提升员工合规意识；（三）宣传方式：通过公司内网、宣传栏、培训课程等多种形式，普及八小时以外合规知识。第二十八条信息化支撑：（一）建立八小时以外专项管理信息系统，实现风险实时监控、数据自动采集、流程自动化等功能；（二）通过系统工具，提升管理效率，降低人工成本；（三）定期对系统进行维护更新，确保系统稳定运行。第二十九条文化建设：（一）发布八小时以外合规手册，明确行为规范及风险防控要求；（二）组织员工签订合规承诺书，增强合规意识；（三）通过宣传栏、微信公众号等平台，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件上报：员工发现风险事件，第一时间向部门负责人报告，部门负责人及时上报，人力资源部、安全环保